新疆科技報告質量管理實踐與評價體系研究

孫文婷，吳楠貞，劉曉宇

2014 年新疆科技報告制度建設工作啟動，2016 年5 月出臺了《新疆維吾爾自治區實施科技報告制度建設工作方案》（新政辦發〔2016〕61 號，以下簡稱《工作方案》）。同年，新疆自主開發投入運行了科技報告服務系統，實現與本地科技計劃管理公共服務平臺相銜接。通過全區范圍開展培訓，指導科研管理人員和項目負責人完成自治區重點研發、重大專項、科技支撐三類科技計劃項目的科技報告回溯工作。按照國家科技報告制度建設的總體安排，目前新疆已建成涵蓋自治區科技口各類科技計劃的科技報告運行體系，形成科學、規范、高效的科技報告管理模式。截至2019 年6 月，新疆科技報告服務系統共收錄科技報告2 000 余篇，數據同步上傳國家科技報告服務系統。根據《工作方案》要求，到2020 年新疆科技報告資源應得到深度開發和廣泛、有效應用，能夠為全區科技創新和政府決策提供重要的基礎信息支撐，并形成良好的科技報告制度品牌效應。但與其他省市相同，新疆科技報告也存在質量參差不齊，技術研究內容反映不全面不準確，未按標準格式撰寫等問題。近年來，針對如何加強科技報告質量管理[1-3]，建立有效的質量評價體系[4-5]國內學者進行了研究，一是將PDCA循環、三階段質量控制理論、三全質量控制理論等引入科技報告質量管理；二是利用文獻調查法、層次分析法、模糊綜合評價等模型構建了我國科技報告質量評價指標體系。

1 新疆科技報告質量總體情況分析

目前，新疆提交科技報告的類型為最終報告，審核實行二審制，初審員側重于格式審查，內容審查依靠項目負責人把關。當研究部分內容過少時，審核人員做退回修改處理。所有報告復審員審核確認后方可提交共享服務系統。2015 年9 月至2019年4 月，新疆科技報告系統共收錄科技報告1 831 篇。本文將先基于采集數據，分析新疆科技報告質量總體情況。

1.1 科技報告篇幅及返工情況

全疆科技報告篇幅總體情況如圖1 所示：

圖1 全疆科技報告篇幅總體情況

在已收錄的科技報告中，以20～30 頁最多占到總數的31.4%，其次10～20 頁占20.6%，30～40 頁占17.9%，而100 頁以上的報告僅為4.8%。在初審時我們發現，若以小于20 頁為小型報告、20～50 頁為中型、大于50 頁為大型的標準劃分，通常20 頁以上的科技報告結構較為完整，包含引言、主體、結論部分，基本滿足層次清晰、文字順暢的要求，而50 頁以上的科技報告則科研過程描述更加完整清晰，具有更強的可讀性和參考價值。新疆大中小型科技報告占比分別為20%、59%、21%。科技報告在初審時反饋意見有優秀、合格、需要做格式修改、需要做結構內容修改、退回五類。其中，大型科技報告初審為優秀及合格的比例最多，而小型科技報告則需對結構內容進行多次退回修改。

樣本中返工報告共1 032 篇，占56.4%。其中需要單純格式修改122 篇占11.8%，需要做結構及內容修改910 篇占88.2%。通常因常規排版、字體字號、目次等較簡單的格式問題，初審員在保證效率的前提下均會自行修改完成。但科技報告多因沿襲原有驗收報告形式，引言內容缺失、正文結構不清晰等內容不符合要求的原因而退回修改。

1.2 南疆四地州科技報告質量情況

表1 四地大中小型科技報告情況一覽表

表1 所示，南疆四地州指新疆喀什、和田、克州、阿克蘇四個地區，也是少數民族較為集中的地區。樣本中，四地州科技報告共102 篇，占總量的5.6%，多為醫院、大學及研究院所提交。而小型科技報告數量占比達到66%，大型科技報告數量只占3%。

在南疆四地州中，喀什、阿克蘇兩地高校、科研院所較為集中，提交科技報告質量相對較好，這也與所在地區科技創新發展水平保持一致。

1.3 中小企業的科技報告質量情況

圖2 所示，按照國家中小企業分類標準，挑選出這部分單位提交的科技報告加以對比，可以看出與科研院所、醫院、高校產出同類型報告總量相比，新疆中小企業提交的科技報告數量偏少，質量也較低，其中大型報告占0.62%、中型2.3%、小型8.4%。

圖2 不同性質單位與提交科技報告篇幅占比情況

由于中小企業內部對科研管理寬松散，項目負責人對科技報告重視度不夠，未將科研管理與科技報告管理相結合，導致報告中有價值的內容較少。審核員往往反復退回說明修改情況，報告質量仍然得不到明顯提高。而技術要點是否完整，論據是否充分，是否對本專業、同行具有參考等因素，理應由項目承擔單位負責把關，但這點在科研能力偏弱的中小企業中較難做到。

1.4 問題分析

目前，新疆對科技報告的審核加工依然停留在格式修改和定性評價階段，科技報告的完整性、準確性及后續產生的附加經濟社會效益沒有量化評價。科技報告質量管理主要存在南疆地區部分科研人員對報告認識理解不到位和中小企業缺乏科研管理規范化意識沒有將科技報告與科研管理相融合，造成的技術研究內容不完整，研究數據或結果分析缺失等問題。

2 新疆科技報告質量評價體系構建

除上述加強新疆科技報告質量管理的措施外，構建新疆科技報告質量評價體系，對科技報告開展定量評價，是提高報告質量最為有效的方式。在結合已有研究成果的基礎上，選擇符合自身發展的指標構建新疆科技報告質量評價體系也是目前新疆科技報告工作探索的主要方向。本文通過專家填寫AHP 調查表，建立新疆科技報告驗收階段層次結構模型，其中準則層一級指標3 個，方案層二級指標9 個，如圖3 所示：

圖3 新疆科技報告驗收階段質量評價指標結構

使用 Saaty 標度表構成判斷矩陣。根據專家意見及判斷矩陣標度（1～9 級），比較兩兩因素的重要性。其中：1 級具有同等重要性；3 級一個比另一個稍重要；5 級一個比另一個明顯重要；7 級一個比另一個強烈重要；9 級一個比另一個極端重要；2、4、6、8 為兩相鄰判斷的中間值。以準則層相對于目標層為例：編制質量B1 比效益質量B3 稍重要，故用B1B3=2，采用和積法且目標層權重值設置為1，計算準則層權重及隨機一致性比率CR=CI/RI（CI=λmax-n/(n-1)，RI=0.58），計算結果如表2 所示。

表2 準則層相對權重

根據準則層權重值，采用同樣的方法繼續對方案層的三個矩陣進行計算，最后計算驗收階段新疆科技報告質量指標總權重，如表3 所示：

表3 驗收階段新疆科技報告質量評價體系

該評價體系可在科技計劃項目驗收階段對科技報告質量情況進行打分，為后期驗收報告與科技報告同步驗收，提請專家評議奠定基礎。鑒于科技報告在呈交、審核、利用階段評價主體不同，新疆科技報告質量評價體系還將進一步完善。

3 新疆科技報告質量管理對策

為了打響新疆科技報告品牌，使其在科技創新、決策參考過程中發揮積極的作用，新疆科技報告質量管理不斷總結改進，主要措施有如下幾點：

1）強化監督管理。先后兩次對新疆科技報告服務系統進行升級，并將其嵌入到科技管理公共服務平臺中，實現從指南查看、項目申報、項目立項、年度報告、科技報告、項目驗收全流程網上提交和管理。項目簽訂合同時，與承擔單位約定科技報告內容，要求重視科學數據的采集，科研過程的記錄和科研成果評價信息的收集，提高承擔單位對科技報告的質量責任意識。新疆科技發展戰略研究院作為審核服務機構嚴把審核關，對不符合質量標準的報告及時與作者聯系反饋意見。建立科技報告服務QQ 群3 個，將相關標準、學習手冊上傳至群文件，在線答疑并引導自學。

2）加強審核把關。（1）為增強審核能力，審核人員定期開展內部學習交流，談經驗找不足，相互學習借鑒提高審核水平。（2）針對部分單位，尤其是中小企業報告內容空泛敷衍了事的問題，審核時要求正文部分不得少于5 頁。結合地方科技財政經費撥款情況，撥款資金在20 萬～50 萬的項目，原則上應提交大中型科技報告。撥款50 萬元以上的項目，原則上應提交大型科技報告。同時，要求項目承擔單位嚴格按照審核流程做好前端控制，在科技報告提交前由項目負責人、單位科研部門開展自評估。對科技報告存在抄襲、數據弄虛作假等學術不端行為的，項目負責人和承擔單位會納入科研信用記錄并依據相關規定予以懲罰。（3）開展針對性培訓。近兩年，在總結經驗的基礎上我們找準目標群體精準發力，在南北疆少數民族較多的地區開展專項培訓16 次，對地州市科技行政管理人員、項目承擔單位人員、項目負責人進行系統培訓和現場指導。同時，編譯了維文、哈文科技報告工作手冊，派出雙語老師在培訓中進行輔導，有效提高了少數民族作者撰寫科技報告的能力。

4 結語

我國科技報告制度推廣施行多年來周知度不斷擴大，對增強國家科技創新能力起到積極地促進作用，未來科技報告價值的體現將依賴于其質量的不斷提高，而建立科技報告質量評價體系是極為有效管理手段。因此，我們在不斷總結和改進新疆科技報告質量管理的過程中，建議科技項目管理部門采納已構建的新疆科技報告質量評價體系，在進行項目結題時將驗收報告與科技報告同步量化評價，評定科技報告等級，對優秀科技報告的項目負責人在項目申報、職稱評定時給予傾斜，以加大對科技報告的重視程度，提高科研項目管理規范化水平。