淺議建筑工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)的防范

徐 歡

(安徽省工程與建設(shè)雜志社,安徽 合肥 230091)

0 引 言

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展步伐的不斷加快，建筑工程與人們?nèi)粘Ｉ畹穆?lián)系日益密切，建筑工程施工質(zhì)量逐漸受到全社會(huì)的廣泛關(guān)注。由于建筑工程規(guī)模巨大、投資額大、施工周期長(zhǎng)、施工難度大，施工過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)因素多而復(fù)雜，工程質(zhì)量受內(nèi)部施工風(fēng)險(xiǎn)因素和外部環(huán)境因素影響而延誤工期的現(xiàn)象較為普遍，一旦工期拖延將給發(fā)承包雙方帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)損失。建筑工程施工合同是發(fā)承包雙方為達(dá)成工程建設(shè)目標(biāo)、完成工程建設(shè)任務(wù)而明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律性文件，是雙方當(dāng)事人在建筑工程項(xiàng)目施工過(guò)程中的最高行為準(zhǔn)則，是規(guī)范雙方行為、協(xié)調(diào)雙方關(guān)系、解決糾紛的法律依據(jù)。基于此背景，建筑施工企業(yè)必須采取積極措施加強(qiáng)施工合同管理，準(zhǔn)確評(píng)估施工合同風(fēng)險(xiǎn)，從而確保施工合同順利履行，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，確保工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的順利發(fā)揮。

當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，一切市場(chǎng)行為都以追求經(jīng)濟(jì)利益為主，所以研究建筑工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于建筑施工企業(yè)意義重大。借助施工合同能有效引導(dǎo)建筑市場(chǎng)發(fā)展，運(yùn)用法律手段加強(qiáng)對(duì)建筑市場(chǎng)的約束和管理，通過(guò)加強(qiáng)施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理有效提高工程管理效率和工程質(zhì)量，通過(guò)對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)因素的管控，保證工程項(xiàng)目保質(zhì)保量完成。同時(shí)，施工合同進(jìn)一步明確了發(fā)承包各方當(dāng)事人的權(quán)力義務(wù)，也為工程糾紛的解決提供了法律依據(jù)，對(duì)于拒絕履行合同義務(wù)的一方而言，必將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，可見(jiàn)本文的研究對(duì)于確保發(fā)承包雙方嚴(yán)格履行合同約定，凈化建筑市場(chǎng)意義重大。

文章從建筑工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)的概念出發(fā)，從合同管理主體和合同主體行為兩個(gè)角度進(jìn)行了施工合同風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)的劃分，為施工合同風(fēng)險(xiǎn)防范提供了依據(jù)。進(jìn)而對(duì)建筑工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀及存在問(wèn)題進(jìn)行探討，長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)建筑施工單位普遍存在風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)、責(zé)任意識(shí)不清、施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理混亂等問(wèn)題，導(dǎo)致施工合同管理乃至建筑工程管理一度陷入僵化狀態(tài)，在此基礎(chǔ)上，有針對(duì)性地提出了施工合同風(fēng)險(xiǎn)防范與管理策略。

1 建筑工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)分析

1.1 建筑工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)

建設(shè)工程施工合同是發(fā)承包雙方就具體工程項(xiàng)目的建筑施工、設(shè)備安裝調(diào)試、工程保修等工作環(huán)節(jié)和內(nèi)容確定雙方權(quán)利和義務(wù)的書(shū)面協(xié)議[1]。施工合同是建設(shè)工程合同的一種，建設(shè)工程施工合同屬于雙務(wù)有償合同，在合同訂立和履行過(guò)程中必須本著自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則。建設(shè)工程施工合同是建筑工程施工企業(yè)從事項(xiàng)目施工并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的載體[2]和保證，加強(qiáng)施工合同風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制，切實(shí)保障施工企業(yè)利益對(duì)于施工企業(yè)而言十分重要。施工合同風(fēng)險(xiǎn)普遍存在于工程項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程，工程項(xiàng)目具有施工的長(zhǎng)期性、多樣性、牽涉因素的復(fù)雜性等特征決定了工程項(xiàng)目施工合同風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性、多樣性和普遍性。

1.2 建筑工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)

在建筑工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，面臨的施工合同風(fēng)險(xiǎn)因素很多，比如合同條款不完備，條款單方面約束，責(zé)權(quán)利不平等，合同缺乏完善的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、索賠、保險(xiǎn)等條款，因第三方原因造成工期延誤等損失條款的缺失，發(fā)包人履約能力較差等資信原因，分包合同存在漏洞，監(jiān)理工程師效率低下或發(fā)出錯(cuò)誤指令，施工人員對(duì)項(xiàng)目管理制度執(zhí)行不力，墊資合同、業(yè)主違約、業(yè)主拖欠工程進(jìn)度款、簽證風(fēng)險(xiǎn)等。筆者主要根據(jù)合同管理主體和合同主體行為兩個(gè)角度[3]進(jìn)行施工合同風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)，詳見(jiàn)表1。

表1 建筑工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)

2 建筑工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀及問(wèn)題

2.1 建筑工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展步伐的加快和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的全面開(kāi)放，投資主體日益多元化，工程建設(shè)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)程度日益激烈，施工因素復(fù)雜多變，建筑工程項(xiàng)目面臨著比以往任何時(shí)候都巨大的風(fēng)險(xiǎn)。任何工程項(xiàng)目施工合同雙方的行為均屬于商業(yè)行為[4]，都以追求經(jīng)濟(jì)利益為目的，再加上工程項(xiàng)目本身所具有的長(zhǎng)期性、復(fù)雜性和多變性等特征，施工合同履行的過(guò)程中必然存在各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。

建筑工程項(xiàng)目施工管理應(yīng)為全員管理和全過(guò)程管理，任何環(huán)節(jié)、人員出現(xiàn)問(wèn)題都可能引起整個(gè)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)損失，風(fēng)險(xiǎn)管理人員的專(zhuān)業(yè)化程度和責(zé)任感對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)至關(guān)重要。在當(dāng)前建筑工程項(xiàng)目施工過(guò)程中，管理人員怕得罪人、怕承擔(dān)責(zé)任而刻意簡(jiǎn)略風(fēng)險(xiǎn)管理程序，導(dǎo)致項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理始終處于較低層次。例如成本控制方面，項(xiàng)目開(kāi)工后仍未進(jìn)行分項(xiàng)、分階段施工預(yù)算，無(wú)法進(jìn)行預(yù)期成本和實(shí)際成本的對(duì)比與糾偏，導(dǎo)致成本管理失控；又如建筑工程分包環(huán)節(jié)，既未嚴(yán)格遵守招投標(biāo)制度，又未進(jìn)行分包隊(duì)伍資信狀況的核查，從而嚴(yán)重影響項(xiàng)目施工進(jìn)度和經(jīng)濟(jì)效益的順利發(fā)揮；再如施工管理環(huán)節(jié)，由于未對(duì)實(shí)施性的施工組織設(shè)計(jì)方案進(jìn)行周密研究與安排，也未進(jìn)行科學(xué)合理的新技術(shù)、新材料應(yīng)用的管理，導(dǎo)致施工成本居高不下。

此外，當(dāng)前建筑施工單位普遍缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，施工風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在，無(wú)時(shí)不有，雖然普遍存在，但卻是可控、可預(yù)防的。基于系統(tǒng)論角度，任何風(fēng)險(xiǎn)都將經(jīng)歷產(chǎn)生、潛伏、發(fā)展和爆發(fā)的過(guò)程，所以風(fēng)險(xiǎn)管理人員必須始終保持清楚的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，通過(guò)定期不間斷的排查，在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前鎖定風(fēng)險(xiǎn)因素，防止風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。但是當(dāng)前許多項(xiàng)目管理人員仍習(xí)慣于用老眼光、老方法進(jìn)行合同管理，例如對(duì)于業(yè)主方臨時(shí)增加的合同外工程量，管理人員由于礙于情面或其他方面原因，并未找業(yè)主方和監(jiān)理方及時(shí)簽字確認(rèn)，導(dǎo)致在工程款清算、索賠環(huán)節(jié)遭遇很大困難，由于合同條款的不完備，即使訴諸法律也無(wú)法得到合理補(bǔ)償。

2.2 建筑工程施工合同管理存在的問(wèn)題

2.2.1 施工合同管理脫離投標(biāo)管理

建筑工程施工合同管理與招投標(biāo)管理之間存在密切聯(lián)系，施工合同是有關(guān)施工進(jìn)度安排、質(zhì)量和資金投入的法律性文件。招投標(biāo)管理過(guò)程中，技術(shù)標(biāo)與商務(wù)標(biāo)的制作管理與施工合同管理分屬于施工單位(項(xiàng)目組)不同的職能部門(mén)，項(xiàng)目中標(biāo)且與業(yè)主簽訂施工合同后，施工合同文件便傳達(dá)給項(xiàng)目經(jīng)理，所進(jìn)行的技術(shù)交底也只是一種形式，這種習(xí)慣性做法導(dǎo)致建筑工程施工合同管理與招投標(biāo)管理嚴(yán)重脫節(jié)，無(wú)形中增大了施工合同管理風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。

2.2.2 施工合同缺乏規(guī)范性

建筑工程施工合同的簽訂必須嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)充分考慮發(fā)承包雙方自愿平等、互惠互利的基礎(chǔ)上協(xié)商進(jìn)行。FIDIC合同條款(見(jiàn)附錄)能夠起到規(guī)范發(fā)承包雙方合同簽訂行為和流程的積極作用[5]，但是，施工合同簽訂的過(guò)程中可能因?yàn)榘l(fā)承包雙方存在長(zhǎng)期合作關(guān)系，所以并未按流程簽訂施工合同，而只訂立簡(jiǎn)單的書(shū)面協(xié)議，造成日后施工過(guò)程中很多的麻煩；或者發(fā)承包雙方簽訂施工合同時(shí)并未采用完整格式的合同文本，導(dǎo)致合同內(nèi)容不明確，格式不正規(guī)，權(quán)益表述不規(guī)范，為爭(zhēng)議的發(fā)生埋下伏筆。

2.2.3 施工合同形同虛設(shè)

建筑工程項(xiàng)目施工合同訂立后，由于企業(yè)管理人員缺乏合同履行的法律意識(shí)，或是合同訂立過(guò)程不嚴(yán)謹(jǐn)而陷入合同欺詐騙局，導(dǎo)致施工合同形同虛設(shè)。承包商在施工合同簽訂過(guò)程中處于劣勢(shì)地位，為遷就業(yè)主可能會(huì)盲目縮短工期、降低工程造價(jià)、提升工程質(zhì)量等級(jí)，施工企業(yè)為按時(shí)竣工，在項(xiàng)目施工過(guò)程中很可能會(huì)違反合同規(guī)定，縮減成本，影響工程施工質(zhì)量。也有施工企業(yè)并不按施工計(jì)劃履行施工合同，疏于施工管理，人為降低施工材料和機(jī)械設(shè)備的質(zhì)量等級(jí)，克扣投入資金等，導(dǎo)致工期延后，影響工程施工質(zhì)量。

3 建筑工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)的防范

3.1 完善工程施工合同管理制度

如果建筑工程施工合同條款不合理、不嚴(yán)謹(jǐn)，存在明顯漏洞，甚至違背有關(guān)法律法規(guī)，則誘發(fā)合同風(fēng)險(xiǎn)、導(dǎo)致項(xiàng)目失敗的可能性很大。通過(guò)建立和不斷完善建筑工程施工合同管理制度，能夠有效控制合同風(fēng)險(xiǎn)。第一，密切結(jié)合國(guó)家現(xiàn)行法律法規(guī)及有關(guān)建筑工程項(xiàng)目的各項(xiàng)規(guī)定，嚴(yán)格核實(shí)合同條款，對(duì)于不合理?xiàng)l款堅(jiān)決予以修正是施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理的前提。修改和完善施工合同中所存在的漏洞歧義條款，保證合同條款具有明確的指向性，防止條款漏洞被非法利用[6]，確保施工合同條款的科學(xué)性與合理性，并保證施工合同管理與項(xiàng)目管理、招投標(biāo)管理、竣工驗(yàn)收管理等環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)一致性。第二，加強(qiáng)合同管理人員對(duì)合同條款內(nèi)容的分析，對(duì)于明顯缺乏科學(xué)性與合理性的條款以及存在潛在風(fēng)險(xiǎn)的條款堅(jiān)決予以修訂，通過(guò)嚴(yán)控合同風(fēng)險(xiǎn)，從根本上保證建筑工程施工質(zhì)量。

3.2 加強(qiáng)施工合同風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別與分析

建筑工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素的分解，描繪工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)因素結(jié)構(gòu)層級(jí)圖示，并借助反向思維識(shí)別不利因素，再通過(guò)工程項(xiàng)目后評(píng)估環(huán)節(jié)不斷修正風(fēng)險(xiǎn)因素結(jié)構(gòu)層級(jí)圖示，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性。如圖1所示，施工風(fēng)險(xiǎn)因素結(jié)構(gòu)層級(jí)圖示列出了建筑工程項(xiàng)目施工合同所可能存在的子風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型，這種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的優(yōu)點(diǎn)在于使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理人員充分認(rèn)識(shí)到引發(fā)施工風(fēng)險(xiǎn)的原因多種多樣。對(duì)于建筑工程施工項(xiàng)目，僅憑風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)因素和損失程度等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的三個(gè)參數(shù)[7]進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理明顯不夠，還必須充分結(jié)合施工項(xiàng)目實(shí)際情況加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分析，風(fēng)險(xiǎn)分析就是基于風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)因素和損失程度等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估參數(shù)，在此類(lèi)評(píng)估指標(biāo)中加入各種風(fēng)險(xiǎn)因素，進(jìn)行施工項(xiàng)目評(píng)價(jià)模式的數(shù)學(xué)處理，以便反映風(fēng)險(xiǎn)因素作用的全過(guò)程，通過(guò)施工合同全面風(fēng)險(xiǎn)管理，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的防范。

圖1 建筑工程項(xiàng)目施工合同風(fēng)險(xiǎn)因素結(jié)構(gòu)層級(jí)圖

3.3 完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

建立建筑工程項(xiàng)目施工合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制是加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理的有效途徑，第一，建立和完善合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，加強(qiáng)合同對(duì)象信用等級(jí)評(píng)估，注重合同簽訂、履行、竣工驗(yàn)收等環(huán)節(jié)合同風(fēng)險(xiǎn)的全過(guò)程評(píng)估，對(duì)于潛在風(fēng)險(xiǎn)因素，必須結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)規(guī)定進(jìn)行不同程度的預(yù)警，通過(guò)采取風(fēng)險(xiǎn)管理策略，有效控制合同風(fēng)險(xiǎn)；第二，項(xiàng)目組內(nèi)部設(shè)立專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，主要負(fù)責(zé)施工合同簽訂、履行、履行后等全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理，對(duì)于其中所潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素及時(shí)擬定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)預(yù)案，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制管理。此外風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)還負(fù)責(zé)對(duì)施工合同條款的科學(xué)性、嚴(yán)謹(jǐn)性進(jìn)行綜合評(píng)估，尤其對(duì)于經(jīng)濟(jì)效益不太可觀的工程項(xiàng)目更應(yīng)該加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)效益影響因素的深入剖析，提出有效的解決方案；最后，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程中，對(duì)于潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，必須及時(shí)做好出預(yù)警，為防止?jié)撛陲L(fēng)險(xiǎn)因素演變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)因素，還必須加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)因素追蹤，全面掌握風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)展動(dòng)向，為風(fēng)險(xiǎn)管理提供翔實(shí)的數(shù)據(jù)資料支撐。

3.4 注重合同管理人員綜合素質(zhì)的提升

對(duì)于建筑工程施工項(xiàng)目而言，合同管理人員綜合素質(zhì)的提升也是加強(qiáng)施工合同管理的重要措施，為提升施工合同管理人員綜合素質(zhì)，首先，應(yīng)增強(qiáng)施工合同管理人員選拔的科學(xué)性與公正性，從施工合同管理法律法規(guī)、專(zhuān)業(yè)知識(shí)技能、信息化技術(shù)水平、職業(yè)道德素養(yǎng)等方面進(jìn)行施工合同管理人員的綜合考量；第二，加強(qiáng)施工合同管理人員專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平和職業(yè)道德水準(zhǔn)等方面的教育與培訓(xùn)，不斷提升施工合同管理人員專(zhuān)業(yè)技能與業(yè)務(wù)素養(yǎng)，確保其能完勝施工合同管理崗位；最后，建立和完善人員考核機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)施工合同管理人員專(zhuān)業(yè)知識(shí)與技能、責(zé)任意識(shí)、職業(yè)素養(yǎng)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與管理能力等方面的考核，從源頭上提升建筑工程施工合同管理質(zhì)量，杜絕合同風(fēng)險(xiǎn)。

4 結(jié) 論

綜上所述，施工合同管理是建筑工程項(xiàng)目管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，項(xiàng)目管理的各項(xiàng)工作都必須圍繞施工合同進(jìn)行，施工合同管理構(gòu)成我國(guó)當(dāng)前建筑工程項(xiàng)目科學(xué)管理和可持續(xù)發(fā)展的重要部分。當(dāng)前建筑施工單位普遍存在風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)、責(zé)任意識(shí)不清、施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理混亂等問(wèn)題，導(dǎo)致施工合同管理乃至建筑工程管理一度陷入僵化狀態(tài)，建筑工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程是一個(gè)不斷變化的動(dòng)態(tài)過(guò)程，而施工合同是規(guī)范和約束項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的法律性文件，為此必須通過(guò)加強(qiáng)施工合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與管理進(jìn)而更好地為建筑工程項(xiàng)目順利實(shí)施服務(wù)。筆者指出，應(yīng)該從完善工程施工合同管理制度，加強(qiáng)施工合同風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別與分析，完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制以及注重合同管理人員綜合素質(zhì)的提升等方面加強(qiáng)施工合同風(fēng)險(xiǎn)防范。