廣東省中小企業自主創新路徑研究

朱龍鳳

廣東省中小企業數量較多，目前正處于創新轉型升級、高質量發展的關鍵時期。通過厘清中小企業自主創新的內涵，在分析中小企業自主創新能力提升所面臨的困難基礎上，有針對性地從中小企業本身、政府政策、社會服務等方面提出了中小企業自主創新發展路徑，為中小企業轉型升級、快速發展提供新動能。

自黨的十八大以來，習近平總書記多次指出要進一步突出企業的技術創新主體地位，使企業真正成為技術創新決策、研發投入、科研組織、成果轉化的主體。廣東省GDP常年居全國第一，但省內眾多企業缺乏自主核心技術，嚴重制約了廣東企業發展的主動權。目前，廣東省中小企業自主創新人員偏少，研發經費占營業收入比例偏低，嚴重制約了中小企業自主創新能力的提升，導致中小企業壽命周期都比較短，甚至倒閉。為此，我們非常有必要開展相關研究，探討中小企業自主創新發展路徑，為中小企業轉型升級、快速發展提供新動能。

自主創新的內涵

自主創新是企業憑借自身力量進行產品開發和技術突破，完成商品化生產，獲得市場先機和商業利潤，達成預期目標的活動。企業自主創新能力主要取決于企業創新資源投入、企業創新目標管理及企業創新支撐體系等因素。

企業創新資源投入。企業創新資源投入要保證企業研發、生產、營銷三個方面的協調發展，共同提升，實現產品到商品全生命周期的技術和市場領先。中小企業研發具有明確的商業目標，一般是開發新產品或改進工藝并進行推廣應用的研究，以提高企業的核心競爭力。企業研發投入（R&D）主要體現在科研經費、研發人員數量和質量、研發設備的投資等方面，對于中小企業而言，企業研發投入占營業收入比例的大小直接影響到企業的自主創新能力及未來發展。企業生產要素的優化配置能顯著提升生產效率，主要包括對企業生產工藝流程的改進、生產設備更新、工人的技術水平提升等方面。產品價值的實現主要依靠營銷及售后服務，目的是把開發出來的新產品推向市場，并迅速獲得較高的市場占有率，提高新品的營業收入占比。

企業創新活動管理。中小企業自主創新活動管理包括制定自主創新方向、實施自主創新活動兩方面。中小企業在制定企業自主技術創新方向時，要善于收集外界信息，了解最新行業動態和趨勢，對競爭對手和自己進行優劣分析，精準確定企業自主創新主攻方向并合理規劃創新資源。自主創新活動實施離不開研發、生產、營銷部門之間的溝通與協作，因此，以創新小組形式建立部門的信息溝通渠道和對參與人員的創新激勵機制是創新活動管理的關鍵。

中小企業自主創新面臨的困境

資金投入不足，中小企業缺乏創新管理能力及創新發展動力。從中小企業自身發展來看，企業規模小，融資難，創新能動性差，人才缺乏，創新水平低等問題將長期制約著廣東省中小企業的發展。穩定足量的研發資金投入是中小企業進行自主創新的必要條件，也是衡量一個企業自主創新能力的重要指標。廣東省中小企業規模較小，經濟實力有限，自主創新資金投入大多不足以支撐企業的發展。

中小企業經營管理人員的整體文化水平有限，缺乏現代管理知識，一般采用家族式管理模式。在企業經營過程中對企業創新文化、創新激勵機制考慮較少，偏向于引進現有技術，從事位于產業鏈低端的產品設計模仿、制造加工等活動，企業利潤水平較低。調研發現，廣東省中小企業開放合作，協同創新能力差，眾多中小企業要么拒絕對外合作創新，喪失創新機會;要么將研發簡單外包，不能累積和持續保持企業創新能力。

另一方面，由于創新研發過程具有不確定性，投資風險較高。面對投資風險，中小企業經營者本身創新精神和創新動力顯得尤為重要。然而，受我國傳統文化及中小企業現實處境等影響，廣東省中小企業經營者往往小富即安、風險意識薄弱、缺乏創新動力。調查顯示，我省中小企業經營者投資偏好超過六成屬于穩健型或保守型，僅有一成左右敢于承擔較大風險。

融資貴、政策落地難，中小企業自主創新支撐環境體系不完善。企業創新資金來源主要依靠企業自籌、政府項目資助、金融貸款等。調研表明，廣東省大部分中小企業實際創新研發經費占銷售收入比例不到1%，資金不足已成為中小企業進行自主創新活動的最大阻力因素。由于中小企業資產規模小，資產質量不高，信用較差等因素，銀行對中小企業融資要求高、審核保守，使得眾多企業得不到長期貸款，只能通過民間借貸和小貸公司進行短期融資，這也直接推高了中小企業融資成本。

近年來，政府的設立科技金融超市、發放創新券等政策對扶持中小企業創新有一定促進推動作用，但因信息不對稱、實施審批手續復雜等限制，對廣大中小企業而言存在政策受惠面小、落地難等問題。例如：稅收優惠政策主要面對高新技術中小企業，而處于傳統產業的中小企業由于得不到稅收優惠，導致其開展自主創新的積極性不足。第二，政府設立的中小企業技術創新基金項目因申報企業多、評審嚴格，只有非常少量企業得到了優惠。第三，社會風投資金因其投資周期短，條件較為苛刻，且普遍采用“對賭協議”，中小企業承擔風險較大。

服務機構少且不規范，自主創新服務體系不健全。廣大中小企業規模小，沒有專門部門和人員從事自主創新方面的研究管理，往往需要第三方提供社會服務，譬如需要中介機構提供的技術支持、信息交流、財務審計、發展咨詢、人員培訓等服務。然而，目前眾多中介機構服務面窄，提供的服務類型少，服務質量缺乏深度;甚至在許多領域中介服務還是空白或者服務機構數量過少;很多中介機構從業人員的素質差，運行管理也不規范。

中小企業自主創新路徑

加強技術研發與技術合作，促進產業提質升級。中小企業要加強產品研發和技術改造的投資，深入開展產學研合作，促使產品提質升級，取得市場主動權，實現企業在產業鏈高端環節的創新突破。中小企業要以科研成果市場轉化為目標加強企業研發中心的建設，提升產品開發能力和開發速度。

政府給中小企業研發的資金，要打破原來單純支持企業項目研發模式，轉變為支持“企業與高校、科研院所共建行業或企業技術中心”的產學研創新合作模式，促使企業研發能力提升，使企業與高校產學研緊密合作。

創新激勵機制與弘揚創新文化，集聚創新人才。人才是企業創新的核心要素，是創新的決定性因素，也是廣東中小企業自主創新的主要瓶頸。各地政府都出臺了一系列高層次人才的相關政策，但中小企業要吸引人才、留住人才，則需要在微觀層面創新包括薪酬待遇、股權激勵、職業發展等在內的企業激勵機制。

從內部來說，類似家族式的粗放管理模式的中小企業開始自主創新有難度，因此中小企業要以現代學習型企業管理體制為改革目標，建立鼓勵自主創新的現代企業文化，營造崇尚學習、人人學習的企業氛圍，培養全員創新意識，積極參與自主創新。從外部來說，政府制定的政策，營造的外部創新環境，都將有利于中小企業形成自主創新的企業文化。

開展企業的商業及服務模式創新，提升品牌價值。中小型企業普遍存在品牌知名度、美譽度較弱的問題。中小企業可依托互聯網宣傳、品牌社區（粉絲群）建設、大數據分析、人工智能廣告定點投放等方式進行商業模式創新，整合內外部資源，憑借商業價值轟動效應帶動企業品牌價值的提升。

廣東中小企業以制造業為主，企業要適應制造業服務化的趨勢，建立以客戶為導向的管理理念，基于產品服務和專業客戶定制化服務，創新企業的商業模式，打造服務價值鏈，實現企業競爭力增強與快速發展。

為中小企業自主創新提供精準化的金融服務，加大資金扶持。互聯網時代，企業的發展與創新離不開金融生態圈的建設，科技創新金融生態圈的建設可以為中小企業提供精準化的金融服務。因此，在現有科技項目資金扶持政策的基礎上，各地政府要重視科技創新金融生態圈的建設，為圈內各成員互通信息、相互協作，對有競爭力的中小企業給與扶持，加大對創新成果商業開發及應用過程的資金支持。同時聯合第三方社會組織構建具有權威性的企業征信機構，督促中小企業建立健全內部機制體制，建立企業信用檔案和信用登記制度，解決銀企對接過程中的信息不對稱問題。地方政府應鼓勵和扶持一部分運作規范、發展前景良好的成長性中小企業上市融資充分發揮中小企業板塊在中小企業融資方面的作用，同時完善相關風險投資機制。

加大稅收政策支持力度，充分調動中小企業參與各類創新。中小企業開展自主創新需要投入一定比例的資金，但因資金緊張，尤其需要政府在稅收減免、稅收抵扣、采購、專項基金等方面的政策支持，也需要在企業設備加速折舊、增加費用扣除等方面得到政策支持，為中小企業在研發、設備更新改造、職工技術培訓等方面掃除障礙。同時政府在中小企業申報各類科技創新項目、產品、技術、補貼等方面也應給予一定傾斜與協助，努力創造創新條件與政策，激勵它們積極參與創新活動。

加強公共技術創新平臺建設，消除信息壁壘。政府應該面向所有中小企業設立專門的管理機構，完善服務中小企業自主創新工作的支撐職能體系。特別是支持在產業集群、中小企業密集的區域建立一批場地共享、設備共享、人才共享、技術共享的公共服務平臺，為中小企業的實驗研究、產品技術開發、培訓與推廣、信息互通等提供便利服務。中小企業則應在相關區域內，建立新產業聯盟或虛擬組織，加強與外部世界的溝通，在知識共享、人才技術共用、創新研發戰略等方面加強互通合作，可提升企業研發能力，降低研發風險。

推動產學研合作，優化人才支撐體系。中小企業都會面臨創新人才不足的現狀，要緩解這一矛盾，需加強產學研合作。中小企業要努力聯系大學、科研院所和有條件的大企業，爭取與大企業的開放應用研究中心、各類大學工作室或科技研究中心等機構合作，全面深化產學研合作與交流，比如項目研究、科技成果轉化等;同時要為人才的發展提供良好環境，構建尊重人才、重視人才，使人才得以發揮長處的支撐體系，發揮人才創新作用推動中小企業在創新中發展壯大。

（本文系廣東省普通高校青年創新人才類項目（項目編號：2017GWQNCX067））

（中山火炬職業技術學院）