淺析工程造價管理中的索賠原因及其措施

楊莉

摘 ? ?要：索賠是承包商和業主訂立工程承包合同后，對合同履行過程中風險的再分配，對非自身原因造成的工程延期、費用增加而要求給予補償損失的一種權利要求，其是提高建筑項目工程經濟效益的重要手段。基于此，本文闡述了索賠的重要意義及其特征，對工程造價管理中的索賠原因及其措施進行了探討分析，旨在保障工程項目建設的有效性。

關鍵詞：索賠;意義;工程造價管理;特征;原因;措施

1 ?引言

索賠是在合同履行過程中，對于非己方責任或非應該由己方承擔的風險造成經濟或工期損失，及時向合同的另一方追償的法律行為。隨著市場經濟體制的日漸完善，索賠在工程建設領域發揮著重要作用，并且工程索賠事件日益增多，因此為了保障工程項目建設的經濟效益，以下就工程造價管理中的索賠原因及其措施進行了探討分析。

2 ?索賠的重要意義

索賠的重要意義主要表現為：（1）體現合同雙方利益。從某種意義上講，索賠是一種風險費用的轉移或再分配，如果施工單位利用索賠的方法使自己的損失盡可能得到補償，就會提高施工單位的經濟效益，當工程施工中發生這種費用時可以按實際支出給予補償，也使建筑工程更趨于合理。（2）有利于提高建筑單位自身素質和管理水平。作為建筑單位要實現合同目標，取得索賠，就必須加強各項基礎管理工作，對工程的質量、進度、變更等進行更嚴格管理。

3 ?工程造價管理中的索賠特征分析

（1）雙向性特征。不僅承包人可以向發包人索賠，發包人同樣也可以向承包人索賠，但是由于實際工程建設中的發包人向承包人索賠發生頻率相對較低，而且在索賠處理中，發包人始終處于主動和有利地位，對承包人的違約行為，其可以直接從應付工程款中扣抵、扣留保留金或通過履約保函向銀行索賠來實現自己的索賠要求。承包人的索賠范圍非常廣泛，一般只要因非承包人自身責任造成其工期延長或成本增加，都有可能向發包人提出索賠。有時發包人違反合同，如未及時交付施工圖紙、決策錯誤等造成工程修改、停工、返工、窩工等，承包人可向發包人提出賠償要求等。

（2）一種未經對方確認的單方行為。索賠與工程簽證不同，在施工過程中簽證是承發包雙方就額外費用補償或工期延長等達成一致的書面證明材料和補充協議，其可以直接作為工程款結算依據，而索賠則是單方面行為，對對方尚未形成約束力，這種索賠要求能否得到最終實現，必須要通過雙方協商、談判、調解或仲裁、訴訟后才能實現。

4 ?工程造價管理中的索賠原因分析

（1）國家政策法規變化引起的索賠。由建筑工程管理部門發布的工程材料預算價格的變化、國家調整關于銀行貸款利率的規定、國家有關部門關于在工程建設中停止使用一些設備的通知、施工技術的規定等，所引起的索賠。

（2）自然條件與人為因素引起的索賠。不利的自然條件是指在施工中遇到的實際自然條件比招標文件中所描述的更為困難和惡劣，是一個有經驗的承包商無法預測的不利因素，如果在施工過程中承包商遇到了地下構筑物或者文物，只要是圖紙上沒有說明的、導致了承包商必須花費更多的時間和費用，這種情況下承包商可向業主提出索賠要求。一般情況下因遇人為因素而要求索賠的數額并不大，但也有類似情況的發生。除此以外，由于機械設備閑置而引起的費用增加也是索賠的主要部分。

（3）工程變更原因引起的索賠。由于業主或者監理工程師發布的工作指令，導致圖紙進行了較大變更，如有關尺寸、工程量、施工時間及施工順序等。

（4）工程延期的費用補償。工程延期的索賠通常包括兩個方面：一是承包商要求延長工期;二是承包商要求償付由于非承包商原因導致工程延期而造成的損失，一般這兩個方面的索賠報告分別編制，因為工期和費用的索賠并不一定同時成立，凡屬業主方面的原因造成工期拖延，可索賠工期延長的費用補償。

（5）工期提前的費用索賠。由于業主要求提前工期，迫使承包商加班加點采用趕工措施來完成工程，從而導致工程成本增加，可索賠加快施工所引起的勞動資源、周轉材料、機械設備的增加以及各種交叉干擾增大工程量等額外增加的費用。

（6）業主不正當地終止工程的索賠。由于業主不正當的終止工程，承包商有權要求補償損失，其數額是承包商在被終止工程中的人工、材料機械設備的全部支出，以及各項管理費用、保險費、保函費用的支出，并有權要求賠償其贏利損失。

5 ?工程造價管理中的索賠措施分析

（1）充分準確收集索賠資料。索賠不只是在工程竣工結算時才做的工作，而是從工程中標、簽訂合同直到竣工結算，貫穿施工全過程的一項重要工作。為企業創造更大的利潤空間。施工過程中，如果發生施工索賠現象時，需要及時做好索賠資料收集、整理、簽證等工作。做好索賠工作必須堅持用證據來說話，承包商提出的每一項索賠都必須有理有據。證據是影響索賠的主要因素，沒有證據或證據不足，則索賠容易被駁回甚至遭反索賠。因此，承包商索賠機構及工作人員應認真研究合同條款，干擾事件一旦發生應抓緊收集、整理與施工索賠有關的證據和資料，如承發包方簽訂的施工合同和相關的法律、法規以及施工圖、施工組織設計、招標文件、投標書、圖紙會審紀要、設計變更通知單、施工現場簽證、施工進度表、施工備忘錄以及監理工程師的指令書和雙方往來的信函等。索賠證據必須真實全面，能充分說明干擾事件對工程造成的影響。

（2）及時遞交索賠意向通知，把握好索賠的時效性。索賠事件發生后或意識到索賠在工程項目建設施工中潛在時，承包商應立即組織有關專業人員會同索賠小組，起草索賠意向通知，按照簽定的施工合同約定的有效時間內遞交給監理工程師，對此事件表示索賠的意愿。

（3）科學計算索賠費用。費用索賠以補償實際損失為原則，對發包人不具有任何懲罰性質。實際損失包括直接損失和間接損失兩個方面。

（4）合理編制索賠報告。編寫好索賠報告是一項法律、經濟、技術、技巧復雜的工作。首先是對索賠的客觀事實與損失的因果關系作有理有據的說明。其實是索賠報告必須準確，對索賠的事實要實事求是，計算的數據要準確無誤，使對方能理解和了解索賠事件的來龍去脈。

（5）相關部門加強對索賠的引導。工程造價管理中的索賠一般需要相關管理部門對其進行引導。索賠是當事人在在合同實施過程中，根據法律、合同規定及慣例，并非自己的過錯，而是屬于應由合同對方承擔責任的情況造成，且實際發生了損失，向對方提出給予補償的行為。索賠事件的發生，可以是一定行為造成，也可以由不可抗力引起，可以是合同當事人一方引起，也可以是任何第三方行為引起。索賠的性質屬于經濟補償行為，而不是懲罰。索賠的損失結果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關系。索賠工作是承發包雙方之間經常發生的管理業務，是雙方的合作方式，而不是對立。承包方不敢索賠、害怕影響與建設單位的合作;發包方認為索賠是額外的支出，損害自己的利益，因而不讓索賠，都是目前特別要克服的錯誤做法，需要建設管理部門加強引導、教育和改進。

6 ?結束語

綜上所述，合理處理索賠問題是承包商維護自身利益，獲得合理報酬的一種必要手段，其是建筑工程建設合同管理的重要內容，也是提高建筑工程經濟效益的重要措施，因此對工程造價管理中的索賠原因及其措施進行分析具有重要意義。

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