奧地利科研促進(jìn)署發(fā)展經(jīng)驗(yàn)及啟示

應(yīng) 媚，郟江杰，王獻(xiàn)旭

（江蘇省科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，江蘇南京210042）

0 引言

據(jù)德國聯(lián)邦工業(yè)聯(lián)合會(huì)（Bundesverband der Deutschen Industrie,BDI）發(fā)布的2020年“創(chuàng)新指標(biāo)”排名，在全球35個(gè)受調(diào)查國家中，奧地利排名第9［1］。作為全球排名靠前的“創(chuàng)新跟隨者”［2］，奧地利成立的科研促進(jìn)署（Austrian Research Promotion Agency，F(xiàn)FG）在產(chǎn)生新知識(shí)、開發(fā)新產(chǎn)品和服務(wù)以及增強(qiáng)全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力方面發(fā)揮著重要作用，對(duì)奧地利的商業(yè)支持環(huán)境產(chǎn)生了積極影響。自成立以來，F(xiàn)FG致力于為尋求應(yīng)用研究項(xiàng)目支持的企業(yè)和研究人員提供更有效的“一站式服務(wù)”。此外，作為奧地利政府在科技創(chuàng)新政策方面的非正式顧問，F(xiàn)FG參與了2011年啟動(dòng)的聯(lián)邦研究技術(shù)和創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定，并參與了諸如開放創(chuàng)新、開放訪問、開放數(shù)據(jù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等戰(zhàn)略項(xiàng)目。FFG在政府創(chuàng)新管理機(jī)構(gòu)方面的實(shí)踐探索，可為我國推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化提供參考借鑒。

1 發(fā)展歷程

奧地利科研促進(jìn)署（FFG）成立于2004年9月，是奧地利國家級(jí)應(yīng)用工業(yè)研發(fā)資助機(jī)構(gòu)，為奧地利企業(yè)和公共或私營研究機(jī)構(gòu)提供多種支持計(jì)劃，F(xiàn)FG每年支持約3 200個(gè)項(xiàng)目，涉及5 500多個(gè)合作伙伴。它是由工業(yè)研究促進(jìn)基金（FFF）、技術(shù)促進(jìn)局（TIG）、國際研究與技術(shù)合作局（BIT）和奧地利航天局（ASA）4個(gè)已有機(jī)構(gòu)合并而來。機(jī)構(gòu)整合的目的是為了更加專業(yè)化支持應(yīng)用研究和資助創(chuàng)新，并承擔(dān)國際和歐盟研究計(jì)劃的政府咨詢機(jī)構(gòu)角色。

通過定期的戰(zhàn)略評(píng)估（每3年進(jìn)行一次），F(xiàn)FG已從最初的基金支持機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)槿轿坏膭?chuàng)新促進(jìn)機(jī)構(gòu)，其業(yè)務(wù)范圍涉及更多的咨詢服務(wù)，針對(duì)特定創(chuàng)新領(lǐng)域開發(fā)出一系列專題和結(jié)構(gòu)性項(xiàng)目。FFG還試圖在奧地利創(chuàng)新體系中發(fā)揮更多的聯(lián)系作用，在州政府間建立聯(lián)系。自成立以來，F(xiàn)FG的預(yù)算一直在增長(zhǎng)，從2004年的3.16億歐元增加到2015年的5.92億歐元（見圖1）。

2 運(yùn)行模式

2.1 組織管理體系

2.1.1 與政府的關(guān)系

FFG由聯(lián)邦環(huán)境、交通、創(chuàng)新與技術(shù)部（BMK）和聯(lián)邦數(shù)字和經(jīng)濟(jì)事務(wù)部（BMDW）聯(lián)合全資控股（各占50%的股份）［3］，采用私人有限公司的形式，以更好地激勵(lì)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)發(fā)展更專業(yè)的管理結(jié)構(gòu)。

2.1.2 側(cè)重于服務(wù)地方的制度設(shè)計(jì)

作為奧地利創(chuàng)新體系的一部分，F(xiàn)FG的主要任務(wù)是管理項(xiàng)目并促進(jìn)合作，以提升奧地利的國際競(jìng)爭(zhēng)力。正因?yàn)槿绱耍摍C(jī)構(gòu)最重要的職能是協(xié)調(diào)政府內(nèi)部關(guān)系。奧地利各州歷來實(shí)施不同的創(chuàng)新戰(zhàn)略，并且各自為戰(zhàn)，制約了國家整體創(chuàng)新效率。為解決此問題，F(xiàn)FG所實(shí)施項(xiàng)目涉及各級(jí)政府之間的直接合作，以及聯(lián)邦和州政府的聯(lián)合資助等。近年來，F(xiàn)FG更加注重服務(wù)地方的導(dǎo)向，陸續(xù)啟動(dòng)了由州政府直接委托的區(qū)域性項(xiàng)目（見表1）。

圖1 奧地利科研促進(jìn)署發(fā)展歷程

表1 奧地利科研促進(jìn)署主要任務(wù)

2.1.3 組織結(jié)構(gòu)

自2004年成立以來，F(xiàn)FG的規(guī)模幾乎翻了一番，員工數(shù)量從150人增加到275人。FFG的組織結(jié)構(gòu)與其運(yùn)行計(jì)劃密切相關(guān)，機(jī)構(gòu)內(nèi)部資源主要聚焦于一般項(xiàng)目、結(jié)構(gòu)項(xiàng)目、專題項(xiàng)目以及歐洲和國際項(xiàng)目等4類項(xiàng)目，每個(gè)項(xiàng)目組約有40～55名員工。FFG內(nèi)部也擁有小型的戰(zhàn)略智囊團(tuán)，負(fù)責(zé)制定創(chuàng)新政策并建立管理層和計(jì)劃間的聯(lián)系（見圖2）。

2.1.4 專業(yè)技能

FFG的員工背景各不相同，包括專題領(lǐng)域的專家、技術(shù)專家，以及掌握經(jīng)濟(jì)、金融等專業(yè)技能的人才。除歐洲和國際項(xiàng)目外，其他計(jì)劃項(xiàng)目注重招引具有一定行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)的人員。在歐洲和國際項(xiàng)目中，員工更可能具有純學(xué)術(shù)背景。

圖1 奧地利科研促進(jìn)署組織架構(gòu)

2.2 創(chuàng)新支持舉措

FFG目前提供30種不同的創(chuàng)新支持計(jì)劃，分為五大類：一般項(xiàng)目、結(jié)構(gòu)項(xiàng)目、專題項(xiàng)目、歐洲和國際項(xiàng)目以及航空航天項(xiàng)目。FFG支持的項(xiàng)目涵蓋了技術(shù)就緒度（TRL）的大部分級(jí)別，從面向發(fā)現(xiàn)的項(xiàng)目（1～2級(jí)）到接近商業(yè)化的項(xiàng)目（7～8級(jí)）。FFG約有30%的資金是通過專題項(xiàng)目?jī)?yōu)先申請(qǐng)的，50%是通過自下而上公開申請(qǐng)的，其余20%是通過結(jié)構(gòu)項(xiàng)目分配的。支持領(lǐng)域包括多個(gè)主題，涉及生命科學(xué)、信息技術(shù)、能源和環(huán)境、流動(dòng)性、空間、安全、人力資源等。

FFG創(chuàng)新支持計(jì)劃的受益者包括奧地利企業(yè)、非營利組織、研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)和個(gè)人研究者。FFG的支持需要承擔(dān)機(jī)構(gòu)承諾提供配套資金。FFG支持總經(jīng)費(fèi)中約有70%主要面向企業(yè)，F(xiàn)FG特別關(guān)注中小企業(yè)，這些企業(yè)獲得FFG提供給企業(yè)資金的80%。

對(duì)于每一個(gè)新支持計(jì)劃項(xiàng)目，F(xiàn)FG都必須確定目標(biāo)群體和項(xiàng)目目標(biāo)，并制定評(píng)估計(jì)劃，列出成功的通用措施。根據(jù)項(xiàng)目的持續(xù)時(shí)間，通常會(huì)有中期評(píng)估、事后評(píng)估或最終評(píng)估。評(píng)估主要起到對(duì)現(xiàn)有項(xiàng)目進(jìn)行優(yōu)化的作用，而不是作為設(shè)定預(yù)算和決定哪些項(xiàng)目應(yīng)擴(kuò)大或縮小的工具（見表2）。

3 經(jīng)驗(yàn)借鑒

我國各地在建立政府創(chuàng)新管理機(jī)構(gòu)的過程中，可充分借鑒FFG的特色經(jīng)驗(yàn)做法，在機(jī)構(gòu)定位、服務(wù)內(nèi)容、資助對(duì)象、政策工具使用等方面，構(gòu)建適合產(chǎn)學(xué)研合作及科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新生態(tài)。

3.1 搭建聯(lián)系地方和國家實(shí)施創(chuàng)新舉措的橋梁

在FFG成立之前，奧地利的創(chuàng)新資助體系過于分散，缺乏系統(tǒng)性。FFG提供一站式創(chuàng)新服務(wù)，實(shí)施不同的創(chuàng)新項(xiàng)目組合，其主要目的在于增強(qiáng)地方和國家在創(chuàng)新政策實(shí)施和創(chuàng)新基金管理方面的聯(lián)系，幫助奧地利聯(lián)邦政府協(xié)調(diào)創(chuàng)新活動(dòng)。

3.2 創(chuàng)新設(shè)計(jì)和創(chuàng)新交付的雙重定位

FFG的組織架構(gòu)主要分為兩部分：一些部門從事的計(jì)劃項(xiàng)目相對(duì)自主，資金由奧地利交通、創(chuàng)新與技術(shù)部（BMVIT）部分資助，F(xiàn)FG在項(xiàng)目中發(fā)揮戰(zhàn)略決策作用；其余部門從事的計(jì)劃項(xiàng)目主要代表奧地利其他部委，F(xiàn)FG在項(xiàng)目中扮演的角色更多的是政府創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)施者，而非決策者。

3.3 重視中小企業(yè)作用

FFG的資助計(jì)劃突出為中小企業(yè)的服務(wù)。相類似地，我國各類產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新載體在技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化及技術(shù)示范推廣等方面，應(yīng)積極引入中小科技企業(yè)參與，如為中小企業(yè)提供技術(shù)咨詢（如技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)）和量身定制的服務(wù)（如提供與工藝創(chuàng)新相關(guān)的尖端技術(shù)服務(wù)）；為中小企業(yè)提供共享設(shè)施和專門的設(shè)備，以加速企業(yè)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和測(cè)試；提供分層次的會(huì)員費(fèi)結(jié)構(gòu)；對(duì)新中小企業(yè)會(huì)員的各種研發(fā)服務(wù)經(jīng)費(fèi)給予資助；提供中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分級(jí)授權(quán)等，從而切實(shí)提升中小企業(yè)創(chuàng)新能力和層級(jí)。

3.4 多元化的政策工具

Nesta發(fā)布的關(guān)于創(chuàng)新機(jī)構(gòu)運(yùn)作模式的報(bào)告指出，政府機(jī)構(gòu)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)，需要通過創(chuàng)新機(jī)構(gòu)實(shí)施一批導(dǎo)向明顯的政策工具（見表3）［4］。其中，在創(chuàng)新投入方面，主要有研發(fā)稅收優(yōu)惠、研發(fā)補(bǔ)貼和對(duì)公共風(fēng)險(xiǎn)投資支持等優(yōu)惠政策。在對(duì)技能發(fā)展和專業(yè)知識(shí)獲取能力的支持方面，主要有支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、技術(shù)支持服務(wù)、技術(shù)移民和人才流動(dòng)計(jì)劃。對(duì)于強(qiáng)化創(chuàng)新主體聯(lián)系，政府大多通過集群、網(wǎng)絡(luò)和中介等手段進(jìn)行合作支持。在挖掘創(chuàng)新需求方面，政府部門利用政府采購、商業(yè)化前的研發(fā)采購和制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)來實(shí)現(xiàn)。政府比較注重優(yōu)良商業(yè)環(huán)境的創(chuàng)造來改善創(chuàng)新生態(tài)。在提高技術(shù)儲(chǔ)備方面，政府需要以前瞻性視角來構(gòu)建技術(shù)路線圖進(jìn)行技術(shù)預(yù)見。

表2 奧地利科研促進(jìn)署主要?jiǎng)?chuàng)新項(xiàng)目

表3 創(chuàng)新機(jī)構(gòu)政策工具

而在實(shí)踐中，各類創(chuàng)新機(jī)構(gòu)也是堅(jiān)持了“有所為、有所不為”的原則，沒有一家機(jī)構(gòu)使用以上全部政策工具。總體來看，支持方式主要分為以下4類：①對(duì)企業(yè)的直接經(jīng)費(fèi)支持，如補(bǔ)貼、貸款、股權(quán)投資、政府支持的風(fēng)險(xiǎn)投資基金、研發(fā)稅收優(yōu)惠等；②對(duì)企業(yè)的非經(jīng)濟(jì)支持，如提供咨詢、創(chuàng)新管理培訓(xùn)等服務(wù)支持；③對(duì)中介機(jī)構(gòu)的支持，如對(duì)企業(yè)孵化器或加速器的支持；④對(duì)創(chuàng)新主體協(xié)同創(chuàng)新的支持，如知識(shí)轉(zhuǎn)移計(jì)劃、研究聯(lián)合體、創(chuàng)新合作的國際化等。此外，臺(tái)灣工研院和美國國防高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）等機(jī)構(gòu)也會(huì)開展內(nèi)部研發(fā)項(xiàng)目以激勵(lì)創(chuàng)新。FFG則綜合使用了這4類支持方式，以更好地實(shí)現(xiàn)有效的“一站式服務(wù)”。