自由貿易試驗區區域創新效應分析

李雅雯

[提要] 本文將2015年珠海實行自貿區政策作為一項自然實驗，采用合成控制法，構建“反事實”樣本，基于城市層面研究自貿區設立對珠海創新水平的政策效應。研究發現：自貿區政策的實施對珠海創新能力具有正向作用，且在短期內政策效果強烈。自貿區的設立有利于提高區域創新水平，推動技術改革創新和區域創新驅動發展。

關鍵詞：珠海;自由貿易試驗區;區域創新效應;合成控制法

中圖分類號：F752.8;F272 文獻標識碼：A

收錄日期：2020年4月14日

一、引言

為推動我國經濟持續發展，進一步深化體制改革，基于上海自由貿易試驗區設立的經驗，黨中央和國務院決定于2014年12月設立廣東、天津、福建自由貿易試驗區。作為國家戰略，廣東自由貿易試驗區是粵港澳大灣區的重要樞紐，是全面深化改革的試驗田，涵蓋廣州南沙、深圳蛇口和珠海橫琴三個片區，總面積116.2平方公里。其中，珠海毗鄰澳門，且隨著港珠澳大橋的開通，港珠澳三地聯系更為密切、交流更加頻繁。2015年4月23日，廣東自貿試驗區橫琴片區正式掛牌設立。總面積28平方公里的珠海橫琴自貿區，由此成為“特區中的特區”。

二、文獻綜述與理論分析

自貿區的設立對區域創新的影響，主要通過人才引進和技術轉移來實現。一方面自貿區的設立涵蓋了制度等方面的改革創新，一系列的人才引進優惠政策有助于人才的流動，實現人力資本的合理配置，推動區域創新發展。錢曉燁等（2010）認為從業人員的教育程度與省域創新活動相關程度十分密切，且相比于中等、初等教育水平勞動者，接受過高等教育的從業人員對技術創新的貢獻顯著增大。陳愛貞、劉志彪（2014）對上海自貿區進行評估，發現自貿區的設立有助于實現中國要素市場的開放，推動經濟轉型。另一方面自貿區的設立有助于引進外商對華投資，促進資本流動和技術的國際轉移，從而促進區域創新和經濟發展。Muller和Zenker（2001）認為知識密集型企業積極地參與知識創造、轉化和傳播的活動，對區域創新極其重要。周明升、韓冬梅（2018）以上海自貿區金融開放創新為切入點，研究上海自貿區金融開放創新的政策效應，發現上海自貿區金融開放創新對其金融行業和地區GDP增長具有正向作用。劉秉鐮、王鉞（2018）研究了上海自貿區的設立對區域創新能力的影響效應，發現上海自貿區的設立能夠顯著提高上海的創新水平。因此，在理論上，自貿區的設立有助于加大外商對華投資、人才引進和技術創新等，為推動區域創新奠定堅實的經濟和技術基礎，從而更好地促進經濟可持續發展。

三、研究設計

Abadie和Gardeazabal（2003）提出的合成控制法，近年來被廣泛應用到政策評估之中。該方法通過對其他沒有設立自貿區的城市進行加權平均，構造出一個在政策實施前與實驗組幾乎完全擬合的控制組，由控制組的數據再構建出“反事實”樣本，即合成控制對象，以模擬在不實施自貿區政策的情況下自貿區城市的創新發展狀況，進而比較“反事實”樣本與實驗組在政策實施前后的差異。本文根據所獲數據得到合適的權重值，從而獲得合成珠海與珠海在政策實施前的創新發展數據。通過加權后得到的合成珠海的創新水平模擬珠海在不實施自貿區設立政策時的創新情況，珠海與合成珠海之間的專利授權數量水平與創新投入水平差異，即是自貿區的成立對珠海創新能力的影響。

（一）模型說明。借鑒劉秉鐮、王鉞（2018）已有研究，假設已獲得P+1個地區在t∈[1，T]期內的R&D支出額數據，IitN表示第i∈[1，P+1]個地區在時間t不實施自貿區政策時的R&D支出總額，IitC表示第i個地區在t時點實施自貿區政策時的R&D支出總額。現假定地區i在時點t=T0處宣布設立自貿區，則在[1，T0]期內地區i的創新活動不受自貿區設立政策的影響，IitC=IitN;在[T0+1，T]期內，即自貿區設立后，令it=IitC-IitN，表示由自貿區的設立所引起的第i個地區在時點t的創新能力的變化。

（二）模型構建。對于設立自貿區的珠海，可以真實地獲得珠海設立自貿區后的R&D支出額數據IitC，但珠海在假設沒有設立自貿區的情況下的R&D支出額IitN是無法真實得到的。參照Abadie等（2005）的研究，構造“反事實”變量，本文采用如下所示的因子模型：

其中，t是影響所有地區創新活動的時間固定效應;t是一個1×r維的未知參數向量;Zi表示不受自貿區設立政策影響的控制變量，是一個r×1維可觀測到的協變量;t是無法觀測到的1×F維共同因子;i是不可觀測到的F×1維地區固定效應;it表示每個地區都無法觀測到的短期沖擊，在各地區水平上的平均值為0。

假定在第1個地區（i=1）設立了自貿區，其余的P個地區（i=2，…，P+1）均未實施自貿區政策。現考慮一個P+1維向量權重W=（2，…，p+1），滿足p≥0，p=2，…，P+1，且使得2+3+…+p+1=1成立。對各地區的結果變量值進行加權處理，得到下式：

Abadie等（2005）在研究中指出，當政策作用后的時間段相比于實施政策前的時間段較短時，上式中的it將趨近于0。因此，p*Ip1是I1tN的無偏估計量，下式可以用來表示政策效應的估計值：

四、實證檢驗

（一）數據來源。廣東珠海橫琴自貿區于2015年正式掛牌設立，因此可將該自貿區政策的實施視為一項自然實驗，政策沖擊時間定為2015年。由于廣東省自貿區包括珠海、廣州、深圳三個城市，為使得文章結論更為可靠，本文剔除廣州、深圳這兩個實施自貿區政策的城市后，選取2011～2017年廣東省其余19個城市的數據作為樣本，進而研究分析自貿區政策對珠海區域創新能力的影響，數據來源于各年《廣東統計年鑒》。其中，將珠海作為實驗組樣本，其余18個城市作為控制組樣本。

（二）變量說明

1、被解釋變量。創新投入水平（R&D）。本文使用R&D內部經費支出額來表示創新投入水平，根據中華人民共和國科技部印發的《區域創新能力監測指標體系》，研究與發展（R&D）經費支出與地區生產總值（GDP）比值是衡量國家或地區科技投入水平最為重要、最為綜合的指標，也是我國科技發展規劃的一個重要指標。

2、預測控制變量。區域創新水平受到許多因素的影響，本文研究的是自貿區的設立對珠海創新水平的影響。因此，本文選取的預測控制變量既客觀地反映了技術創新活動，又可以根據自貿區政策而發生改變。同時，根據合成控制法思想，預測控制變量的選取要保證合成珠海與珠海在自貿區設立之前，創新水平的影響因素及其影響程度盡可能保持一致。因此，借鑒已有研究，本文選擇的預測控制變量主要包括工業發展水平（Ind）、人力資本水平（Hr）、金融發展水平（Fin）、居民消費水平（Roc）、政府介入經濟程度（Gov）、國際技術溢出效應（FDI）、對外開放程度（Open）、交通基礎設施（Inf）。

借鑒魯釗陽（2012）、宋雪（2018）等學界已有研究，本文將工業發展水平定義為工業增加值，代表了地區的工業發展狀況。人力資本水平定義為勞動力平均受教育年限，反映了區域內勞動力素質。考慮到金融對區域企業創新能力的支持主要體現在信貸支持上，金融發展水平定義為金融機構貸款余額占GDP的比重。伴隨著居民消費規模的快速擴張，中國城鄉居民的消費結構正由物質型消費為主向服務型消費為主轉型，消費者對服務的需求數量和質量不斷提高，激勵企業不斷進行技術創新，因此將居民消費水平作為解釋變量，定義為居民消費支出占GDP的比重。政府介入經濟程度定義為政府財政支出占GDP的比重，作為衡量地方政府資源投入力度的重要指標。國際經濟溢出效應定義FDI占固定資產投資比重，反映外商直接投資對于創新的影響作用。對外開放程度定義為貨物貿易進出口總額占GDP的比重，自貿區政策直接影響地區的對外開放程度。交通基礎設施建設作為地區發展的基礎，定義為人均鋪裝道路面積。各變量說明如表1所示。（表1）

（三）實證結果。本文通過其余18個未設立自貿區的城市構建“反事實”樣本，即合成珠海，將其作為控制組，珠海作為實驗組。在樣本研究期間，珠海與合成珠海之間R&D支出的差額即為珠海自貿區設立的政策效應。珠海與合成珠海的R&D支出情況及自貿區政策效應如表2所示。（表2、圖1、圖2）

由圖1和表2可以看出，在自貿區設立之前，珠海和合成珠海的R&D支出差異很小，二者幾乎完全重合，說明政策實施前合成珠海與珠海的創新水平擬合程度很高。珠海自貿區于2015年設立后，其創新水平持續提高，其中珠海R&D支出從2016年490，502.8萬元增加到2017年的590，914.3萬元，增速高達20.5%，超過同時期珠海地區GDP增速18.0%，且與合成珠海創新水平的差異逐漸擴大。

結合表2和圖2，以2015年作為事件點，政策效應在2015年后逐漸顯現。相比于設立自貿區后，在2011～2014年政策效應幾乎為0，而在自貿區政策實施后，珠海與合成珠海的R&D支出差額從2015年的19，385.97萬元增加到2017年的88，566.12萬元，平均增長率高達65.9%。其中，2015～2016年、2016～2017年增速分別高達77.9%、156.8%，遠高于同時期珠海地區GDP增速，這說明自貿區政策的實施極大地促進了珠海的區域創新水平，并且在短時期內增速極快，政策效應強烈。

五、結論及啟示

本文利用政策評估技術中的合成控制法，將2015年珠海實施自貿區政策視為一項自然實驗，通過廣東省其余18個未設立自貿區的城市構建“反事實”樣本，比較珠海與合成珠海的R&D支出差額，并將其作為珠海自貿區設立的政策效應。研究發現自貿區的設立有利于提高珠海的創新水平，且在短期內政策效果強烈。

基于城市層面研究自貿區的設立對珠海技術創新能力的影響，為其他自貿區的設立發展提供經驗借鑒。一方面為政策制定者提供相關借鑒，有助于其制定貿易優惠政策，實現貨物和服務貿易的自由流動，使各國或地區交往更加密切，擴大對外開放，深化改革開放政策，促進國際間資本流動和技術轉移，推動技術創新;另一方面政府部門深化體制改革，推動制度創新，積極培養引進高科技創新型人才，培養創新型人才隊伍，有利于推進地區創新驅動發展。

在理論上，基于城市層面更為微觀地探討自貿區設立對區域創新的影響效應，有助于彌補相關研究領域的空白。但鑒于獲取數據資料有限，本文僅從珠海整體創新能力進行分析，以后相關研究有待深入。

主要參考文獻：

[1]錢曉燁，遲巍，黎波.人力資本對我國區域創新及經濟增長的影響——基于空間計量的實證研究[J].數量經濟技術經濟研究，2010.27（4）.

[2]陳愛貞，劉志彪.自貿區：中國開放型經濟“第二季”[J].學術月刊，2014.46（1）.

[3]Muller E.，Zenker A..Business Services as Actors of Knowledge Transformation：the Role of KIBS in Regional and National Innovation Systems[J].Research Policy，2001.30（9）.

[4]周明升，韓冬梅.上海自貿區金融開放創新對上海的經濟效應評價——基于“反事實”方法的研究[J].華東經濟管理，2018.32（8）.

[5]劉秉鐮，王鉞.自貿區對區域創新能力的影響效應研究——來自上海自由貿易試驗區準實驗的證據[J].經濟與管理研究，2018.39（9）.

[6]魯釗陽，廖杉杉.FDI技術溢出與區域創新能力差異的雙門檻效應[J].數量經濟技術經濟研究，2012.29（5）.