淺析我國車輛產品認證制度及認證結果在登記查驗中的應用

董世凱 韓睿 賈國強

摘 要：對車輛產品實施認證，是國際上車輛管理的通行做法，是不斷促進和提升產品質量，增加和提高產品市場競爭力的一個重要手段，也是我國車輛產業與國際接軌和走向國際市場的迫切需要。了解和掌握相關的認證制度，對于系統性、整體性把握車輛登記查驗工作，具有一定的借鑒和指導意義。

關鍵詞：機動車；車輛認證；登記查驗

車輛產品認證是我國車輛生產、銷售、進口、注冊、召回等管理的重要組成部分，對機動車登記查驗工作有著具體和直接的影響。作為機動車查驗員應對車輛產品認證制度有基本的了解和掌握，才能夠更深層次地理解國家管理行政主管部門關于車輛管理的相關政策，才能夠更好地做好機動車查驗工作。

1 車輛產品認證的基本概念

認證，是指由國家認可的認證機構證明一個組織的產品、服務、管理體系符合相關標準、技術規范或其強制性要求的合格評價活動。

車輛產品認證，是指通過官方確認和批準，證明車輛產品能夠達到法律和法規要求的過程，不但管理車輛產品的生產過程，而且包括車輛產品售后的使用過程。

車輛產品認證制度包括強制性認證和自愿性認證兩種方式，其中強制性認證是國家強制執行的，依據汽車技術法規和質量保證體系標準，經認證機構確認并通過頒發認證證書來批準同一型式車輛產品的生產、銷售或進口的活動；自愿性認證有節能環保認證中國環境標志認證，是政府采購和政府工程推薦產品的技術指導，不進行認證就不能上政府采購清單。

通俗地理解，車輛產品認證制度，就是基于管理體制和公共交通安全的特殊需求，一方面要避免行政主管部門既當“司令員”又當“審判員”的制度短板，另一方面要避免生產廠家既是“運動員”又是“裁判員”的先天不足，力求打破“自說自話”的管理弊病和“自圓其說”的利益束縛，在國家層面積極引進統一建立、公眾信服的第三方機構——認證機構，按照既定的標準、方法和規則，對生產廠家計劃生產、或經銷商計劃進口的樣車，以及生產廠家保證進行與樣車一致性生產的管控體系進行檢驗和監督，同時對認證結果以統一樣式的標識對外發布，以便廣大群眾易于辨認、識別和認可，不斷提升產品可信度的一系列制度的統稱。

2 車輛產品認證的管理體系

因受歷史原因和管理體制的影響，我國車輛產品認證的管理體系具有多種認證模式并存、多個部門管理的特點，主要有國家發展和改革委員會（國家發改委）、國家工業和信息化部（工信部）、原國家質量監督檢驗檢疫總局（現國家市場監督管理總局）及其所屬的國家認證認可監督管理委員會（國家認監委）和國家環境保護部（環保部）四大政府機構承擔認證管理的職能。

國家發改委負責與車輛產業政策相關的特大項目的審批。

工信部建立了統一的車輛生產企業和產品的準入管理制度，對符合管理制度規定和相關法規、技術規范的強制性要求的車輛產品列入《車輛生產企業及產品公告》，予以發布后才能進行生產和銷售。

市場監督管理總局負責車輛及相關產品強制性認證，對列入《中華人民共和國實施強制性產品認證的產品目錄》的產品，經國家指定的認證機構認證合格、取得證書、加施認證標志后，方可出廠銷售、進口和經營性活動。強制性認證具體由認監委負責組織、實施、監督和協調，中國質量認證中心只是受理車輛產品強制認證的中介機構，而且也是唯一一家得到認監委受權的車輛產品強制認證機構。

環保部對車輛污染防治實施統一的監督管理。國家環保部制定車輛及發動機產品必須滿足汽車排放污染物、噪聲、油耗等方面的標準、規定，責成生產、進口或銷售車輛和發動機的企業核準申報污染物排放達標車型和發動車型，對滿足要求的產品進行名錄公告。

3 車輛產品認證的主要內容

3.1 公告管理

公告的前身—目錄管理產生于1985年，是計劃經濟的產物，從2001年起，目錄管理逐漸過渡到公告管理，類似于歐洲的“型式認證制度”。公告管理主要包括車輛生產企業的準入和車輛產品的準入管理兩部分。簡單地說，就是車輛生產企業應當按照國家相關法律法規、章程政策的規定，具備一定的規模條件、設計開發、生產一致性保證和售后服務的能力；所生產的產品應符合有關國家標準和規定，并且不侵犯他人的知識產權。同時，企業還應建立和完善生產一致性管理體系，保證實際生產銷售的產品與公告批準的車輛產品、用于試驗的樣品、產品合格證及出廠車輛上傳信息中有關技術參數、配置和性能指標一致。

3.2 強制性認證

強制性認證，英文為“China Compulsory Certification”，即CCC（俗稱3C）認證，是各國政府為保護廣大消費者人身和動植物生命安全，保護環境、保護國家安全，依照法律法規實施的一種產品合格評定制度，它要求產品必須符合國家標準和技術法規。CCC認證與公告管理有相似之處，內容存在重疊，區別是進、出口車輛也須進行CCC認證，但進、出口車輛不在公告管理范圍之內。

我國車輛產品強制性認證的基本模式是型式試驗、初始工廠審查（企業質量保證能力和產品一致性檢查）和獲證后監督，并從2002年5月1日開始，通過制定強制性產品認證的產品目錄（明確需要認證的范圍）和實施規則（明確如何開展認證），開始實施認證工作。凡列入強制性產品認證目錄內的產品，沒有獲得CCC證書、CCC標志、COC證書，一律不得進口、不得出廠銷售和在經營服務場所使用。

這里需要注意的是關于進口車輛的3C認證。總體上，進口車輛可以分成“獲得強制性產品認證的汽車產品”和“免于強制性產品認證的汽車產品”兩大類，其中獲得強制性產品認證的汽車產品又分為如下幾種：

量產車，即俗稱“大貿車”或“大3C”，指批量化生產、規模化生產的車輛，其認證方式與國產車相類似，即采取“型式試驗+初始工廠審查（企業質量保證能力和產品一致性檢查）+獲證后監督”的模式，同一車型僅需對樣車進行檢驗，無須每臺檢驗。量產車對進口數量沒有限制。量產車企業質量保證能力和產品一致性檢查按照生產一致性審查方式進行。

非量產車，即俗稱“小貿車”或“小3C”，是指非規模化生產的車輛，最常見的是非量產改裝車（即為符合我國標準和法規的要求以進入我國市場而進行的改裝），其認證模式與量產車相類似，只是免除了破壞性的試驗項目，保證了認證車輛的完整性，增加了生產現場或口岸現場抽樣檢測或者檢查的方式。非量產車中包含平行進口車，即在汽車生產廠商授權銷售體系之外，由除總經銷商以外的其他進口商從境外進口的汽車，與國內授權經銷商“平行”。2015年始，國家認監委調整了認證模式，簡化了工廠檢查要求，滿足條件的可在自貿區內設廠。非量產車采取“10抽2”模式，即每10輛隨機抽取2輛的方式，進行一致性參數核查及部分強制性檢驗項目的試驗。

單車認證，其前身是“小批量認證”，即針對特殊用途或因特殊原因而未獲得強制性產品認證的小批量用于生產和生活消費的進口產品。國家認監委于2017年將“小批量”作為單車CCC認證納入強制性產品認證。單車認證模式為100%檢驗，即每臺產品均需送樣檢測，一車一證，其檢測項目視不同車型及車輛改裝情況單獨制定。

進口車輛的另一類是免于強制性產品認證的汽車產品：一種是無需認證的產品，即外國駐華使、領館、辦事機構、入境人員從境外帶入境內的自用物品（不含從出國人員服務公司購買的物品），政府間援助、贈送的物品，展覽品（非展銷品），特殊用途（軍事等目的）的產品等，無需申請強制性產品認證證書，也不需加施中國強制性認證標志；另一種是免于辦理強制性認證的產品，如為科研、測試需要進口和生產的產品，專供出口的產品（不包括該產品有部分返銷國內或內銷的），為考核技術引進生產線需要進口的零部件等，提交相關手續并經批準獲得《免辦強制性產品認證證明》后，可出廠銷售、進口和在經營性活動中使用。對于免于辦理強制性認證的汽車產品，先前采用的是“小批量”管理模式，2017年起調整為“單車認證”管理模式。

3.3 環保型式核準

環保型式核準，是國家環保總局貫徹《中華人民共和國大氣污染防治法》，加強對新生產機動車執行國家機動車排放標準的監督管理力度，對達到排放標準的車型和發動機型開展的型式核準工作，其基本模式是型式核準試驗、型式核準、生產一致性監督、在用符合性檢驗。我國環保型式核準始于2001年，環保型式核準通過的車輛，每車核發《環保信息隨車清單》，未經國家環保總局核準公布的車型和發動機型不得制造、銷售、注冊登記和使用。

這里需要說明的是，公告管理、CCC認證、環保型式核準都會強調車輛產品一致性檢驗、監督和保證的問題，會從整車生產的一致性和零部件管控一致性兩個方面，通過要求企業編制《生產一致性保證計劃》等文件和開展自上而下的檢查，落實“四個一致”（即發布的車型、用于試驗的車輛樣品、實際生產的車輛產品和產品的合格證等隨車清單信息在有關技術參數、配置和性能指標相一致），進而保證相關標準、法規的落實。

4 車輛產品認證的作用

企業可根據自身的申報策略，自行決定車輛產品不同認證內容的認證順序，大多數以公告管理為先，CCC認證與環保型式認證可同時進行，但均需在出廠銷售、進口前完成。總體上看車輛產品認證的作用主要體現在以下幾個方面：

市場準入作用。車輛產品認證在本質上是一種行政許可，是車輛產品的信用資格保證，更是車輛產品的“準生證”，一款全新車型必須要獲得工信部的公告、市場監管總局的CCC認證和環保部的環保目錄，才能準予生產、銷售、進口，才能辦理注冊登記和正常使用。車輛產品認證制度也是汽車產業與國際接軌的橋梁，是獲得國際認可的手段和保證。

使用管理作用。認證制度與其他管理制度相結合，共同構成我國車輛產品管理體系。比如在車輛產品認證的基礎上，公安機關依據公告、合格證、一致性證書等資料進行注冊和年檢管理；道路運輸管理部門規定，申請燃料消耗量達標的車型應為已列入公告的國產車輛或已經獲得CCC認證的進口車輛，經指定的檢驗檢測機構檢測，并由交通運輸部節能中心進行技術審查；市場監督管理部門規定，對由于設計、制造、標識等原因導致的在同一批次、型號或者類別的汽車產品中普遍存在的不符合保障人身、財產安全的產品，汽車產品制造商或進口商有義務履行召回責任。

監督依據作用。車輛產品通過認證后，市場（實車）中還存在有“大噸小標”、商用車不裝配ABS、輕型貨車認證結束后產品減配、貨廂欄板高度和認證不符、分點裝配的“大委改”等現象，這些問題是車輛使用過程中的問題，是“在用產品”與“認證產品”不一致的問題，不能簡單的通過產品認證、注冊管理能夠解決的問題，需要加強企業誠信建設，提高車主法律、安全意識，靠后繼市場監管和聯合執法等加以解決。

5 車輛產品認證結果在登記查驗中的應用

車輛產品認證，在橫向上由國家各部門分工管理和負責，在縱向上不同部門依據自身職責，結合工作需要，對認證結果予以采納和應用。就機動車登記查驗工作而言，既要對認證結果有正確的認識，又要在工作中合理地把握和運用。

5.1 關于公告管理

公告管理的結果，是發布公告，準予生產銷售，同時為出廠檢測合格的車輛配發合格證。公告管理是對機動車注冊登記的法定依據，注冊登記時須進行公告、合格證、實車之間的比對。鑒于關于公告管理部分與機動車注冊登記聯系緊密，相關的工作制度規定比較完善、政策調整及時，在此不做贅述。

需要強調的是：合格證上所簽注的二維碼，只是記錄相關信息，便于掃描和系統錄入，其本身并沒有防偽功能；合格證紙張只是公告管理（強制性認證）后相關車輛信息的一個載體，查驗中既要注意辨別紙張，又要比對所記載的車輛信息；車輛公告照片數量有限，尤其是沒有客車內部照片，無“展開式”貨廂的展開后照片，致使注冊登記時無法核對車輛座椅分布、安全帶型式、貨廂內部情況等具體信息，如有疑問，可由廠家出具書面說明，證明與認證時的狀態相一致；是否采用“田字狀”還是“豎條狀”貨廂，既不是公告審核內容，也不是一致性檢查內容，不應認定“與公告不一致”。

5.2 關于CCC認證

CCC認證的結果有CCC認證證書、CCC標志、一致性證書（即COC證書），具體樣式如下：

CCC證書、COC證書不是機動車注冊登記審核、存檔的規定要件。但查驗實踐中，除了借助COC證書維護進口機動車技術參數、簽注相關信息外，實踐中還應注意和把握以下幾點：

關于COC證書時間的問題。車輛認證通過后才能生產，所以，CCC證書獲得日期應早于等于COC證書簽發日期，COC證書簽發日期早于等于車輛的制造日期。對于進口車，COC證書簽發日期還應早于等于車輛報關（即進口）日期。在開展認證工作的早期，有個別進口車的制造日期早于CCC認證、COC證書簽發日期。

關于COC證書配發的問題。COC證書隨車配發，其內容經認證機構備案后，生產企業可以自行打印，也就是說COC證書可以補、換領；發現認證車型沒有配發COC證書的，可告知車主或經銷商，向中國質量認證中心（CQC）確認是否是獲證車型，發現配發的COC證書涉嫌偽造、變造時，也可告知CQC，由其核實并做處相應處理。

關于COC證書核查的問題。中國質量認證中心（CQC）開發的一致性認證證書核查系統中，收錄的是獲得CCC證書車型的COC參數，對于免于辦理強制性認證的車輛和小批量（2017年7月1日起改為單車認證）的車輛，系統中查詢不到。查詢結果只是作為機動車查驗的輔助判斷材料，有疑問時可進一步由廠家做出說明，不宜直接作出查驗不合格的結論。

關于COC證書形式的問題。COC證書在內容上要符合規定要求，具體版式由廠家自行設計。對于存在多個VIN的車輛，查驗時應拓印COC證書標注位置的VIN，并在《機動車查驗記錄表》備注欄內說明；對于2016年12月1日起進口的新能源汽車，核對《進口機動車輛隨車檢驗單》中“檢驗情況”是否標明“新能源汽車”，同時可比對COC證書上“新能源車”項目是否進行簽注；因CQC與車輛進口管理部門對“制造國”的界定標準不一致，會出現COC證書與《貨物進口證明書》上所簽注的“制造國”不一致的情形，不能簡單認定車輛產品不合格。

5.3 關于環保型式認證

2016年8月24日環保部發布《關于開展機動車和非道路移動機械環保信息公開工作的公告》（國環規大氣〔2016〕3號）要求，自2017年1月1日起，機動車生產、進口企業應將新生產、進口機動車的環保信息，以隨車清單的方式公開主要環保信息，并將信息同步上傳至環境保護部機動車和非道路移動機械環保信息公開平臺。《環保信息隨車清單》不是注冊登記審核要件，但實際工作中為執行排放標準，或貫徹落實“藍天保衛戰”“柴油車治理”等專項任務，有的地方政府出臺相關文件，要求新車注冊登記，或在用車轉入時，車輛管理所應核對排放標準，審核或留存《環保信息隨車清單》。

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