中國國內專利實施許可概況分析

李良孔，楊 眉

（國家知識產權局專利局專利審查協作北京中心，北京 100160）

中國目前已經成為全球專利申請的第一大國，但科技成果轉化率卻遠低于發達國家，如何提高專利運營效率成為重要問題[1-2]。專利實施許可是專利運營的重要組成形式，指專利申請人或專利權人許可他人在特定區域內、某段期限內，以約定的實施方式，有償化實施其專利的行為[3]。它是衡量專利技術成果轉化和應用的重要指標，能夠較為直觀地反映某項技術的市場活躍度，通過對相關許可數據的分析能對專利運營的研究和開展提供重要參考。

1 國內專利實施許可概況分析

1.1 數據來源

樣本來自IncoPat 數據庫，檢索許可備案發生在 1990 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日范圍內、法律運營事件中存在實施許可記錄的專利數據，在此基礎上對檢索的樣本數據進行規范化處理。

1.2 實施許可專利的年度趨勢分析

截至2019 年12 月31 日，我國許可備案的專利共計148 360 件，其中實用新型占比為52%，是許可量最大的專利類型；發明占比約為34%；外觀設計最少。從國內專利實施許可趨勢來看，在1997年之前沒有專利實施許可記錄，從1998 年開始有少量的專利實施許可發生，特別是在2007 年以后出現高速增長，并在2011 年出現許可量峰值，其許可量高達21 198 件。之后幾年專利實施許可出現回落，尤其在2016 年出現大幅降低，2016—2019 年期間，年許可量保持在5 000 件以上，特別是2019 年許可量較2016—2018 年略有回升 （見圖1）。導致2011 年之后許可量下降的因素有3 種：首先，與專利權屬流動性增加有關。由于普通許可這種不唯一的權屬關系必然存在不確定風險，因此企業會更多地通過專利受讓的方式組建自己的專利池，專利轉讓會部分取代許可。其次，與政策導向有關。科技部于2016 年發布的 《高新技術企業認定管理辦法》中[4]，將 “通過獨占許可獲得的知識產權”的高新企業認定標準取消，使得企業許可備案的政策利好消失，這也促使2016—2017 年期間專利實施許可量的大幅下降。最后，由于我國不要求專利實施許可必須備案，這也使得備案的實施許可信息完整性存在瑕疵。

圖1 國內專利實施許可及許可專利的轉讓趨勢圖

1.3 專利實施許可類型的分布情況分析

在我國實施許可的148 360 件專利中，許可類型分布特點為：獨占許可份額最多，占比達到79.3%；普通許可占比為17.3%；排他許可占比僅為3.2%；僅有少量的分許可和交叉許可備案。獨占許可具有很強的壟斷性，使得該許可方式使企業容易在競爭中占據優勢。由于科技部于2008 年發布的《高新技術企業認定管理辦法》中曾經規定高新技術企業認定條件包括 “通過5 年以上的獨占許可方式”，因此這種認定條件所帶來的政府獎勵、稅收減免等政策優惠在很大程度上促使了獨占許可的大量實施，是我國在初期獨占許可較為活躍的重要原因之一。而普通許可由于在雙方約定的地域內，可以允許多家實施該專利，這種 “薄利多銷”的許可類型較為客觀地反映了專利實施許可雙方的經營目的和專利價值，并給交易雙方保留了更多的選擇余地，因此，普通許可模式更能被專利所有者和專利被許可方所接受，也更能適應專利的市場化行為。

1.4 專利實施許可次數的分布情況分析

專利實施許可次數能夠反映出專利技術重要性和市場價值高低 （見圖2）。在我國實施許可的專利所有人中，中國申請人為專利實施許可的主體，其許可量約占總許可量的95%。但專利實施許可次數中，94.2%的實施許可專利僅許可1 次，3.5%的實施許可專利許可過2 次，這說明在實施許可專利中真正高價值的專利占比相對較少。而許可次數超過50 次的69 件專利中，68 件為發明，僅1 件為實用新型；69 件中35 件為20 年專利權期滿后的專利權終止，其余大部分為專利維持有效狀態；其中僅1 件為中國申請人，其余68 件為國外申請人，分別為荷蘭31 件 （菲利浦電子有限公司16 件和尤尼林管理私營公司15 件）、盧森堡28 件 （地板工業有限公司27 件和板材有限責任公司1 件）、愛爾蘭5 件 （均為地板材料工業有限公司）、日本3 件 （松下電器2 件和索尼1 件）和美國1 件 （多爾拜實驗室），它們基本屬于基礎專利或核心專利。

圖2 國內專利實施許可次數分布圖

1.5 專利實施許可的技術領域分析

專利實施許可的技術領域反映了專利技術熱點和發展方向的轉換。圖3 為我國專利實施許可排名前20 位的技術領域分布圖。其中，排名前9 位的許可熱點領域分別為：A61K （醫用、牙科用或梳妝用的配制品）、F21V （照明裝置或其系統的功能特征或零部件）、G06F （電數字數據處理）、A61P（化合物或藥物制劑的特定治療活性）、B01D （分離）、H04L （數字信息的傳輸，例如電報通信）、G01N （借助于測定材料的化學或物理性質來測試或分析材料）、H01L （半導體器件；其他類目中不包括的電固體器件）、C02F （水、廢水、污水或污泥的處理）。這些專利實施許可熱點領域與當前數字通信技術領域、污水處理環保技術領域以及醫藥技術領域等的技術標準化程度高、技術間相互依存度強等特點相關聯。

1.6 實施許可專利的來源地區域分布分析

國內實施許可專利來源省 （市、區）排名前10 位的依次為：廣東、浙江、江蘇、北京、黑龍江、上海、山東、福建、湖南、安徽。這些實施許可專利來源地多數分布于沿海地區，且總許可量約占全國的74%。其中，位列前三甲的是位于珠三角和長三角地區的廣東、浙江和江蘇三省，其許可量均在2 萬以上，遠遠領先于其他省 （市、區），三省許可量總和占到了全國總許可量的46%。這些區域均具備以下共同特征：經濟發展程度高，創新型企業多，高校資源豐富，專利技術產出能力強。這也說明專利實施許可活躍度與區域科技發展程度、技術輸出能力、技術接收能力、經濟發展水平和市場活躍度等指標密切關聯。

圖3 國內實施許可專利的技術領域分布圖（排名前20 位）

1.7 實施許可專利的區域間流向分布分析

在許可量排名前20 位的區域間流向統計中，各省 （市、區）的專利實施許可大部分為區域內許可，流向外省 （市、區）的量占比較少，其中廣東的區域間交流量 （向外輸出量+接收外來量）最大，然后依次為江蘇、浙江、北京等 （見圖4）。

圖4 國內實施許可專利的區域間流向分布圖（前20 位之間）

1.8 實施許可專利的流向概況分析

根據我國專利實施許可的許可人排名 （見圖5），位于前10 位的分別為南京林業大學、中興通訊股份有限公司、藍光聯合有限責任公司、比亞迪股份有限公司、南京郵電大學、華為技術有限公司、中民筑友科技投資有限公司、浙江吉利控股集團、株式會社日本顯示器、松下液晶顯示器株式會社。在排名前20 位的許可人中有15 家來自中國，其余5 家分別來自美國、日本和法國。在15 家中國許可人中有8 家為高校院所，其中，南京林業大學位居第1 位，專利許可量接近2 000 件，南京郵電大學和浙江大學也分別位居第5 位和第11 位，這表明高校院所仍是高價值專利的重要產出地，而許可也是高校技術走向產業化的重要方式。

圖5 國內專利實施許可的許可人排名圖

從我國專利實施許可的被許可人排名 （見圖6）統計結果來看，企業則是實施許可專利技術的主要流入地。在被許可人排名中，位于前10 位的分別為深圳市麥思美科技有限公司、中國華錄集團有限公司、廣東歐珀移動通信有限公司、TCL 通力電子（惠州）有限公司、東莞市德吉特影音技術有限公司、廣州番禺巨大汽車音響設備有限公司、深圳市中興微電子技術有限公司、蘋果公司、京東方科技集團股份有限公司、中民筑友科技投資有限公司。在被許可人排名前20 位中，除蘋果公司和路博潤公司為美國企業外，其余均為中國企業；結合許可人排名情況可知，中民筑友科技投資有限公司、路博潤公司等企業既是重要的許可人又是排名靠前的被許可人，這與目前這類企業所涉及的領域技術依存度強、標準化程度高的特性有關，因此，這類企業為降低成本、避免侵權訴訟糾紛而會較為普遍地采用這種交叉許可模式。

圖6 國內專利實施許可的被許可人排名圖

2 結束語

專利實施許可作為專利運營的重要組成部分，近20 年來在我國已初具規模且在一些特定技術領域和區域中較為廣泛地實施和運用。

通過上述分析可知，近10 年來，國內專利實施許可大致呈現下降趨勢。其中，國內專利實施許可大部分為獨占許可和普通許可，并且大部分僅有1次許可記錄。從專利實施許可涉及的技術領域來看，專利實施許可熱點領域主要集中在數字通信技術領域、污水處理環保技術領域以及醫藥技術領域等；而從技術來源地和流向分析可知，實施許可專利的中國申請人占絕對優勢，廣東、浙江和江蘇三省的許可量占比將近半數。此外，無論是專利實施許可人還是被許可人，企業均是這兩種類型的主體，這也是專利技術成果實現產業化和市場化的必然結果。

當然，我國專利實施許可的功能并未得到充分發揮，目前，在一些技術領域和企業行為中，有相當一部分企業僅僅是利用了相關政策的優惠條件，而并未真正實施和推廣該項措施，因此，需要創建更多便捷、高效的形式和措施來完善和推動專利實施許可。

首先，完善創新技術開放性共享制度、專利當然許可制度，突破傳統專利實施許可模式的限制[5]。通過網絡平臺公開專利技術、專利實施許可合同及專利實施許可費用，利用 “互聯網+專利許可”模式推進專利供需信息的有效對接，為技術轉移、實施提供便利。

其次，優化專利技術運營和交易平臺。利用區域發展優勢，將現有專利技術運營和交易平臺功能集成化或定位特異化，組建全國性專利技術運營和交易平臺，降低多平臺同時交叉化運營的成本消耗，提高匹配效率。

再次，優化產學研的合作模式，將合作提前化、縱深化。倡導相關領域企業與高校創新團隊建立穩固的合作關系，契合企業、產業技術發展的實際需求，結合高校自身的專業及科研優勢，提高高校高價值專利的產出率，進一步提高我國核心技術占有率并提升向國外輸出及轉化率。

最后，優化專利實施許可的整體結構布局。目前我國專利實施許可區域化分布極不均衡，且區域間轉化占比小，這就需要國家從法律制度、政策引導、投資及創新環境等方面進行規劃與完善，進一步挖掘薄弱地區的專利運營潛力，以專利運營作為生產力助力經濟欠發達地區的發展。