奧利弗·威廉姆森

賈擁民

奧利弗·威廉姆森。經濟學家，2020年5月21日逝世，享年87歲

聽到2009年諾貝爾經濟學獎得主奧利弗·威廉姆森（Oliver Williamson）去世的消息，特別揪心。一直覺得他對經濟學的貢獻被低估了，想為他寫點文字的想法由來已久。

2009年，威廉姆森是以“黑馬”姿態獲得諾貝爾經濟學獎的。當時就有人稱，威廉姆森只是科斯交易成本思想的闡釋者，并沒有多少獨創性貢獻。這當然是一個嚴重誤解。事實上，即便是瑞典皇家科學院諾貝爾經濟學獎委員會對威廉姆森的貢獻的總結（“在經濟治理方面的分析，特別是對企業邊界問題的分析”），也相當不全面。

工程學訓練到經濟學研究

奧利弗·威廉姆森1932年9月27日出生于美國威斯康星州蘇必利爾市。那是一個人口3萬左右的港口小城，每到漫長而寒冷的冬季都要停運。威廉姆森的母親聰慧樂觀，在語言方面尤有天賦;他父親則慷慨豪爽、廉潔勤政。父母的為人處世對他的日后成長產生了積極的影響。

威廉姆森上的是當地的公立高中蘇必利爾中心中學。他曾經夢想成為一名律師，但是后來喜歡上了數學和自然科學，決定將來當一名工程師，于是定下了去麻省理工學院求學的目標。最終，他參加了黎龐學院與麻省理工學院聯合提供的一個教學項目——先在黎龐學院學習三年，再去麻省理工學院學習兩年。不過，在進入黎龐學院兩年之后，他就獲得了前往麻省理工學院攻讀學士學位課程的資格。他念的是化學工程加工商管理雙學位。麻省理工學院濃厚的學習氛圍令他受益不淺，他接受的工程學訓練給了他一個比任何社會科學的大多數本科課程都要更加堅實的基礎。

1958年，威廉姆森進入斯坦福大學攻讀工商管理哲學博士學位，在那里他遇到了對他后來的學術生涯產生重要影響的肯尼思·阿羅。不過，威廉姆森在拿到碩士學位后就離開了斯坦福大學，轉而進入卡內基技術學院繼續完成博士學業（卡內基技術學院于1967年與梅隆學院合并為現在的卡內基-梅隆大學）。1963年，威廉姆森獲得了經濟學博士學位，并榮獲福特基金優秀博士論文獎。

當時，卡內基技術學院不能算是頂級名校，但是非常有特色。它的學術思想非常活躍，并且特別提倡學科交叉，尤其是赫伯特·西蒙在那里大力推動經濟學、組織管理學和運籌學等學科的跨學科研究。威廉姆森的博士導師是理查德·西爾特，他的企業組織行為理論強調，企業不是一個黑箱，而是個體管理者的結合。

其后，威廉姆森先是在加州大學伯克利分校經濟系做了兩年經濟學助理教授，并于1965開始，在賓夕法尼亞大學長期任教，其間的1966年至1967年，他在美國司法部反托拉斯局擔任局長唐納德·特納的特別助理。1983年，威廉姆森在耶魯大學擔任法律經濟學和組織理論講席教授。五年之后，他又回到了加州大學伯克利分校，先后擔任研究生院經濟學和法學教授等職，直至2004年榮休。

成為新制度經濟學代表人物

對于威廉姆森的主要學術貢獻，人們早就耳熟能詳了：他是新制度經濟學的代表人物，也是“新制度經濟學”這門學科的命名者，他“重新發現”了科斯的交易成本概念，創立了交易成本經濟學，并且在縱向一體化和公司治理等應用領域取得了非常大的成就。有鑒于此，本文只是簡略地勾勒一下威廉姆森教授的代表性論著，而把重點放在他對經濟學研究范式轉換的貢獻上，那是人們通常所忽略的。

威廉姆森早期的研究主要集中在企業行為方面。1963年至1965年，威廉姆森在《美國經濟評論》和《政治經濟學雜志》等期刊上相繼發表了《作為進入障礙的出售費用》《管理抉擇和企業行為》《創新和市場結構》《企業內部行為的動態理論》等論文。他在1964年出版的博士論文《自主抉擇行為經濟學：企業理論視野下的管理目標》中指出，在大公司中，管理層的自主抉擇行為才是常規，不間斷的利潤最大化卻是例外。自主抉擇行為理論所依據的行為假設，就是他后來系統闡述的有限理性和機會主義。

在擔任司法部反托拉斯局特別局長助理期間，威廉姆森接觸到大量案例，掌握了相關的法學知識，于是反托拉斯成了他早期學術研究的又一個重點。從1967年起，他相繼發表了《科層控制與企業最優規模》《反托拉斯保護經濟學：福利權衡》《配置效率和反托拉斯的局限》等論文。1970年，他出版第二本專著《公司控制與商業行為：探析組織形式對企業行為的影響》，開始從交易成本節約的角度來考慮企業自主抉擇行為。

1971年，威廉姆森發表經典論文《生產的縱向一體化：對市場失靈的考察》。該文與其他一些論文收入他于1987年出版的論文集《反托拉斯經濟學》，構成了他對交易成本方法的應用的一系列典型例子。事實上，他對縱向一體化（“企業邊界”）的研究，只是他一般性框架的一個特例或典范。交易成本分析方法確立下來之后，幾乎所有相關經濟活動和經濟組織，就都可以用類似的方式進行分析了。

隨后，威廉姆森于1975年、1985年和1996年出版了《市場與科層組織：分析和反托拉斯含義》《資本主義經濟制度：企業、市場與關系合約》和《治理機制》三本具有跨時代意義的學術名著。它們構成了交易成本經濟學“三部曲”，系統地總結了他應用交易成本方法在經濟學、法學和組織理論等方面取得的研究成果，使得新制度經濟學變成了一門“顯學”。

兩大范式轉型

威廉姆森從來不是一個“黑板經濟學家”，他非常重視實踐，也擁有豐富的實踐經驗;而且，如前所述，他還有著深厚的工程學和商學背景。因此，他能夠超越經濟學的既有假定。

因而，威廉姆森貢獻的非常重要的一個方面，在于他是經濟學研究范式轉型的支持者和堅定實踐者。他在這方面的努力，在他進入21世紀之后發表的《法學、經濟學和組織學解析》《從選擇到契約：作為治理結構的企業理論》《經濟變遷中的企業組織》，以及他的諾貝爾經濟學獎受獎演說《交易成本經濟學的自然演進》中有集中體現。

第一個范式轉型是“從選擇到契約”。現代西方經濟學占主導的是選擇范式，即把經濟學定義為研究如何有效地將資源配置給各種生產用途以更好地滿足人們的需要的一門科學——經濟學要回答的無非是，在一定時期內用一定數量資源“生產什么”“如何生產”“為誰生產”等問題。

體現在企業理論上，選擇范式的經濟學認為，“企業”就是一個生產函數，是一個將投入轉變為產出的“黑箱”。威廉姆森抨擊了這種企業概念，強調必須把企業看成是一種“治理結構”，是各個代理人之間的一系列契約關系的總和。據此，他認為資產專用性是決定企業邊界的關鍵。企業家會選擇一種他認為最適應環境的組織形式。威廉姆森呼吁，要從選擇視角轉向契約視角，借助詹姆斯·布坎南所說的“契約”透鏡，將可操作的內容注入治理概念，從而在更現實的條件下對企業行為進行描述——企業在既定契約下做出行動，同時它們的行動又會推動契約本身的自然演化——做到在經濟變遷中理解企業組織和治理結構。這就是契約范式（交易范式）的經濟學，它研究個體的交易傾向、交易動機、交易過程和個人在自由交易中自發產生的秩序和規則，強調交易形式和治理結構的動態相互匹配，并突出合作適應性的重要性。

第二個范式轉型是經濟學的跨學科研究。威廉姆森在卡內基技術學院養成了從多學科相互交叉的角度研究經濟學問題的習慣，他堅信只有運用多學科的研究方法才能真正有意義地解決理論和應用問題。事實上，他能夠取得這么大的學術成就，一個關鍵就在于通過跨學科方法實現了對交易成本理論研究的突破。例如，“資產專用性”這個交易成本經濟學的核心概念，就是他根據交易持續性和過程性特點，通過引入社會學和組織理論中的事件過程分析方法凝煉而成的。他對交易的三個維度（不確定性、資產專用性和交易頻率）的提煉，則借鑒了法學中的契約關系理論，這三個維度的組合代表了區別不同契約類型的關鍵因素，說明了市場上、企業內的各種關系型契約得以存在的理由，揭示了企業組織的意義和縱向一體化為什么可以節約交易成本的原因，最終使得交易成本概念具備了可操作性。另外，從社會心理學和行為科學，他提出了“有限理性”和“機會主義”這兩個至關重要的人類行為假設。

現在，“跨學科交叉研究”已經成了一個幾乎被用濫了的口號。只有像威廉姆森那樣，針對經濟學中有重大價值的“前形式化”的研究計劃，從其他學科引入并提煉出新的、可操作的核心經濟學概念，跨學科研究才是有意義的，當然這也非常困難。

“新制度經濟學”在中國經濟學界的地位一度非常顯赫，對中國政治經濟政策也曾經產生過相當大的影響。但是近些年來，新制度經濟學似乎呈現出式微之勢，這可能與威廉姆森的上述范式轉型思想未能得到有效傳承有關。