國外高校圖書館科學數據管理政策研究
——以英國劍橋大學圖書館為例

毛玉容 李庭波

(1福建農林大學金山學院圖書館，福建福州 350000；2福建農林大學圖書館，福建福州 350000)

1 引言

“科技興國，創新強國”，這句話充分闡釋了科學研究對一個國家一個民族的重要性。科學研究是強國利器，是國家經濟發展的重要支撐，是社會進步的重要推力。當今，科學研究正發生巨大的轉變，科學研究不再從頭開始，而是建立在已有數據的基礎上，對研究進行重新認識、組織、解析和驗證[1]。科學研究的快速發展，使科研人員對科學數據管理和服務的需求不斷增加[2]，高校圖書館的角色、定位也發生著深刻的變化，科學數據管理成為高校圖書館服務創新的必然趨勢。

科學數據管理政策是指在一定的社會背景和科學技術條件下，圖書館有關收集、組織、存儲、管理和共享科學數據的一系列原則、標準與規定。隨著美國國家科學基金會、英國研究理事會等研究資助機構將科學數據管理作為申請科研基金的明確要求后，各國政府、科研機構、高校圖書館相繼效仿，出臺科學數據管理有關政策[3]。當前，英國已有40多所高校圖書館開展了科學數據管理服務，并制定了科學數據管理政策，其中，英國劍橋大學圖書館科學數據管理政策尤為系統和完善。基于此，筆者以劍橋大學圖書館為例，采用案例分析法和網絡調查法，研究其科學數據管理政策的內容和要素，以期為我國高校圖書館科學數據管理政策的制定提供借鑒意義。

2 劍橋大學圖書館科學數據管理實踐情況

2.1 科學數據管理和服務發展簡介

科學數據管理貫穿于科學研究全過程，為科學研究節省大量的人力物力，推動科學研究高質量發展。2012年7月，歐洲研究圖書館聯盟(LIBER)E-science工作組發布了“關于圖書館如何開展科學數據管理的十條建議”，成為歐洲各個國家高校圖書館開展科學數據服務的重要指南。為踐行LIBER有關科學數據服務的十條建議，劍橋大學圖書館近年來致力于科研成果傳播共享工作，秉承“開放共享，免費獲取”原則，于2015年成立科學數據管理項目組(The Research Data Management Project Group)，發布《科學數據管理政策框架》，制定嚴格的政策規范，打開科學數據服務帷幕。2016年，劍橋大學圖書館嵌入到科學研究中，創建科學數據管理綜合網站，提供科學數據管理指導和培訓。2017年，劍橋大學圖書館重新審視館員角色和定位，建立專門的科學數據館員，加強圖書館、科研機構及資助機構間的聯系，使科學數據管理更加個性化、智能化和有效化。2018年，劍橋大學圖書館拓展科學數據管理服務，提供科學數據元數據服務、建立科學數據存儲庫、積極促進科學數據長效管理。2019年，圖書館成立“科學數據開放研究指導委員會(The Open Research Steering Committee)”，推動科學數據的開放共享。當前，劍橋大學圖書館科學數據管理已經形成一條完整的服務鏈，具有成熟的服務體系、先進的技術、前沿的理念、完善的政策框架以及優秀的館員團隊，成為國內外高校圖書館學習的標桿。

2.2 科學數據管理和服務內容

劍橋大學圖書館科學數據管理服務主要包括6大塊內容，包括科學數據管理計劃制定、科學數據集創建、科學數據組織整理、科學數據存儲訪問、科學數據共享以及科學數據素養教育等，詳見表1：

表1 劍橋大學圖書館科學數據管理服務內容簡表

2.2.1 科學數據管理計劃制定

科學數據管理計劃是指在科學研究開始之前，對科學研究產生、使用的數據進行提前規劃，以方便科學數據的管理[4]。劍橋大學圖書館科學數據服務為科研人員提供詳盡的科學數據管理計劃指導服務，并與數字館藏中心(The Digital Curation Centre，簡稱DCC)合作，提供交互式的科學數據管理計劃制作工具DMP Online[5]，滿足個性化的DMP需求，協助科研人員順利完成DMP制定。

2.2.2 科學數據集創建

圖書館建立Symplectic Elements系統，為用戶提供一站式科學數據集創建服務。在Symplectic Elements上，科研人員只要創建提交數據集，即可收到科學數據集的DOI標識碼，并可以隨時進行編輯，無需等科研團隊研究處理，且在后續研究過程中，其上傳的科學數據集將自動添加到劍橋大學的機構庫中，進行永久存儲[6]。

2.2.3 科學數據組織整理

圖書館為科研人員提供科學數據組織整理指南及科學數據組織要素，在科學數據的文件命名和組織、科學數據文檔和科學元數據、科學數據參考資料管理、科學數據電子郵件組織等方面提供詳盡指導[7]。

2.2.4 科學數據存儲訪問

圖書館為科研人員提供多種科學數據存儲方式[8]：(1)劍橋大學圖書館科學數據存儲庫Symplectic Elements；(2)云存儲，包括三種不同的云存儲方式：One Drive、Dropbox for Business和Goole Drive；(3)資助機構存儲庫，圖書館提供英國資助機構存儲庫連接，便于科學數據的隨時隨地存儲，例如：NERC數據中心、ESRC數據庫等；(4)特定學科領域數據庫，如：數學和物理科學數據庫arXiv、基因組數據集GEO等。另外，劍橋大學圖書館還對科學數據存儲與訪問提供個性化的指導、培訓和幫助。

2.2.5 科學數據共享

科學數據共享是科研人員間溝通、交流的橋梁，良好的科學數據共享，能夠促進科研人員之間的聯系，推動科學研究發展。劍橋大學圖書館為科研人員提供科學數據共享計劃，建立科學數據存儲庫，為科學數據共享創造安全的環境。科研人員可以通過Symplectic Elements系統，將科學數據提交到存儲庫，科學數據一旦上傳到存儲庫中，存儲庫立即會為數據分配DOI標識碼，科研人員即可通過科學數據存儲庫，下載和利用該數據。

2.2.6 科學數據素養教育

國外高校圖書館科學數據素養教育主要有三種形式，包括專題講座、培訓課、在線教育等[9]。劍橋大學圖書館提供關于科學數據組織、共享、可視化、知識產權保護等方面的課程培訓，例如，圖書館將于2019年9月5日舉辦關于醫學類科學數據存儲和管理的講座，介紹四個醫學和生命科學數據庫，為科研人員存儲、檢索和使用科學數據提供幫助[10]。同時，圖書館對科學數據管理培訓相關內容進行整理，設置專業的檢索界面，方便用戶搜索培訓課程。除各種館內培訓外，劍橋大學圖書館還提供外部培訓資源，用戶可在圖書館提供的外部資源連接中，獲取外部培訓資源。

3 劍橋大學圖書館科學數據管理政策分析

劍橋大學圖書館于2015年4月3日發布《科學數據管理政策框架》，該政策框架遵循“免費開放共享”原則，指出公共資助的科學研究是社會公共產物，科學研究成果(包括科學數據)應向全社會免費開放共享。《科學數據管理政策框架》是劍橋大學圖書館科學數據管理的主要依據，為科學數據管理和服務奠定基礎，內容包括政策原則、權責機制、圖書館服務、其他相關政策等，詳見圖1：

圖1 科學數據管理政策框架

3.1 政策背景

劍橋大學圖書館致力于科學數據管理和服務工作，為保障科學數據管理和服務的有效開展，特制定《科學數據管理政策框架》，以規范科研人員、科研機構以及用戶的科學數據行為。該政策是在劍橋大學《大學章程》政策框架下產生，符合劍橋大學《知識產權政策》《科研實踐和誠信指導指南》等規章制度要求，同時兼容校外各科研資助機構的相關政策規定。

3.2 政策原則

科學數據管理原則是科學數據管理政策的核心內容，為科學數據組織、存儲、管理和共享提供指導。劍橋大學圖書館科學數據管理原則主要包含六方面：(1)廣泛傳播原則，圖書館致力于科學數據的開放共享，將科學研究傳播從研究出版物擴展到所有形式的科學數據，實施學科批準程序，強調科學研究的利益最大化；(2)互操作性原則，劍橋大學圖書館遵守其外部資助商、出版商以及政府機構的數據政策，要求科研人員遵守和第三方商定的條款和協議；(3)專業化原則，遵循學科規范要求，將不同學科領域的標準和規范體現在科研團隊的行為準則中，尊重科研人員智力投入；(4)法律一致性原則，符合國家和學校的安全、隱私、知識產權的相關法律規定，在法律框架下維持開放共享和責任的平衡；(5)持續性原則，全面實施科學數據管理政策框架是一個長期過程；(6)審查修訂原則，定期對科學數據政策進行審查、修訂。

3.3 權責機制

權責機制是指針對科學數據權益主體的行為規范，內容包括明確權益主體的角色和作用、各主體的權利和責任、科學數據開放共享的限制等。

3.3.1 明確科學數據權益主體

科學數據權益主體包括：大學、科研人員、科研機構、資助機構和用戶，各權益主體承擔不同的角色。大學、科研機構以及資助機構是科學研究的強力后盾，為科學研究提供資金、環境、設備和技術支持；科研人員是科學研究的主體，是科學成果和科學數據的主要貢獻者；用戶是科學數據的的使用者和傳播者。

3.3.2 科學數據有關權利規定

政策詳細規定了科學數據的所有權和知識產權歸屬，根據劍橋大學《財務與財產條例》第十三章，科研人員在大學工作、學習期間產生的科學數據所有權和知識產權屬于劍橋大學，科研人員享有科學數據的署名權、利益分配權、修訂權等，其他用戶享有訪問、使用科學數據的自由權。若科學研究受到校外科研資助機構資助，則科學數據的所有權和知識產權歸屬按照相應的協議或合同分配。

3.3.3 科學數據相應責任劃分

不同主體承擔不同的責任，大學和科研資助機構負責推進科學研究，確保科學數據得到有效管理，明確劃分科學數據的所有權和知識產權等；科研人員作為科學研究的實施者，主要責任包括：(1)科研項目設計，科研人員在開始科學研究前，必須對科研項目進行合理設計，闡明科研項目的必要性和可操作性，內容包括科學數據管理計劃、科研資金分配方案、科學數據的合法性等；(2)科學數據管理計劃，科研人員必須定期更新科學數據管理計劃，確保在科研項目結束時，科學數據能夠得到有效的管理；(3)組織并整理科學數據，存儲到指定的存儲庫中，以便分配統一資源定位符(URL)；(4)科學元數據，在提交科學數據的同時，應提交相應的科學元數據。用戶作為科學數據的使用者，在使用科學數據時，必須遵循相關規定，保護科學數據知識產權。

3.3.4 科學數據開放共享限制

政策指出，科研人員、科研機構應盡可能廣泛地向社會公開科學數據，促進科學數據的開放共享，若科研人員有意將科學數據商業化，需向圖書館提交申請。同時，科學數據在開放共享時，也有一定的限制，包括：(1)第三方的數據需求，除受到保密協議、知識產權保護、道德倫理要求限制的數據外，科研人員必須及時響應第三方的科學數據訪問需求；(2)合理使用聲明，科研人員和用戶在訪問、利用他人數據時，必須提交合理使用聲明。

3.4 圖書館服務

劍橋大學圖書館科學數據管理項目組負責科學數據管理工作，內容包括：科學數據有關政策解讀、科學數據管理服務、科學數據管理基礎設施建設等。

3.4.1 科學數據政策解讀

科學數據管理項目組致力于向學術界、科研人員以及用戶解讀科學數據相關政策，包括《科學數據管理政策框架》、校內有關政策及校外20多個科研資助機構數據政策，如劍橋大學的《知識產權政策》、英國研究與創新署的《科學數據政策共同原則》[11]、英國研究理事會的數據政策等，同時提供資助機構的政策鏈接，方便用戶查閱最新的科學數據政策[12]。

3.4.2 科學數據服務

科學數據管理項目組是支專業的科學數據服務團隊，具有高素質的科學數據館員隊伍，為用戶提供精、準、深、快的科學數據服務，包括：科學數據管理計劃制定、科學數據集創建、科學數據組織整理、科學數據存儲訪問、科學數據共享、科學數據管理培訓等(詳見上文2.2章節)，進一步加強科學數據管理，提高科研人員的數據管理能力，保障科學數據安全，促進科學數據開放共享，促進科學研究的發展，為國家、社會、經濟發展提供支撐[13]。

3.4.3 科學數據基礎設施建設

開發科學數據基礎設施，促進科學數據管理政策的實施。以圖書館為主導，建立科學數據管理一站式網站[14]，該網站綜合科學數據管理有關的所有內容，包括科學數據管理指導、科學數據管理支持、科學數據知識庫、科學數據政策解讀、科學數據管理參考咨詢等，引導科研人員完成科學數據管理規劃，滿足科研人員的數據管理需求。

3.5 遵循校內其他相關政策

《科學數據管理政策框架》不是單一的個體，其與劍橋大學的其他政策相輔相成，構成科學數據管理政策體系，內容包括科學數據組織整理、存儲、共享、知識產權保護等內容，見表2：

表2 科學數據管理相關政策內容分析表

4 對我國高校圖書館的啟示

4.1 加強研究，制定圖書館的科學數據管理政策

科學數據管理伴隨著科研活動的全過程，當前我國已形成以政府、行業機構和領域數據中心為主體的數據政策體系。2018年3月17日，國務院正式發布《科學數據管理辦法》，該辦法從國家層面出發，奠定科學數據管理和開放共享的總基調，對高校圖書館科學數據管理具有劃時代意義。高校圖書館科學數據管理政策，作為最貼近科研活動和科學數據的基礎政策，是推動我國科學數據管理政策體系構建和延伸的中堅力量。

調查發現，不僅是英國劍橋大學圖書館，國外多數高校圖書館結合工作實際和科研用戶需要，制定合理的科學數據管理政策，對科學數據的收集、整理、組織、存儲和共享進行詳細規定。相較之下，我國高校圖書館對科學數據管理的重視程度不夠，未將科學數據管理納入圖書館規章制度范疇。我國高校圖書館應重視科學數據管理，加強對科學數據管理政策的研究，充分借鑒和學習國外高校圖書館豐富經驗，提高科學數據管理意識。科學數據管理政策內容應包括政策背景、原則、執行方案、權責機制以及服務政策，高校圖書館應積極響應國家號召和科研資助機構的有關政策，制定符合校情、館情的數據管理政策，以促進科學數據的開放共享，發揮科學數據的真正價值。

4.2 設立專門機構，統籌管理科學數據

專門機構的設立，為科學數據管理和服務的開展奠定基礎。英國劍橋大學圖書館科學數據管理項目組以圖書館為主導，成員由對科學數據管理感興趣的大學各機構成員組成，包括圖書館科學數據館員、科研人員、信息中心成員等，科學數據館員是項目組成員核心。該項目組定期組織會議，統籌規劃科學數據管理，制定科學數據管理政策，執行科學數據管理計劃并開展科學數據服務。我國高校圖書館應針對科學數據管理，成立專門的機構，以圖書館為主體，構建精良的科學數據館員隊伍，統籌規劃科學數據管理，深入調研國內外高校圖書館科學數據管理實踐情況，掌握科學數據管理政策的最新導向，將科學數據管理融入到科研活動的每個細節中，為科研人員和用戶提供個性化的服務。

4.3 建立權責機制，明確科學數據權益主體的權利與責任

高校圖書館科學數據管理政策在實施過程中，涉及多個權益主體，包括大學、科研人員、科研機構、科研資助機構以及用戶等，各權益主體既是科學數據權利的享有者，也承擔著相應的責任。一方面，劍橋大學圖書館詳細劃分科學數據權益主體，明確科學數據的產權歸屬問題，保障科學數據權益主體的利益；另一方面，劍橋大學圖書館通過用戶行為規范，規定各權益主體應承擔的責任，約束用戶行為，合理使用科學數據。權責機制是科學數據管理政策的核心內容，我國高校圖書館應借鑒該經驗，建立科學數據權責機制，明確規定科學數據權益主體的權利和義務，規范用戶使用行為，降低科學數據服務中的知識產權風險。

結合我國國情，高校圖書館科學數據權責機制應包含以下內容：(1)權益主體：明確各個權利主體的權利和責任，協調各個權利主體的利益，促進權益主體間的有效溝通和協作；(2)知識產權保護：應遵循既有的法律法規，包括知識產權法、信息自由法、網絡信息安全傳播管理條例等；(3)用戶使用規范：合理限制科學數據開放共享的邊界，規范用戶的使用行為，保護科學數據知識產權；(4)圖書館的角色與作用：圖書館作為科學數據管理的匯樞中心，是科學數據管理政策的重要實施機構，應積極主動開展科學數據管理服務，推動科學數據開放共享。

4.4 跨部門協作，逐步推動科學數據體系化管理

獨木難撐大局，高校圖書館雖是科學數據管理和服務的重要力量，但僅憑一己之力，很難創新科學數據管理，為用戶提供長期有效的科學數據服務。劍橋大學圖書館在實施科學數據管理時，聯動校內多個部門，科學數據管理項目組以圖書館為主導，集圖書館、科研機構、信息中心、學術研究中心等部門人員，形成多方合力，重點突破，為科學數據管理夯實基礎。借鑒該館經驗，我國高校圖書館加強與外部合作，聯合校內外科研相關部門，以圖書館科學數據館員為核心，凝聚各領域的智慧，優化科學數據管理隊伍，逐步推動科學數據體系化管理。

5 結語

高校圖書館作為科學數據管理與服務的重要陣地，其制定科學數據管理政策，不僅可以對科研成果和科學數據進行有效管理，發揮科學數據的價值，而且在一定程度上，營造科學數據開放共享的氛圍，為社會進步和科技發展貢獻力量。當前，我國高校圖書館對科學數據管理的理論研究和實踐相對滯后，很少有圖書館制定科學數據管理政策，我們應深入調查研究、學習國外高校圖書館經驗，結合本校、本館實情，制定合理的科學數據管理政策，推動科學數據服務的發展。