基于CiteSpace V的國際環(huán)境規(guī)制可視化分析研究

閆璐

摘 要：在資源日益枯竭、環(huán)境嚴重惡化的今天，環(huán)境規(guī)制是有效糾正市場失靈、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要途徑。利用可視化分析工具CiteSpaceV，對Wos核心數(shù)據(jù)庫中2006-2019年環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域的2 790篇樣本文獻進行分析，通過發(fā)文量、研究機構(gòu)及高影響力作者分析當前研究成果及其國際影響力。通過關(guān)鍵詞共現(xiàn)等掌握環(huán)境規(guī)制當前研究主題以及國際關(guān)注熱點，從而進一步分析國際整體研究趨勢。在此基礎(chǔ)上，利用CiteSpace所得出的結(jié)論為我國環(huán)境規(guī)制問題研究指明重點方向，也為我國環(huán)境規(guī)制的實施提供參考借鑒。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制;知識圖譜;CiteSpaceV;可視化分析

DOI：10. 11907/rjdk. 191823 開放科學（資源服務(wù)）標識碼（OSID）：

中圖分類號：TP391文獻標識碼：A 文章編號：1672-7800（2020）005-0173-05

0 引言

自20世紀70年代以來，工業(yè)發(fā)展所帶來的環(huán)境問題逐步得到了發(fā)達經(jīng)濟體重視。其強化環(huán)境管制力度，并帶動全球環(huán)保意識的提升，相關(guān)的綠色增長理論、環(huán)境政策工具也開始得到廣泛應用[1]。當前，我國正處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時期，在保證經(jīng)濟增長的前提下實現(xiàn)綠色發(fā)展，環(huán)境規(guī)制將起著至關(guān)重要的作用。在環(huán)境規(guī)制不斷加強的背景下，經(jīng)濟與社會發(fā)展會受到怎樣的影響也逐步成為研究者們重點關(guān)注的問題[2]。

本文基于當前文獻研究的主流方法——文獻計量學，全面而系統(tǒng)地解讀環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域研究脈絡(luò)及前沿熱點問題。在當前已有科研成果中，鮮有針對國際環(huán)境規(guī)制問題的綜合分析與梳理。本文以Web of Science（WOS）數(shù)據(jù)庫中相關(guān)文獻作為研究樣本，利用科技文本可視化工具CiteSpaceV軟件，對近15年來環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域文獻進行可視化分析，通過對時間分布等研究現(xiàn)狀以及研究熱點的分析，客觀梳理國際環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域研究概況，為科研人員未來的研究提供參考借鑒，從而促進我國環(huán)境規(guī)制研究的發(fā)展。

1 研究設(shè)計與研究方法

1.1 研究設(shè)計

為保證數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)與數(shù)據(jù)組成的完整性，本文選取國際上較權(quán)威的Wos核心數(shù)據(jù)庫，檢索條件為TS=（“environmental regulations” and “environmental policies”），時間跨度為2006-2019年（檢索時間為2019年4月15日）。在盡可能保全樣本的基礎(chǔ)上進行樣本篩選剔除，人工篩選剔除不符合研究主題的檢索結(jié)果，最終篩選出2 790篇有效樣本數(shù)據(jù)。

1.2 研究方法

本研究利用當前文獻計量分析中的常用工具CiteSpace呈現(xiàn)環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域研究熱點與趨勢。CiteSpace引文可視化分析軟件不僅可以提供對英文空間知識聚類等信息的挖掘功能，還可提供對其它指示單元之間，如作者、機構(gòu)合作等貢獻的分析功能。

CiteSpace可視化工具的理論基礎(chǔ)來源于結(jié)構(gòu)洞理論和最佳信息覓食理論。結(jié)構(gòu)洞理論在CiteSpace最主要的體現(xiàn)就是尋找具有高度中介中心性的節(jié)點，從而能夠系統(tǒng)地對某一學術(shù)領(lǐng)域的研究進行連接與整合;最佳覓食理論則是對所有收集的數(shù)據(jù)進行比較與處理，對數(shù)據(jù)進行取舍，以獲得最可靠的研究問題類別。此外，CiteSpace還利用探測頻率突增算法進一步解釋研究領(lǐng)域的熱點問題。

2 環(huán)境規(guī)制研究現(xiàn)狀分析

2.1 年度文獻數(shù)量統(tǒng)計

通過對某一學術(shù)領(lǐng)域相關(guān)文獻進行時間序列變化分析，能夠?qū)υ擃I(lǐng)域研究歷程、當前研究狀態(tài)有深入了解，從而更好地把握該領(lǐng)域研究趨勢。通過對樣本數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制相關(guān)論文數(shù)量呈逐年上升趨勢。根據(jù)發(fā)文量年度分布來看，可大致分為兩個階段：第一階段（2009年之前）為萌芽探索期。從20世紀70年代開始，以美國為首的發(fā)達國家紛紛通過立法或制定規(guī)章等命令控制型方式制定環(huán)境規(guī)制目標及標準，相關(guān)研究在環(huán)境規(guī)制政策的發(fā)布中萌芽，但總量不多，處于緩慢增長期;第二階段（2010-2019）為多元發(fā)展期。自2010年以來，環(huán)境規(guī)制發(fā)文量呈井噴式增長，研究廣度和深度也隨著新型資源能源的出現(xiàn)而不斷擴展。

2.2 重要研究機構(gòu)分布

借助Wos數(shù)據(jù)庫中對搜索結(jié)果的描述性統(tǒng)計分析可知，2006-2019年，在環(huán)境規(guī)制政策研究領(lǐng)域，全球共涉及2 369個研究機構(gòu)，約有117個研究機構(gòu)的發(fā)文量超過10篇。發(fā)文量位居前10的研究機構(gòu)如表1所示，這10家研究機構(gòu)發(fā)表相關(guān)論文數(shù)量占總發(fā)文量的14.29%。Top3的機構(gòu)分別是美國加利福尼亞大學系統(tǒng)（89篇）、中國科學院（67篇）和清華大學（46篇）。

2.3 高影響力作者分析

發(fā)文量和共被引作者是衡量某領(lǐng)域高影響力作者的重要指標。高影響力作者很大程度上代表了該研究領(lǐng)域的研究方向，對相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展具有推動性作用。通過對高影響力作者的分析，后繼研究者們可以把握整體研究脈絡(luò)與研究框架。

2.3.1 高發(fā)文量作者分析

通過CiteSpaceV軟件可以得到環(huán)境規(guī)制研究核心作者分布圖譜信息，以及Wos提供的引文報告分析：發(fā)文量在10篇及以上的作者共有5人，發(fā)文量為5～9篇的有116人，其余作者發(fā)文量均少于5篇。排名Top10的高發(fā)文量作者情況如表2所示。其中，主要研究領(lǐng)域為電子廢物管理及我國電子廢物現(xiàn)狀的學者LI JH，共計發(fā)表相關(guān)論文14篇，其通過建立綜合收支模型，測算發(fā)現(xiàn)我國廢棄電子產(chǎn)品回收成本較高，提出政府應該積極建立企業(yè)回收廢棄電子產(chǎn)品激勵機制;學者LIU、IRALDO論文發(fā)表量分別為13、10篇，位居二三位。IRALDO的研究表明政府當局公共服務(wù)以及現(xiàn)有采購環(huán)保標準對于綠色采購標準的實施具有積極作用[4]。

2.3.2 作者共被引分析

作者共被引分析是在樣本文獻題錄基礎(chǔ)上提取作者信息，從而建立共被引網(wǎng)絡(luò)。作者共被引分析不僅能夠更加精確地確定某研究領(lǐng)域有影響力的作者，還可以根據(jù)網(wǎng)絡(luò)圖譜了解某領(lǐng)域中相似作者的研究主題及其學科領(lǐng)域分布。利用作者的共被引分析，可得到274位被引作者以及751條被引關(guān)系。由圖2的共被引作者網(wǎng)絡(luò)分布可知，共被引頻次Top3的學者分別為Porter（179次）、Ministry（124次）以及Jaffe（122次）。根據(jù)分析結(jié)果可知，有26位學者的共被引頻數(shù)超過50次，表明這些學者是該領(lǐng)域的開拓者，在環(huán)境規(guī)制研究領(lǐng)域具有較高的影響力和權(quán)威性。

3 環(huán)境規(guī)制研究前沿分析

3.1 熱點內(nèi)容分析

研究熱點是在某研究領(lǐng)域?qū)W者們共同關(guān)注，且具有很強時間特征的一個或多個話題。一個專業(yè)領(lǐng)域的研究熱點保持時間有長有短。關(guān)鍵詞是文獻信息中能夠比較準確表達文獻核心內(nèi)容的重要指標之一。對樣本文獻的DE（Author Keywords）知識單元進行CiteSpace關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析，可以更直觀地得到該研究領(lǐng)域主題分析結(jié)果。為使圖譜更具有可觀性，本文僅選擇關(guān)鍵詞共現(xiàn)詞頻在100次及以上的關(guān)鍵詞節(jié)點。由圖3所示的關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識圖譜可知，符合篩選條件的關(guān)鍵詞節(jié)點共計515個，共有1 358條連接線;網(wǎng)絡(luò)模塊化的評價指標Modularity Q=0.492 3，Q值大于0.3表明網(wǎng)絡(luò)聚類是顯著的;網(wǎng)絡(luò)同質(zhì)性指標Mean Silhouette=0.580 7，S值大于0.5，可認為聚類結(jié)果是合理的。利用LLR（對數(shù)似然率算法）執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)聚類，可以得到17個聚類詞。

對17個聚類進行簡單的篩選與提煉，可得到9個主要聚類的網(wǎng)絡(luò)圖譜（見圖3）以及關(guān)鍵詞時間線視圖（見圖4）。環(huán)境規(guī)制研究中出現(xiàn)頻次較高的前5個關(guān)鍵詞分別為：環(huán)境規(guī)制（249次）、環(huán)境政策（237次）、中國（232次）、可持續(xù)性（178次）以及環(huán)境變化（157次）。從樣本開始時間2006年來看，環(huán)境規(guī)制的研究維度不斷擴充、領(lǐng)域不斷擴展，研究框架也逐漸趨于成熟。2006年研究主要集中于環(huán)境問題，2007年環(huán)境規(guī)制、農(nóng)業(yè)環(huán)境測量以及環(huán)境政策相關(guān)研究開始不斷涌現(xiàn)，之后2010年創(chuàng)新能源、能源利用效率、自然資源保護以及環(huán)境綠色創(chuàng)新等成為研究熱點，2015年研究重點聚焦在新型環(huán)境污染范疇及其造成的影響。

在圖3、圖4基礎(chǔ)上，進一步結(jié)合主要關(guān)鍵詞聚類節(jié)點和聚類信息（見表3），可以將環(huán)境規(guī)制研究概括為以下3個方面內(nèi)容：

（1）環(huán)境規(guī)制手段、政策以及實施效果。主要包括：#1“環(huán)境規(guī)制”中環(huán)境規(guī)制政策梳理、規(guī)制手段比較;#4“環(huán)境規(guī)制案例研究” 中政策實施效果;#8“環(huán)境政策”中對工業(yè)、農(nóng)業(yè)污染物的相關(guān)政策評價。學者們對很多國家環(huán)境規(guī)制政策的實施進行了比較分析。如Yeh [5]利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析評估了臺灣和中國內(nèi)陸的能源利用效率，并進一步分析了其相關(guān)排污政策;Arouri[6]分析了羅馬尼亞環(huán)境規(guī)制政策效率;Nicolli[7]對經(jīng)合組織國家中再生能源政策進行研究，比較了不同類型政策對企業(yè)使用再生能源的激勵效果。

（2）環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟增長研究。囊括#5“企業(yè)創(chuàng)新”中的綠色創(chuàng)新、企業(yè)污染處理手段以及#9“經(jīng)濟發(fā)展”中經(jīng)濟增長與環(huán)境規(guī)制的相互影響及作用，“環(huán)境規(guī)制政策”中如生產(chǎn)標準、排污標準等對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、外商投資吸引力以及利潤率的影響。例如：Silajdzic[8]基于對歐洲面板數(shù)據(jù)的分析，探究環(huán)境相關(guān)稅收對轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體重污染行業(yè)相對出口績效的影響，構(gòu)建一個動態(tài)綜合框架，從而對環(huán)境規(guī)制成本與績效進行更有效的評估。不同環(huán)境規(guī)制手段，如正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制對于經(jīng)濟增長的影響不盡相同，學者們爭論的焦點主要集中在環(huán)境規(guī)制是否對經(jīng)濟增長起到正面作用。如Zhang[9]通過定性分析，指出加強環(huán)境規(guī)制強度是保證經(jīng)濟增長與優(yōu)化環(huán)境質(zhì)量的有效手段。

（3）環(huán)境規(guī)制與各生態(tài)領(lǐng)域研究。包含了#0“環(huán)境風險”、#2“生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)”、#3“農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境”、#6“水污染”、#7“溫室效應”等內(nèi)容。如Reshetnyak[10]強調(diào)生物學方法在水生生態(tài)系統(tǒng)污染監(jiān)管中的重要性，以及水生生態(tài)系統(tǒng)中針對化學污染的相關(guān)環(huán)境政策被接受的程度。在關(guān)于溫室效應碳排放的研究中，Hou[11]利用2010-2015年中國省級工業(yè)面板數(shù)據(jù)，系統(tǒng)分析了綠色工業(yè)轉(zhuǎn)型的區(qū)域結(jié)構(gòu)與發(fā)展趨勢，實證研究了不同環(huán)境規(guī)制下碳強度的動態(tài)閾值效應。

3.2 研究前沿趨勢

在CiteSpace的應用中，研究前沿代表某研究領(lǐng)域出現(xiàn)的新主題或相關(guān)理論研究趨勢，可以利用從標題（TI）、關(guān)鍵詞（DE）、輔助關(guān)鍵詞（ID）以及摘要（AB）中提取的突變型術(shù)語，結(jié)合之前的關(guān)鍵詞共引網(wǎng)絡(luò)進行混合網(wǎng)絡(luò)分析[12]。通過檢測分析突變術(shù)語的突變強度和時間分布，可以得到32個前沿關(guān)鍵詞。如圖5所示，環(huán)境規(guī)制前沿關(guān)鍵詞有政策、立法、環(huán)境政策、經(jīng)濟、市場等。突變強度最大的是環(huán)境，突變時間為2006-2011年。近幾年的前沿研究主要集中在政策實施（implementation）、健康（health）、經(jīng)濟增長（economic growth）、行業(yè)（sector）、溫室氣體排放（greenhouse gas emission）、技術(shù)（technology）等方面。

通過進一步閱讀相關(guān)文獻發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制研究前沿主要集中在以下幾個方面：①環(huán)境規(guī)制與人類健康。包括飲用水安全、居住環(huán)境、食品衛(wèi)生安全、空氣污染、兒童健康等，還涉及到一些環(huán)境引起的應激性疾病等。Tanaka[13]發(fā)表的文章被引較多，該研究探討了中國環(huán)境規(guī)制對嬰兒死亡率的影響;②環(huán)境規(guī)制對各行業(yè)的影響。各國學者探究了環(huán)境規(guī)制對工業(yè)發(fā)展的影響，包括制造業(yè)、奶業(yè)、電力行業(yè)、造紙業(yè)等。如Kaminski[14]假設(shè)在6種情景下，應用局部均衡模型POWER-POL探討波蘭國內(nèi)煤炭行業(yè)作為電力資源主要供應商的地位不可動搖，但同時煤炭行業(yè)也要遵守環(huán)境法規(guī)相關(guān)規(guī)定，降低煤炭在燃料使用中的比例;③環(huán)境規(guī)制與企業(yè)發(fā)展。研究主題主要圍繞波特假說展開，包括環(huán)境規(guī)制創(chuàng)新與財務(wù)績效、綠色創(chuàng)新、企業(yè)研發(fā)投資、可持續(xù)性業(yè)績、溫室氣體排放、誘導創(chuàng)新手段等。如Horbach[15]指出政府監(jiān)管是推動企業(yè)減少污染物與噪聲排放、減少有害物質(zhì)、提高產(chǎn)品可回收性的重要一環(huán)。此外，近年來針對環(huán)境規(guī)制手段優(yōu)化設(shè)計、環(huán)境規(guī)制與氣候變化、可再生能源、生物燃料、海洋污染等的相關(guān)研究也受到越來越多學者關(guān)注。

4 結(jié)語

在傳統(tǒng)文獻研究方法中，研究人員僅能基于大量文獻閱讀和總結(jié)得到對研究領(lǐng)域較為主觀的認識，而CiteSpace圖譜分析方法能夠較為客觀地利用數(shù)據(jù)對某一領(lǐng)域的研究進行系統(tǒng)、全面的總結(jié)，并且通過一系列聚類、關(guān)鍵詞突變分析幫助學者了解知識領(lǐng)域現(xiàn)狀和研究前景。本文利用Wos核心數(shù)據(jù)庫中2006-2019年間環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域的 ? ?2 790篇文獻作為樣本，通過CiteSpaceV進行一系列可視化分析，得到以下幾點結(jié)論：

（1）從歷年研究趨勢來看，環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域研究初期成果較少，但之后逐年遞增，現(xiàn)已逐步發(fā)展成熟，且有著較高國際影響力;相關(guān)研究機構(gòu)共有2 369個，在排名前10的研究機構(gòu)中，國內(nèi)研究機構(gòu)有4個，分別是中國科學院、清華大學、西北電力大學、北京師范大學，相關(guān)機構(gòu)是國內(nèi)環(huán)境規(guī)制問題研究的主要力量;通過高發(fā)文量和共被引分析，得到環(huán)境規(guī)制研究領(lǐng)域的高影響力作者。

（2）從對熱點內(nèi)容的關(guān)鍵詞聚類來看，研究主要集中在9個方面，分別為：環(huán)境規(guī)制理論與實踐、環(huán)境政策實施效力、中國實證研究、可持續(xù)性發(fā)展、環(huán)境變化、污染物排放、能源利用率等。研究視角較廣，不僅關(guān)注制度本身，也涉及很多相關(guān)領(lǐng)域，研究主題與時俱進。

（3）通過對提取的突變關(guān)鍵詞分析得出，研究趨勢主要包括環(huán)境規(guī)制政策實施、人類健康、經(jīng)濟增長、市場與企業(yè)、溫室氣體排放、技術(shù)進步與綠色績效、政策激勵機制等方面，研究層面逐步由宏觀向中觀、微觀等層面過渡。

參考文獻：

[1] 程都，李鋼. 環(huán)境規(guī)制強度測算的現(xiàn)狀及趨勢[J]. 經(jīng)濟與管理研究，2017，38（8）：75-85.

[2] 李虹，鄒慶. 環(huán)境規(guī)制、資源稟賦與城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型研究——基于資源型城市與非資源型城市的對比分析[J]. 經(jīng)濟研究，2018，53（11）：182-198.

[3] LI J，DONG Q，LIU L，et al. Measuring treatment costs of typical waste electrical and electronic equipment： a pre-research for Chinese policy making[J]. ?Waste Management，2016，57：36-45.

[4] FRANCESCO T，F(xiàn)ABIO I，MARCO F， et al. What factors influence the uptake of GPP （green public procurement） practices？New evidence from an Italian survey[J]. Ecological Economics，2012，82（10）：88-89.

[5] YEH T，CHEN T，LAI P. A comparative study of energy utilization efficiency between Taiwan and China[J]. Energy Policy，2015，38：2386-2394.

[6] MOHAMED E H A，GUGLIELMO M C，CHRISTOPHE R， et al. Environmental regulation and competitiveness：evidence from romania[J]. ?Ecological Economics，2012，81：130-139.

[7] FRANCESCO N，F(xiàn)RANCESCO V. Energy market liberalization and renewable energy policies in OECD countries[J]. Energy Policy，2019，128：853-867.

[8] SILAJDZIC S，MEHIC E. The impact of environmental taxes on competitive performance of pollution-intensive industries among transition economies： evidence from panel analysis [J]. ?Financial Environment and Business Develpoment Energy Policy，2017，4：155-159.

[9] ZHANG H，ZHU Z，F(xiàn)AN Y. The impact of environmental regulation on the coordinated development of environment and economy in China [J]. Natural Hazards，2016，43（2）：473-489.

[10] RESHETNYAK O S. Environmental regulation of the chemical pollution in aquatic ecosystem （biological aspects）[J]. ?Water Resources，2016，43（2）：364-368.

[11] HOU J， TEO T S H， ZHOU F， et al. Does industrial green transformation successfully facilitate a decrease in carbon intensity in China？an environmental regulation perspective[J]. Journal of Cleaner Production，2018，184：1060-1071.

[12] 李杰，陳超美. ?Citespace：科技文本挖掘及可視化 [M]. 北京：首都經(jīng)濟貿(mào)易大學出版社，2016.

[13] SHINSUKE T. Environmental regulations on air pollution in China and their impact on infant mortality[J]. Journal of Health Economics，2015，42：90-103.

[14] JACEK K，MARIUSZ K. The prospects for hard coal as a fuel for the Polish power sector[J]. ?Energy Policy，2010，38（12）：7939-7950.

[15] HORBACH J，RAMMER C，RENNINGS K. Determinants of eco-innovations by type of environmental impact-the role of regulatory push/pull， technology push and market pull [J]. ?Ecological Economics，2012，78：112-122.

（責任編輯：黃 健）