科技安全與相關領域國家安全關聯分析

陸兆聰

(1. 武漢大學 信息管理學院；2. 圖書情報國家級實驗教學示范中心 武漢大學，湖北 武漢 430072)

0 引言

2014年4月，習近平總書記在中央國家安全委員會第一次會議上首次提出“總體國家安全觀”,并明確提出：“構建集政治安全、國土安全、軍事安全、經濟安全、文化安全、社會安全、科技安全、信息安全、生態安全、資源安全、核安全等于一體的國家安全體系。”在2018年5月召開的兩院院士大會上，習近平總書記強調，“關鍵核心技術是要不來、買不來、討不來的。只有把關鍵核心技術掌握在自己手中，才能從根本上保障國家經濟安全、國防安全和其他安全。”從中足以看出科技安全的重要地位，以及在保障其他領域國家安全中扮演的重要角色。

隨著科學技術的進步和發展，科技日益成為維護國家安全的重要條件，不僅影響到科技系統本身的安全，還關系到一國的政治安全、軍事安全、經濟安全等各個方面，在保障國家安全上發揮著十分重要作用。

本文力圖通過分析科技安全與其他領域國家安全之間的內在聯系，以進一步把握科技安全在國家總體安全中的地位和作用，為不斷完善我國國家安全保障策略提供理論支撐。

1 國家科技安全概述

1.1 概念

國家科技安全是科技安全的屬概念，是科技安全中的一類。當人們談國家安全而涉及到科技安全時，一般講的都是國家科技安全，很少談個人科技安全、團體科技安全等，所以科技安全通常特指國家科技安全，本文在國家科技安全的意義上使用科技安全一詞。

目前,國內外還沒有一個較為權威的解釋，對科技安全的定義也尚未形成一致的共識。從2000年開始，學術界開始對科技安全予以高度關注，梳理發表的有關論文或著作發現，部分學者已對其定義進行了界定和探討。定義科技安全，多數學者持“兩分說”的觀點，即從狹義和廣義兩個維度進行定義。狹義的科技安全主要關注科學技術系統自身的安全性，指科技系統不受內部和外部的威脅，從而維護國家利益。而廣義的科技安全不僅關注科技系統本身，還對科技系統面臨的國際國內環境所決定的國家安全態勢予以考察。根據這一定義，國家科技安全的構成要素主要包括科技基礎安全、科技體制安全、科技活動安全、科技環境安全、科技人才安全等。由于本文的研究視角是總體國家安全觀下的國家科技安全，所以討論的科技安全，均取其廣義概念。

本文認為，國家科技安全是指國家的各種科技系統免受國外科技優勢的威脅與破壞，并以此充分保障國家科技的主權和利益健康發展，從而在根本上保障國家的總體安全。

1.2 綜述

通過梳理和歸納國內與科技安全相關的文獻發現，國內有不少學者對科技安全問題開展了相關研究，主要集中在如下幾個方面：①科技安全定義研究。有學者從狹義和廣義兩個方面，對科技安全的具體定義、內涵等進行了闡述，狹義的科技安全立足于科學技術系統自身的安全性，廣義的科技安全則從整個國家安全的角度考量科技系統保障國家總體安全的能力。還有學者還從地緣科技學的角度，對科技安全的概念和內涵進行了深入論述。官方認為科技安全是指科技體系完整有效，國家重點領域核心技術安全可控，國家核心利益和安全不受外部科技優勢危害，以及保障持續安全狀態的能力。②科技安全情報研究。有學者基于我國科技安全工作中情報工作的不足和缺失，提出了適應我國國情的國家科技安全情報體系框架結構以及“安全/監視雙功能循環”模型。還有學者基于對我國現有相關科技安全研究的概述，從情報感知的角度探尋維護科技安全發展路徑的可行性，并將OODA循環引入情報感知，提出了通過情報感知保障科技安全的可行路徑。③科技安全與其他安全關系研究。諸多學者對科技安全與其他安全的關系展開研究，比如趙剛從地緣科技的研究視角觸發，對科技安全與政治安全、經濟安全、軍事安全、信息安全、生態安全、文化安全、社會安全之間的關系逐一展開論述，認為科技安全會對其它領域安全產生重要影響，并存在相互作用、相互促進關系。還有學者認為國家安全是由政治、軍事、經濟、生態、科技等諸多安全構成的復雜系統，并論述了科技安全與這些安全要素之間的關系，提出我國已形成以科技安全為中心、科技安全與其它安全要素相互滲透的綜合化趨勢。④科技安全評價及影響因素研究。有學者基于結構方程模型和Amos軟件應用,對我國科技安全影響因素進行了評價研究與實證分析，最終確定我國科技安全直接影響因素為科技實力,間接影響因素為科技環境、科技體制和科技政策法規。還有學者分析了國家科技安全評估要素和評估模型框架,提出了一種基于隨機區間的國家安全評估方法,并對評估結果進行了統計分析。

總體來看，科技安全領域研究成果頗豐，這其中既有定量分析的實證性研究，也有定性的規范性研究。但整體而言，這些研究多數局限于理論和宏觀層面，理論結合實際不足，且多數集中于21世紀初。特別是，對科技安全與其他領域國家安全之間關系研究雖有所涉及，但基本都是泛泛而談，對其關聯關系簡單籠統歸納為相互促進、相互作用關系，缺乏足夠的實證論證和理論支撐，更無法對實踐提供指導作用，迫切需要深化該領域研究。

2 科技安全與其他國家安全領域的關聯關系

2.1 觸發關系

通過對大量文獻資料進行研究發現，目前觸發關系多用于描述一定區域內多災種之間的相互作用關系，比如，有學者的研究提出，地震是造成沿海城市海嘯、風暴潮、泥石流、滑坡、地陷等自然災害的觸發因素，這里的觸發關系是指某一種或多種災害可以被另一種災害觸發；觸發與被觸發的災害在時間上幾乎同時發生，在空間上耦合，并在單災種分級的基礎上構建了基于觸發關系的耦合模型。

本文參照這一研究，認為觸發關系是指科技安全在外部環境變化達到某一臨界點后，會在幾乎同一時間引起其他國家安全領域的變化。區分科技安全與其他安全的關聯性是不是觸發關系，最重要的是明確是否存在某一“臨界點”，能在二者關系變化中發揮關鍵作用。比如，在總體國家安全觀劃分的11類安全中，科技安全與軍事安全之間的關系，在某些情景下，就可視作觸發關系。具體可見圖1。

圖1 觸發關系

2010年6月，伊朗核設施遭受“震網”病毒的攻擊。該病毒以專門破壞特定的工控設備為目標，是第一個專門定向攻擊關鍵基礎設施的“蠕蟲”病毒，如核電站、水壩、國家電網等。總之，它是以配合國家層面的戰略目標而實施的，并破壞特定的關鍵基礎設施，使之失能、失效。研究表明，該病毒代碼控制著伊朗核設施中離心機，伊朗核項目實施時間被遲滯了2年。2018年11月，伊朗核設施再次遭遇兇猛的網絡病毒攻擊，這種病毒能自我復制并傳播，能夠直接破壞高度機密的工業和軍事網絡，甚至獲得某些關鍵計算機的控制權，比如說核設施和導彈項目的核心電腦，操作大威力的導彈進行發射或自爆，威脅整個軍事體系的安全。這其中，控制核設施的計算機系統是影響伊朗核設施安全的最重要因子，它屬于科技環境安全的范疇，是科技安全的重要組成部分，關系到國家安全的生命攸關，而計算機“蠕蟲”病毒是引起關系變化的“臨界點”，引起科技安全與軍事安全之間產生觸發關系。實踐證明，病毒侵襲、技術封鎖、科技泄密、技術迭代等因素，都會成為科技安全觸發軍事安全的臨界點。

2.2 傳導關系

傳導關系多用于物價指數走勢的預測，比如，有學者以工業生產者購進價格指數(PPIRM)、工業品出廠價格指數(PPI)、居民消費價格指數(CPI)為研究對象，基于Granger因果檢驗分析價格指數構成要素之間的價格傳導關系，提出一種新的多元傳導模型對3種價格指數的環比數據進行預測，并在此基礎上計算翹尾因素以推算物價的同比數據。

本文將傳導關系用于國家安全研究，指的是一個國家科技安全的變化，會通過某些介質的作用，帶來其他國家安全的變化。同時，這種傳導關系可以是一種互為傳導關系，即兩種國家安全之間互為影響、相互傳導。引起傳導關系中的介質可以是多方面的，就像物理學中的熱傳導效應。比如，在總體國家安全觀中，在一定情景之下，科技安全與文化安全、生態安全、資源安全、國土安全之間的關系，就屬于本文所界定的傳導關系，具體可見圖2。

圖2 傳導關系

(1)在科技安全與文化安全。兩者的傳導關系，可以從美俄等國開展的認知戰爭中窺見一斑。認知空間可視作大國戰略博弈的重要疆域。在當今世界，信息技術可以說是每個國家關乎科技安全的重要命脈，隨著新興社交媒體的快速發展，廣播、電視以及計算機網絡等技術手段，屬于科技安全構成要素中的科技領域安全，但其遠遠突破了科學技術的范疇，充當了文化傳播的工具和介質，成為某些國家進行文化侵略的重要工具，嚴重威脅其它國家的文化安全，進而對其國家安全和國家利益造成巨大威脅。同時，文化安全也可以反過來對科技安全起傳導作用。比如，文化安全也可以通過文化資源、文化人才、文化市場、文化基因、文化品牌等領域的安全，對科技系統乃至整個國家科技安全體系的安全具有重要的保障的作用。

(2)科技安全與生態安全。核裂變技術是國際科技領域的一項尖端技術，以其在維護國家安全方面的極端重要性，成為國家科技安全的重要組成部分。從震驚世界的切爾諾貝利事故中，我們對科技安全與生態安全的傳導關系有更深刻的理解。1986年4月26日，烏克蘭蘇維埃共和國境內的切爾諾貝利核電站由于壓力管式石墨慢化沸水反應堆(RBMK)的設計缺陷，第4發電機組爆炸，核反應堆全部炸毀，大量放射性物質泄漏，導致事故前后3個月內有31人死亡，之后15年內有數萬人死亡，13.4萬人遭受各種程度的輻射疾病折磨，白俄羅斯、奧地利、烏克蘭、德國等國家均受到核輻射污染，切爾諾貝利地區許多樹木都出現了十分反常的形態，事故發生后幸存下來的樹木、尤其是相對年輕一點的樹木，越來越難以承受干旱等環境壓力，進而對整個生態鏈產生重要影響。可以看出，核技術屬于科技安全構成要素中的科技領域安全，由于人們使用核技術不夠成熟，導致核電站發生爆炸，在核泄漏過程中，鈾、釷、钚等化學元素會迅速傳導至周圍的環境，進而傳導至整個生態系統，對生態安全造成巨大威脅。

(3)科技安全與資源安全。隨著科技的更新迭代，人們逐步使用了石油、煤炭、天然氣、核能、風能、地熱能等能源；近年來隨著采掘技術的不斷突破，人們又發現頁巖氣、可燃冰等新型能源，對保障國家資源安全產生了重要影響。同時，資源安全與其他領域安全都直接或間接相關聯，發揮著重要的依托作用，沒有充足的、穩定的資源供應，經濟無法正常運行，社會無法穩定，軍事安全、科技安全、網絡安全、核安全也得不到原料保障。所以，資源安全對科技安全也會產生傳導效應，對國家科技安全的保障發揮著重要作用。關于二者之間的傳導關系，這里列舉基因技術的發展進一步予以說明。眾所周知，基因技術是現代科學的重大進步，把現代生命科學推向一個嶄新的階段，它屬于科技安全構成要素中的科技環境安全，是國家科技安全的重要組成部分，基因資源已成為重要的國家戰略資源。2016年位于深圳市大鵬新區的中國首個、全球第四個國家級基因庫正式運營，由生物資源樣本庫、生物信息數據庫和生物活體庫組成，主要是把全球的生物資源都收集起來，用測序儀讀取萬物的遺傳數據，用合成與編輯平臺寫出生命代碼，最終為人類服務。目前，國家基因庫已存儲多種生物資源樣本1 000萬份，對保護地球的物種多樣性、維護國家資源安全發揮了重要作用。所以，科技安全始終與資源安全緊密相連，具有互為傳導的關系。

(4)科技安全與國土安全。隨著科學技術的發展,國家生存空間領域也在不斷拓展,國土安全的范圍也在不斷發展變化。比如，潛艇、驅逐艦、航空母艦等關鍵海洋裝備是國家科技安全的重要組成部分，這些技術的不斷進步，不僅提升了我國海上作戰的能力，同時也有助于應對日益復雜的海洋安全形勢,有效維護自己的海洋國土和海洋利益，從而更好地保障我國國土安全。1957年10月，前蘇聯把第一顆人造地球衛星送入太空，標志著人類邁出了探索太空的第一步，航天時代正式宣告到來，從此以后，世界各國圍繞外空空間的爭奪也愈演愈烈，國家安全的疆域實現了從陸地到海洋、天空、外空的完整邏輯鏈條的進化。由此可以看出，一方面，科學技術作為國家防御的重要力量，有助于保衛國家領土的安全；另一方面，隨著科學技術的不斷進步，也有助于拓展國家領土的疆域與范圍，科技安全與國土安全具有互為傳導關系。

2.3 升級關系

升級關系是指受科技環境變化的影響，科技安全與其他國家安全之間的關系會從弱關聯遞進為強關聯關系。在一定的情況下，科技安全與政治安全之間，就存在本文所界定的升級關系，見圖3。

圖3 升級關系

關于二者之間的升級關系，可以從歷史上發生的兩起重大核事故清晰地呈現出來。1986年，前蘇聯切爾諾貝利核事故既是一起震撼國際社會的生態災難，也是一起震垮蘇聯社會主義政權的政治災難，對蘇聯的解體與社會體制的崩潰起到了推波助瀾的作用。2011年福島核事故雖然直接原因是極端自然災害組合造成的，但國際社會特別是日本國內歸咎于日本政府官僚主義嚴重、監管機構缺乏獨立性、對危機反應遲鈍、應急管理混亂等，加速了日本政黨輪替。這里的核安全屬于科技活動安全的范疇，是科技安全的重要組成部分，核安全問題處理是否適當及時，事關民心向背和政權安危。在這兩起事故中，通過核安全的傳導，使原本科技安全與政治安全之間的弱聯系，迅速升級為強聯系，從而對兩個國家的政治安全產生深刻影響。

2.4 包含關系

包含關系是指科技安全與其他國家安全之間存在重疊。在總體國家安全觀中，科技安全與核安全、信息安全就是屬于包含關系，具體見圖4。

在科技安全與信息安全中，廣義信息安全不僅指信息數據的安全，還指信息基礎設施安全、信息軟件系統安全、網絡安全、信息使用者與管理者安全、公共信息秩序和國家信息安全等多維、多層次、多因素、多目標的完整安全體系。當代的信息安全包括信息資源安全、信息疆域和信息邊界安全、信息技術安全、信息人才安全等內容，與科技安全六大構成要素相比，具有高度一致性。

圖4 包含關系

在科技安全與核安全中，廣義的核安全是指對核設施、核活動、核材料和放射性物質采取必要和充分的監控、保護、預防和緩解等安全措施，防止由于任何技術原因、人為原因或自然災害造成事故發生，并最大限度減少事故情況下的放射性后果，從而保護工作人員、公眾和環境免受不當輻射危害。根據這一定義可知，核技術是當代最主要的尖端技術之一，維護核系統的安全，離不開先進的科學技術和完備的科學體系作支撐。也就是說，核安全是科技安全的重要組成部分，二者之間存在包含與被包含的關系。

2.5 擴散關系

擴散這個詞語與集聚相對應，最早用于物理學，形容物質分子從高濃度區域向低濃度區域轉移，直到均勻分布的現象。通過搜集文獻資料發現，擴散關系多用于生物動力系統學研究，用于構建模型分析生物動力系統的演化過程。比如，申紅霞在其研究中根據Holling-Tanner反應擴散模型的斑圖結構，通過線性穩定性和分支分析，得出捕食被捕食的擴散關系圖。

圖5 擴散關系

本文擴散關系是指科技安全會從不同角度、不同維度進行擴散，進而同時對國家安全體系中兩種或多種安全要素產生深刻影響。在一定情況下，科技安全與經濟安全、社會安全之間，就會呈現擴散關系的現象(見圖5)。

眾所周知，科技安全是經濟安全與社會安全的重要支撐，近年來，云計算、大數據、物聯網、生物識別、人工智能等新技術日新月異，在有效提升科技體系安全性的同時，可以融合計算機圖像處理技術與生物統計學原理于一體，從而對臉、指紋、手掌紋、虹膜、視網膜、語音、體形、個人習慣等生物特征進行識別，大大提高查找搜索的準確性和時效性，既可以用于金融系統的加密技術，提升經濟安全的保障水平，也可以用于更加精準有效打擊違法犯罪行為，維護社會安全。如，2019年3月委內瑞拉由于科技安全維護不到位，關鍵信息基礎設施安全防護薄弱，全國電力系統遭受大規模高科技攻擊，導致其18個州電力供應中斷，僅有5個州幸免，造成全國交通癱瘓，地鐵系統關閉，醫院手術中斷，所有通訊線路中斷，航班無法正常起降，使原本的社會動蕩不斷加劇，在引發更大范圍社會安全問題的同時，也導致整個國家的經濟體系遭到極大威脅。

2.6 連鎖反應關系

連鎖反應表示若干個相關的事物，只要一個發生變化，其他都跟著發生變化。本文連鎖反應關系是指科技安全的變化會像漣漪一樣逐層進行傳遞，從而對多種國家安全逐次產生影響。在總體國家安全觀中，科技安全與軍事安全、社會安全之間就會存在這種連鎖反應關系，具體見圖6。

圖6 連鎖反應關系

美國911事件就是典型的案例。2001年9月11日上午，兩架被恐怖分子劫持的民航客機分別撞向美國紐約世界貿易中心一號樓和二號樓，兩座建筑在遭到攻擊后相繼倒塌，世界貿易中心其余5座建筑物也受震而坍塌損毀；9時許，另一架被劫持的客機撞向位于華盛頓的美國國防部五角大樓，五角大樓局部結構損壞并坍塌。美國世貿中心和五角大樓都是美國的標志性建筑，象征著美國在全球經濟和軍事上的絕對霸權地位，兩座大樓遭到意外襲擊。而兩架飛機被劫持后，偏離原來的飛行軌跡，美國的國家導彈防御系統(NMD)居然沒有警覺，引起美國人民對國家軍事系統乃至軍事安全提出質疑，也給美國人民的心理蒙上了一層陰影，成為社會安全的心頭大患。由此可以看出，國家導彈防御系統屬于科技環境安全的范疇，在維護國家科技安全和軍事安全發揮著重要作用。在影響時序上，911事件的發生，最先影響到美國軍事上的安全，進而對外發生連鎖反應，對社會安全也造成一定影響。

2.7 小結

根據上述論證的觸發關系、傳導關系、擴散關系、升級關系、包含關系、連鎖反應關系，形成科技安全與其他領域安全的總示意圖(見圖7)。

圖6 科技安全與國家安全領域之間的關系匯總

需要作幾點說明：①除了前面重點討論的6種關系之外，還存在其他關系的可能性，比如，科技安全既是支撐國家安全的重要力量和物質技術基礎，也是實現其他相關領域安全的關鍵要素，它與經濟安全、政治安全、軍事安全等領域安全之間存在共生關系，這里只著重列舉6種關系供學界探討。②該分析只是從科技安全與其他國家安全的復雜關系中，抽象出最常見的6大類關系，每一類關系之中，并沒有窮盡所有的相關性。如科技安全與軍事安全之間存在觸發關系，也可能還存在其他安全與科技安全之間也是觸發關系。③某一類安全與科技安全之間，可能同時存在多重的關系。比如，科技安全與社會安全之間，既可能存在擴散關系，也可能存在連鎖反應關系。④某些關系可能只在某種特定情形、特定時間、特定地點才發生，不具備長期性、永恒性。如本文論述的科技安全與政治安全之間存在的升級關系中，只是在一定的安全事件發生后產生的，具有一定發生條件。

3 維護我國科技安全對策建議

3.1 加強對總體國家安全觀的認識

總體國家安全觀融多個領域的安全于一體，同時又體現于經濟安全、政治安全、文化安全、社會安全、生態安全各領域之中，反映了內外安全、傳統安全與非傳統安全、人民安全與國土安全等范疇的有機統一，是一個系統、協調、辯證的有機整體。

科技安全在總體國家安全中占有重要地位，也與其他領域安全相互影響。一方面，要加強總體國家安全觀教育，加強頂層戰略設計，形成國家安全戰略“一盤棋”思想，尤其是在科學技術迅猛發展的當下，國家安全已不再是某一領域某一部門的單騎突進，而是需要在國家安全委員會的集中領導下，各地區各部門協調各方資源，各司其職、通力協作，有效發揮各種安全資源和手段的效能，提高維護國家安全的整體效果。另一方面，對于科技安全與其他領域安全的聯系和貫通要有一個跨學科的認識和視野，對于科技安全在總體國家安全中的地位和作用有更加清醒的認識，從而指導國家安全主管部門尤其是科技安全主管部門更加注重科技安全與其他領域安全的聯動性，更好發揮科技安全在保障國家安全中的地位和作用，為我國實現“兩個一百年”奮斗目標創造安全穩定的發展環境。

3.2 構建全方位科技安全防護體系

從總體國家安全觀的高度，根據科技安全與其他國家安全的六大關聯關系，充分考慮科技安全與其他領域安全之間的相互影響，構建起更加完備的科技安全防護體系。要加快科技安全全域保障體系建設，圍繞科技安全與其他國家安全之間存在的升級關系、觸發關系、傳導關系、包含關系、擴散關系、連鎖反應關系等，基于知識圖譜的全局關聯視角，建立科技安全風險評估模型，針對每一類關系可能觸發的條件、引起的后果、應對的措施，建立起相對應的保障體系。要加快建立科技安全綜合研判和會商機制，整合各個安全領域專家，定期開展國家安全多部門聯合研判，特別是對突發的國家安全重大事件，要增強各領域之間聯動影響的警惕性，提前做好充分的準備和應對。

要加快構建科技安全預警監測體系，加快新技術應用規則制定，圍繞人工智能、基因編輯、醫療診斷、自動駕駛、無人機、服務機器人等領域，從技術安全、產業安全、道德倫理安全、法律監管安全等方面全方位做好新技術應用風險防范，防止新技術濫用和誤用，不斷釋放科技發展巨大紅利，為我國建設科技強國打下堅實基礎。

3.3 努力實現關鍵核心技術自主可控

無數實踐證明，關鍵核心技術化緣是化不來的，必須靠自己拼搏。掌握了關鍵核心技術，才能擁有自己的“大國重器”，才不會有被“卡脖子”的隱憂。前文已在論述科技安全與經濟安全、社會安全之間的擴散如科技安全維護不力將對其經濟安全、社會安全造成嚴重影響，深刻反映出掌握關鍵核心技術、實現核心技術自主可控的重要性。

要不斷完善基礎研究布局，加大基礎前沿科學研究力度，加強對量子科學、腦科學、合成生物學、空間科學、深海科學等重大科學問題的超前部署，突出關鍵共性技術、前沿引領技術、現代工程技術、顛覆性技術創新，在前沿、新興、交叉、邊緣等學科以及布局薄弱學科，依托高校、科研院所和骨干企業等部署建設一批國家重點實驗室和國防科技重點實驗室。

要優化科技資源配置方式，找準真正容易被西方發達國家“卡脖子”的核心技術、重大裝備和產業領域，按照急需、短期、長遠需求等分階段突出重點、分布組織實施技術攻關，將國家計劃調控與市場機制協同起來，以最大力度調動各方資源、協調各方利益、集合精銳力量，解決國家急需的基礎性、前沿性和戰略性核心關鍵技術。

4 結語

隨著科學技術的迅猛發展，特別是隨著現代信息技術的突飛猛進，科技安全在保障國家總體安全中的作用不斷凸顯。本文從總體國家安全觀入手，深入分析了科技安全與政治、經濟、軍事、文化、社會、信息等其他領域安全的關系，提煉出科技安全與其他國家安全領域之間存在的觸發、傳導、擴散、升級、包含、連鎖反應等關聯關系，啟示我們要從國家總體安全的高度，注重科技安全與其他領域安全間的相互作用關系，構建起全方位的科技安全防護體系。國家安全是一個非常復雜的體系，各領域國家安全間的關聯關系也極為繁雜，未來對于科技安全與其他國家安全領域的關聯性研究有待進一步深入。