“早發內生型”現代化與“后發外生型”現代化比較研究及中國現代化之思考

摘? 要：“后發外生型”現代化是與“早生內發型”現代化相對的概念目前以英國、法國等西歐國家作為“早發外生型”現代化的代表國家，現代化水平處于領先水平;而以中國、俄羅斯為代表的“后發外生型”現代化國家，現代化發展之路任重道遠。

關鍵詞：早發內生型;后發外生型;現代化

一、“早發內生型”現代化與“后發外生型”現代化的特征

（一）“早發內生型”現代化的特征

首先，“早發內生型”現代化開始的時間較早。世界上最早進行現代化的國家是英國，其現代化之路開啟距今已有將近三百八十年的歷史，其開始現代化進程的標志性事件就是十七世紀四十年代的英國資產階級革命。而后，現代化之路由英國向外擴散到法國等其他一些西歐國家，在十八世紀中期和十九世紀西歐國家開始了現代化之路，由此現代化從西歐向外傳播并掀起了世界上第一次現代化的浪潮。即使是現代化起步較晚的美國，距今也有兩百多年的歷史。這一階段，政治民主化的提出以及不斷發展，現代意義上獨立民族國家的形成和以平等為核心的法律體系的建立等都極大的推動了現代化的發展。

其次，“早發內生型”現代化的發展因素都是其社會內部本身發展的產物，現代化的因素是內生的。其現代化主要是本身社會內部的現代性因子不斷生長、積累和發展的結果，其現代化的成長和發展是自發的、循序漸進的。而且現代化的主要動力支撐來自民間力量，政府的力量很小，只是充當“守夜人”的角色。又因為其現代化的最初力量來自其社會內部，所以這類現代化又叫做“原生型”現代化。

從現代化所需要的條件來看，“早發內生型”現代化具有明顯的內生性和創新性。作為最早開啟現代化的國家，世界上并沒有其他現代化國家的前例，也不存在能夠借鑒和參考的現代化道路發展經驗。對于這類“原生型”的現代化國家而言，現代化的道路是未知的，現代化的前景也是充滿了不確定的。所以無論是在科學技術和生產力上還是在思想制度上，這類國家都需要依靠社會內部自身的創新和探索。這種來自社會內部的創新和探索推動了現代化的發展，使得其現代化進程具有自發的自下而上的特點。從這種角度上，“早發型”現代化也可稱之為“內源的現代化”或者“內源性變遷”。

最后，“早發內生型”國家現代化的手段是探索創新，從無到有。這種創新不僅是科學技術方面的創新，還有與之匹配的國家制度和組織形式上的創新。科學技術的創新發展能夠提高社會生產力，為現代化的發展注入源源不斷的動力;而與之匹配的組織形式與政治制度則是為現代化的發展提供強有力的保障，為現代化發展保駕護航。例如英國的君主立憲制與美國的三權分立，都是史無前例的。

（二）“后發外生型”現代化的特征

相對于“早發內生型”現代化而言，“后發外生型”現代化啟動的時間較晚，德國作為最早的后發國家，其現代化的啟動也已經比英國晚了一個多世紀。十九世紀至二十世紀初期，以電氣化為標志的第二次工業革命，為處于現代化后進者處境的德國、俄國等中東歐國家和位于亞洲的中國、日本等國家走向現代化提供了強大的動力支持。此外，“后發外生型”現代化的啟動有確切的時間起點，而且這一起點往往還是以某一屆政府的建立或者領導人進行的變革作為標志的。如土耳其的現代化開始于二十世紀二十年代土耳其共和國的建立，日本現代化以1868年明治維新為起點，中國的現代化進程則在鴉片戰爭后的洋務運動中正式開啟。

作為“后發外生型”現代化，其現代化的啟動因素并不像早發型現代化那樣產生于社會內部。相反的，其現代化因素的發端多來自于外部的侵略和外來現代化因素的刺激。作為后發型現代化國家代表的俄國、日本和中國，其現代化的啟動都是在國際大環境的沖擊下才得以開始。尤其是近代中國，其現代化就是在腐敗的清政府的統治下面臨內憂外患，為了維護自身封建統治抵抗外族侵略而進行被迫進行的自上而下的變革，從而才開始了中國早期的現代化。因此后發型國家的現代化發端具有明顯的防御性特征，所以又被稱作“邊緣現代化”或者“外誘變遷”。

此外，“后發外生型”現代化由于社會自身現代化因素不足且民間力量薄弱，是因為外部刺激開啟的現代化，所以對政治制度和領導人決策的依賴性較大。其現代化的外生性與政府的改革政策緊密相連，是一種政府干預下的自上而下的現代化過程。后發型國家由于社會內部強大的封建勢力和文化上濃厚的保守性，使得傳統和現代化因素是否能夠順利交替直接影響著現代化的成敗。在后發型現代化國家中，只有日本通過制度的重建加速了現代化的發展，在短時間內迅速崛起并躋身世界前列。日本學者富永健一曾把促進現代化的重要人物即“身居中央擔任領導”，視為后發展國家現代化的先決條件。他在比較中日兩國的現代化命運的過程中，比較了中日“身居中央擔任領導”的人兩種相反的作用，一個是與傳統勢力抗衡積極推動日本產業化，而中國領導人如袁世凱和段祺瑞則是毫無現代化意識，使得國家陷入內部混戰和軍閥割據而錯失現代化發展良機。由此可見，領導人的政治素養及其對局勢的判斷等自身能力對于后發現代化國家來說具有舉足輕重的作用。

最后，后發型現代化的手段是在借鑒的基礎上創新，屬于模仿型現代化。由于早發型國家開啟現代化的時間較早，在后發型國家開啟現代化時，其現代化已經發展到一定程度。那么后發型國家則可以充分利用后發優勢對先行者的現代化道路的經驗教訓進行分析，并對自己現代化道路有一定的規劃和前景預測。因此后發外生型現代化屬于一種外誘型現代化其特點是不需要重復創新，節省了更多時間。這種特點尤其表現在科學技術層面上，后發型國家可以直接在已有的科學技術基礎上進行繼承和發展，不需要從頭開始進行開發創新，效率更高。

二、“后發外生型”現代化的優勢與困境

（一）優勢

首先，后發現代化國家在認識上具有優勢。由于有了可以借鑒的現代化的先例，后發國家通過對現代化的認識也更為深刻、豐富，這些國家利用已有的現代化經驗對本國道路進行探索，也能在現代化的道路上少走彎路。

其次后發國家在技術、資本和人才上具有后發優勢。由于后發國家的現代化是在外部刺激下才開始的，就注定其不具備充足的原始現代化因素積累，尤其是在技術、資金和人才方面，都不足以支撐其現代化之路的發展。那么后發型國家就可以充分利用后發優勢引進先行者的技術和資金，并且通過跨國教育留學等途徑培養知識型創新人才，通過外部因素來打破內部阻礙。

最后是后發國家在社會制度的建立方式上具有優勢。由于資本技術和人才在短時間內難以取得突破性進展，那么社會制度就要擔負起現代化發展的重任，為現代化建設保駕護航。有效的社會運行機制會成為社會發展的決定性因素，推動社會發展。反之，不適合社會發展的運行機制會導致社會動蕩、經濟停滯甚至內部戰爭等難以預計的后果。但是合適的社會機制往往需要反復的實踐和調整，需要耗費的時間和精力是巨大的，那么后發國家則可以通過借鑒具有普遍可行性的經驗進行社會制度變革，可以減少反復探索及調整的過程節省時間和精力，從而提高現代化發展的效率。

（二）困境

在后發國家現代化的過程中，由于與先發國家差距懸殊，屬于被迫防御性現代化，且受到自身內部傳統因素的制約和外來因素的沖擊，在內外雙重因素的作用下，會使得后發型現代化出現錯位、失調和畸變等問題。

在后發型現代化國家中，由于將外部的現代化因素引入缺乏現代化因素的傳統社會中，傳統制約因素瓦解過快，但社會中的現代化因素生長遲緩，所以產生了錯位現象。以伊朗為例：前國王巴列維統治期間，從英國拿回了石油的自主開采權，使伊朗的石油國有化。而后開展的“白色革命”伴隨的一系列的經濟和社會改革，使伊朗走向了現代化之路。但是工業化和現代化的迅速發展，隨之而來的是現代化的科技技術和現代化的思想給人民生活帶來的前所未有的沖擊。現代化的思想尤其沖擊了伊朗的宗教統治，這種現代化的趨勢勢必要遭到宗教的強烈反對。但是，巴列維政府忽視了宗教文化的改革必要性與緊迫性并采取了放任的態度，致使社會現代化發展與傳統思想的阻礙導致了越來越明顯的錯位。現代化啟動沒有幾年，伊朗就發生了反政府示威。不久，巴列維被霍梅妮所領導的伊斯蘭革命推翻，被迫逃亡美國，國家的最高權力落到宗教人士手中。他們宣布伊朗應該是一個純伊斯蘭國家，不要西方的任何東西，包括民主在內，伊朗現代化的計劃而由此終于夭折了。

相對于早發現代化國家政府只充當“守夜人”的角色，后發國家其現代化的推動力量主要來自政府主導和自上而下的體制改革，所以想要在全社會范圍內同時推進現代化是既不現實也不可能的，這也就導致了區域間發展不平衡和明顯的城鄉發展不均的情況。最典型的例子是改革開放后的中國，由于深圳、珠海、廈門和汕頭作為最早試辦的經濟特區，福建和廣東省作為最早實行對外開放的省份，這些區域的現代化水平已經遠超中西部地區。雖然像沿海發達城市的經濟水平早已經達到了小康水平，但是西北部的一些地區尤其是偏遠山區的人民仍然為生計奔走發愁，教育醫療問題也越來越突出。為了追求更好的生活水平，農村的大量勞動力尤其是青壯年一批一批涌向沿海經濟發達地區打工，導致農村的空巢老人和留守兒童數量激增，農村缺少勞動力，導致農業發展跟不上現代化的速度。

三、中國現代化之思考

作為一個具有代表性的“后發外生型”現代化國家，后發型現代化面臨的機遇和困境在中國發展現代化的過程中也有很鮮明的體現。從中國開啟現代化征程起，經歷了大大小小的挫折，更是經歷過文革時期現代化的中斷。但是從十一屆三中全會后現代化路線重新被確立，現代化全面啟動。當前，中國已成為世界第二大經濟體，現代化所帶來的紅利可見一斑，但是正處于新時期新形勢下的現代化進程也面臨了諸多前所未有的挑戰。

那么，中國現階段現代化發展面臨的問題有哪些呢？

對于后發國家來說，傳統文化的保守性是阻礙現代化進程的重要因素，而外來先進文化則是推動現代化發展的重要因素，二者在現代化進程中難免會發生沖突。如果不假思索的照搬外國文化，會導致中華民族延續數千年的根文化“斷裂”，那么在這個文化軟實力日益成為綜合國力基礎的世界中國是難以擁有話語權的。但是如果固守傳統文化，那么以農業文明為基礎的傳統文化必定會被現代工業文明所排擠。所以如何解決兩種文化沖突，如何創造性的改造外來文化使其與本土傳統文化具有同質性，這是中國現代化發展面臨的最迫切的問題。

在全球化發展迅速的大環境下，貿易保護主義、發達國家的強權政治霸權主義和民族主義等問題越來越突出，成了中國現代化進程不中可避免要解決的問題。這些年來，中國以大國姿態為構建新型國際關系也在不斷努力，“一帶一路”倡議、“人類命運共同體”理念等都是構建新型國際關系的中國道路。中國提倡為構建新型國際關系也在不斷努力，“一帶一路”倡議、“人類命運共同體”理念等都是構建新型國際關系的中國道路。不中可避免要解決的問題。以如果不假思索的照搬外國文化，會導致中華民族但是“中國陰謀論”的聲音一直也貫穿中國發展道路，如何提高話語權，在建設中國特色社會主義的道路上提升國際地位也是現代化道路上的重大問題。

中國現代化之路任重道遠，在不同時代和階段會面臨不同的新問題。但是在現代化進程不可逆的現狀下，當下世界范圍內的現代化呈現出日益多元化的發展態勢，中國更要緊跟時代潮流，抓住機遇，在現代化進程中迎難而上早日實現中華民族偉大復興。

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作者簡介

洪曉玲（1996.11—），女，安徽六安，西北政法大學，18級研究生研究方向：馬克思主義中國化。

西北政法大學馬克思主義中國化? 陜西? 西安? 710063