國(guó)家能力視野下中國(guó)的國(guó)家與社會(huì)關(guān)系模式

摘 要：國(guó)家能力是一個(gè)國(guó)家實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的重要條件之一，同時(shí)，國(guó)家能力也是一國(guó)國(guó)家與社會(huì)關(guān)系模式中的決定性變量之一，文章在現(xiàn)有國(guó)家能力的基礎(chǔ)上，通過梳理國(guó)家能力的概念、構(gòu)成，從而分析在國(guó)家能力視野中我國(guó)實(shí)然和應(yīng)然的國(guó)家與社會(huì)關(guān)系模式。

關(guān)鍵詞：國(guó)家能力;國(guó)家與社會(huì)關(guān)系模式;“強(qiáng)國(guó)家”

一、國(guó)家能力的概念

二十世紀(jì)六、七十年代國(guó)家回歸學(xué)派的興起開起了現(xiàn)代國(guó)家能力研究的大門。該派以國(guó)家為中心進(jìn)行研究，強(qiáng)調(diào)國(guó)家與國(guó)家能力，對(duì)國(guó)家能力進(jìn)行了系統(tǒng)的研究。（斯考切波將國(guó)家能力界定為執(zhí)行其正式目標(biāo)的能力。 （橋.米格代爾將國(guó)家能力定義為一國(guó)中央政府“影響社會(huì)組織，規(guī)范社會(huì)關(guān)系，集中國(guó)家資源并有效地加以分配或使用的能力”。進(jìn)入90年代以來，特別是對(duì)中國(guó)問題進(jìn)行研究時(shí)，這一理論受到了學(xué)者們普遍的偏愛和重視。黃清吉將國(guó)家能力定義為“實(shí)施對(duì)社會(huì)的統(tǒng)治與管理的能力和應(yīng)對(duì)他國(guó)競(jìng)爭(zhēng)與挑戰(zhàn)的能力，其中國(guó)家實(shí)施對(duì)社會(huì)的統(tǒng)治與管理能力是國(guó)家的基礎(chǔ)能力，研究國(guó)家能力的邏輯起點(diǎn)在于：國(guó)家何以有效實(shí)施對(duì)社會(huì)的統(tǒng)治與管理?！痹摱x把國(guó)家與社會(huì)關(guān)系維度和國(guó)際體系維度結(jié)合起來，對(duì)國(guó)家能力的研究有著積極的拓展作用。我國(guó)學(xué)者王紹光和胡鞍鋼合寫的《中國(guó)國(guó)家能力報(bào)告》中對(duì)國(guó)家能力的定義對(duì)中國(guó)的國(guó)家能力研究起到了重要影響，該文指出“國(guó)家能力是指國(guó)家將自己意志、目標(biāo)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的能力”，文中同時(shí)對(duì)國(guó)家能力之一概念的適用范圍進(jìn)行了限定，指出“主要是指中央政府的能力，不是泛指公共權(quán)威的能力。只有中央政府才能代表國(guó)家意志，而其他公共權(quán)威以及地方政府是無法代表國(guó)家意志和國(guó)家利益的”。總的來說，國(guó)家能力是把國(guó)家的政策目標(biāo)和國(guó)家意志有效的浸入到社會(huì)各部門或發(fā)揮影響的能力。

二、國(guó)家能力的構(gòu)成

對(duì)于國(guó)家能力的構(gòu)成，王紹光和胡鞍鋼將其概括為：第一，汲取能力，指國(guó)家動(dòng)員社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源的能力，國(guó)家汲取財(cái)政能力（簡(jiǎn)稱國(guó)家財(cái)政能力），集中體現(xiàn)了國(guó)家汲取能力。第二，調(diào)控能力，指國(guó)家指導(dǎo)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力。第三，合法化能力，指國(guó)家運(yùn)用政治符號(hào)在屬民中制造共識(shí)，進(jìn)而鞏固其統(tǒng)治地位的能力。第四，強(qiáng)制能力，指國(guó)家運(yùn)用暴力手段、機(jī)構(gòu)、威脅等方式維護(hù)其統(tǒng)治地位的能力。其中財(cái)政汲取能力是最重要的國(guó)家能力，是國(guó)家能力的核心和實(shí)現(xiàn)其他能力的基礎(chǔ);并且明確主張以前兩個(gè)能力作為衡量國(guó)家能力的指標(biāo)，這兩個(gè)指標(biāo)值高，就是強(qiáng)政府和強(qiáng)中央，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和制度變換就有利;反之，就是弱政府和弱中央，就不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和體制轉(zhuǎn)軌。在后續(xù)的研究中，王紹光等人將國(guó)家能力的構(gòu)成有最初的汲取能力、調(diào)控能力、合法化能力和強(qiáng)制能力四種，拓展為強(qiáng)制能力、汲取能力、濡化能力、監(jiān)督能力、統(tǒng)治能力、再分配能力、吸納能力和整合能力八種。米格代爾對(duì)國(guó)家能力構(gòu)成的概括和王紹光等人的概括大體一致，他將國(guó)家能力概括為四種能力：第一，國(guó)家對(duì)社會(huì)各部門發(fā)揮影響的浸透能力;第二，社會(huì)內(nèi)多種關(guān)系的調(diào)節(jié)能力;第三，社會(huì)存儲(chǔ)器在的各種資源的汲收能力;第四，把汲取資源適當(dāng)?shù)胤峙浠蚴褂玫哪芰?。按照他的觀點(diǎn)，一個(gè)能夠高度實(shí)現(xiàn)上述四種能力的國(guó)家就是“強(qiáng)國(guó)家”;反之，很難實(shí)現(xiàn)四種能力的國(guó)家就是“弱國(guó)家”。

從王紹光和米格代爾關(guān)于國(guó)家能力的構(gòu)成的四要素中我們發(fā)現(xiàn)，國(guó)家的汲取能力始終是國(guó)家能力最為重要的一個(gè)方面，自國(guó)家誕生之日起，要維持龐大的國(guó)家機(jī)器的運(yùn)轉(zhuǎn)，國(guó)家就不得不從社會(huì)汲取資源，更有甚者認(rèn)為國(guó)家的稅收就是國(guó)家本身。雖然這種觀點(diǎn)未免太過夸張，但確實(shí)是顯現(xiàn)出了國(guó)家的汲取能力也就是國(guó)家的財(cái)政能力在國(guó)家能力中不可動(dòng)搖的地位。現(xiàn)代國(guó)家的所有職能都需呀財(cái)政能力的支撐，沒有雄厚的財(cái)力支撐，國(guó)家很難有所作為，國(guó)家只有掌握了財(cái)力資源，它才能實(shí)現(xiàn)其他的國(guó)家能力和職能。如果財(cái)力不足現(xiàn)象越來越嚴(yán)重的話，中央政府無法實(shí)現(xiàn)國(guó)家的公共職能和目標(biāo)，就會(huì)導(dǎo)致宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控能力下降，由于宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控能力下降，就會(huì)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)衰退、經(jīng)濟(jì)危機(jī)，甚至導(dǎo)致國(guó)家的解體。例如當(dāng)今的冰島、希臘、西班牙等國(guó)所出現(xiàn)的情況，正是由于其國(guó)家汲取能力不足，財(cái)政赤字和外債不斷高升的情況下，政府無力償還債務(wù)，導(dǎo)致其國(guó)家其他能力的全面下降和崩潰，出現(xiàn)全面的國(guó)家社會(huì)問題，甚至存在國(guó)家破產(chǎn)的危險(xiǎn)。

三、強(qiáng)國(guó)家能力所要求的國(guó)家與社會(huì)關(guān)系模式

國(guó)家與社會(huì)關(guān)系的三種學(xué)界前沿觀點(diǎn)是：一是國(guó)家中心主義，在當(dāng)前國(guó)家與社會(huì)二元對(duì)立的情況下強(qiáng)調(diào)國(guó)家的核心地位。二是社會(huì)中心主義，社會(huì)是國(guó)家的本源和歸宿，國(guó)家誕生于社會(huì)之中，雖獨(dú)立于社會(huì)之上卻不可能脫離社會(huì)而獨(dú)立存在，國(guó)家只是階級(jí)社會(huì)的產(chǎn)物，在人類發(fā)展到更高一級(jí)的共產(chǎn)主義社會(huì)之后，國(guó)家終將消失，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)的完全而有效的治理，因此要著重培育和發(fā)展社會(huì)，社會(huì)也要對(duì)國(guó)家權(quán)力的行使予以監(jiān)督和控制。第三種觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)國(guó)家和社會(huì)的平衡發(fā)展，認(rèn)為國(guó)家和社會(huì)應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)彼此的良性互動(dòng)和共同發(fā)展。而基于這三種觀點(diǎn)所展現(xiàn)出來的具體的國(guó)家與社會(huì)關(guān)系模式主要有：“強(qiáng)國(guó)家—弱社會(huì)”、“弱國(guó)家—強(qiáng)社會(huì)”、“強(qiáng)國(guó)家—強(qiáng)社會(huì)”以及“弱國(guó)家—弱社會(huì)”四種。

強(qiáng)國(guó)家能力所對(duì)應(yīng)的應(yīng)然的一種國(guó)家社會(huì)關(guān)系模式是哪一種。中國(guó)改革和發(fā)展的實(shí)踐證明，我們需要一個(gè)強(qiáng)有力的國(guó)家作為改革和發(fā)展的強(qiáng)大保障?！皬?qiáng)國(guó)家—強(qiáng)社會(huì)”是當(dāng)前學(xué)者所普遍主張的中國(guó)應(yīng)然的國(guó)家社會(huì)關(guān)系模式。在這里我們必須將“強(qiáng)”和“大”進(jìn)行嚴(yán)格的區(qū)分。大主要指的是范圍，在國(guó)家與社會(huì)關(guān)系中，其所對(duì)應(yīng)的是一種“大國(guó)家”的關(guān)系模式?！按髧?guó)家”指的是國(guó)家的規(guī)模的龐大，所承擔(dān)的職能的多和追求的目標(biāo)的廣，國(guó)家的觸角多。在這種模式下，政府“管了很多不該管、管不好、管不了的事”。而“強(qiáng)國(guó)家”則指的是國(guó)家能力的強(qiáng)。在此，福山的分析特別具有代表性，他將國(guó)家概念分為兩個(gè)維度——范圍與強(qiáng)度。他指出“20世紀(jì)政治的一個(gè)鮮明的特征就是對(duì)國(guó)家的規(guī)模應(yīng)當(dāng)有多大和國(guó)家力量應(yīng)當(dāng)有多強(qiáng)爭(zhēng)論不休。”同時(shí)，福山在此基礎(chǔ)上將國(guó)家的概念區(qū)分為國(guó)家職能的范圍和國(guó)家力量的強(qiáng)弱：“前者主要指政府所承擔(dān)的各項(xiàng)職能和追求的目標(biāo)，后者指國(guó)家制定并實(shí)施政策和執(zhí)法的能力特別是干凈的、透明的執(zhí)法能力——現(xiàn)在通常指國(guó)家能力或制度能力?！倍皬?qiáng)社會(huì)”主要指國(guó)家社會(huì)二元關(guān)系模式下，作為與國(guó)家相對(duì)獨(dú)立的自治空間，具備自組織能力和自我服務(wù)能力的社會(huì)具有相對(duì)獨(dú)立的自治空間與自治資源，并在運(yùn)作過程中形成自己相對(duì)獨(dú)立的價(jià)值或者說是亞文化體系和運(yùn)作機(jī)制，能夠使社會(huì)基于國(guó)家與社會(huì)約定的最低契約底線而自發(fā)自為的運(yùn)作。國(guó)家和社會(huì)界限清晰，市民社會(huì)足夠發(fā)達(dá)，在明確區(qū)分“公域”和“私域”后社會(huì)在其自治的“私域”內(nèi)充分的享有自治權(quán)，國(guó)家不予以干預(yù)和控制，有學(xué)者指出：“建立大而強(qiáng)的社會(huì)，首先要明確職責(zé)權(quán)限，國(guó)家權(quán)力從侵犯社會(huì)的大片領(lǐng)域中退出來，還權(quán)于民。其次要全面提高社會(huì)成員的素質(zhì)。再次是對(duì)人的權(quán)利的尊重和對(duì)人格的重視，最后是社會(huì)組織與各類群眾團(tuán)體組織的發(fā)展與壯大。另外還需要一個(gè)強(qiáng)有力的國(guó)家來整合、保護(hù)、完善，促進(jìn)社會(huì)內(nèi)部的理性化。”在這樣的關(guān)系模式中，社會(huì)在實(shí)現(xiàn)充分自治的同時(shí)，也對(duì)國(guó)家進(jìn)行著有效的監(jiān)督和制約，國(guó)家有限但有效的介入社會(huì)，國(guó)家與社會(huì)實(shí)現(xiàn)良性的互動(dòng)和合作，從而實(shí)現(xiàn)國(guó)家與社會(huì)的積極的“非零和博弈”，達(dá)到雙贏的理想化目標(biāo)。

四、強(qiáng)國(guó)家能力視野下建構(gòu)“強(qiáng)國(guó)家—強(qiáng)社會(huì)”模式的初步思考

“強(qiáng)國(guó)家—強(qiáng)社會(huì)”有賴于強(qiáng)國(guó)家能力的支撐，如何加強(qiáng)國(guó)家能力建設(shè)就成了關(guān)鍵，我認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從三個(gè)方面來提升國(guó)家能力。

第一，從經(jīng)濟(jì)層面看，首先應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)國(guó)家汲取資源的能力，主要是指是強(qiáng)化中央政府動(dòng)員、吸取和配置全社會(huì)資源的能力，避免中央政府積弱，無力對(duì)社會(huì)形成有效的控制。王紹光、胡鞍鋼指出，國(guó)家汲取財(cái)政能力的下降將會(huì)導(dǎo)致一系列嚴(yán)重后果，兩人所提出的分稅措施也對(duì)中國(guó)的稅收制度改革起到了指引性的作用。有鑒于此，應(yīng)特別注重財(cái)政能力的建設(shè)，必須讓中央保持某些財(cái)力的集中。通過增加稅收，搞好國(guó)家財(cái)政。同時(shí)國(guó)家應(yīng)加大對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效調(diào)控，即使是在西方完全的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展同樣里不離開國(guó)家的調(diào)控，在這一方面，國(guó)家應(yīng)著力在這些方面提升自己的能力：提供公共物品、界定產(chǎn)權(quán)、保持宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、減少經(jīng)濟(jì)外部性、限制壟斷、彌補(bǔ)市場(chǎng)的不完全和信息的不對(duì)稱性、培育市場(chǎng)，建立市場(chǎng)機(jī)制。

第二，從政治的層面看，要強(qiáng)化合法化能力及其強(qiáng)制能力，尤其要強(qiáng)化中央政府的權(quán)威能力，防止權(quán)力失控合法化能力指國(guó)家運(yùn)用政治符號(hào)在屬民中制造共識(shí)，進(jìn)而鞏固其統(tǒng)治地位的能力。中國(guó)的現(xiàn)代化進(jìn)程呼喚樹立和維護(hù)其生存和發(fā)展的全新的國(guó)家權(quán)威，強(qiáng)化新體制下的國(guó)家能力。這是一國(guó)現(xiàn)代化成敗的關(guān)鍵，也是政治高度發(fā)展的一個(gè)標(biāo)志。中國(guó)政治的內(nèi)在規(guī)定性和特定的歷史文化條件決定了中國(guó)的現(xiàn)代化必須由政府的強(qiáng)有力推動(dòng)。如果政府對(duì)社會(huì)失控，直接后果就是社會(huì)各方面各自為政，各行其是，以至于“上有政策，下有對(duì)策”，嚴(yán)重干擾社會(huì)改革的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，阻礙現(xiàn)代化進(jìn)程和社會(huì)的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。同時(shí)，一個(gè)強(qiáng)有力的國(guó)家需要一個(gè)具有指引該國(guó)前進(jìn)的“頂層設(shè)計(jì)”，對(duì)國(guó)家的制度架構(gòu)，機(jī)構(gòu)設(shè)置，人員配置，運(yùn)行機(jī)制都有完備的和前瞻性的設(shè)計(jì)和建構(gòu)，摸著石頭過河不應(yīng)該是一個(gè)強(qiáng)國(guó)家所應(yīng)出現(xiàn)的發(fā)展?fàn)顩r。

第三，從文化層面看，核心價(jià)值體系的構(gòu)建是提升國(guó)家能力的最為重要軟實(shí)力，任何的制度建構(gòu)都只是一個(gè)框架，文化的認(rèn)同才是連接國(guó)家與社會(huì)關(guān)系的關(guān)鍵點(diǎn)。必須加強(qiáng)對(duì)意識(shí)形態(tài)的控制能力，以應(yīng)付市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)轉(zhuǎn)型及全球化等各方面的挑戰(zhàn)。以最有效的形式和專門機(jī)構(gòu)來影響社會(huì)大眾，灌輸政治價(jià)值觀念，以實(shí)現(xiàn)思想輿論的控制，維護(hù)產(chǎn)生于制度框指令和大多數(shù)人所能架之中的各種規(guī)章與接受的價(jià)值觀與象征，以此建構(gòu)當(dāng)代中國(guó)政治文化，進(jìn)而促進(jìn)中國(guó)政治發(fā)展。

總之，在現(xiàn)代化進(jìn)程中， 國(guó)家能力是國(guó)家與社會(huì)關(guān)系的重要內(nèi)容也是衡量指標(biāo)之一。對(duì)于后發(fā)現(xiàn)代化國(guó)家而言，? 國(guó)家能力的強(qiáng)弱直接關(guān)系到一國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同時(shí)也就決定了一國(guó)的國(guó)家社會(huì)關(guān)系模式的實(shí)際運(yùn)作狀況。因此，要進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)家與社會(huì)關(guān)系重構(gòu)， 推進(jìn)國(guó)家與社會(huì)的良性運(yùn)行，加強(qiáng)國(guó)家能力建設(shè)至關(guān)重要。

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作者簡(jiǎn)介：陳鶯（1988.09- ），女，漢族，重慶人，碩士，重慶三峽學(xué)院，助教，研究方向：馬克思主義、思想政治。