認知語言學視域下合作原則的認知機制研究

江艷艷，王天鵬

(四川外國語大學 研究生院，重慶 400031)

1967年，格萊斯在哈佛大學發表了一系列演講后提出合作原則，并于1975年提出合作原則的四條準則：量準則、質準則、關系準則和方式準則[1]。自此，合作原則在語用學中發揮著歷史性的作用[2]。封宗信[3]認為，四十年以來，以合作原則為核心的格萊斯學說受到了各領域學者的關注，尤其是認知科學家。Baker[4]也提道：格萊斯學說開拓了語用學這一新領域，繼而語用學成為一門獨立的分支學科。

回顧格萊斯的合作原則，我們發現學界多從內外部視角對其進行探討。內部視角主要運用合作原則分析各種類型的話語，包括外交模糊語言[5]、文學文本人物對白[6]、法庭話語[7]、幽默話語[8]、語言教學[9]、醫患會話[10]、網絡對話評估話語[11]等。外部視角則探究合作原則和其他理論，例如合作原則和禮貌原則[12]、關聯理論[13]以及順應論[14]之間的關系。

盡管格萊斯的合作原則受到學者們的廣泛推崇，但是不少學者也對其進行了質疑與批判[3]，其中就包括僅僅分析合作原則理論本身，并未上升到認知思維高度，缺乏系統的認知理論框架的支撐。鑒于此，本文在認知語言學視域下，將認知參照點與概念整合理論相融合，對合作原則的認知機制進行分析和闡釋。

一、認知參照點與概念整合理論

(一)認知參照點理論

Rosch[15]在大量的心理學研究基礎上首次提出認知參照點理論，認為人往往選擇典型的范疇成員作為認知參照點。Langacker[16]把認知參照點理論從心理學領域引入語言學研究領域，該理論認為，在認知目標事件(Target)的過程中，認知主體(Conceptualizer)選擇認知轄域內的特定概念作為參照點(Reference point)，這樣就形成了從認知主體到認知參照點再到目標事件的心理路徑(C-R-T)，如圖1所示。近年來，該理論廣泛運用于語言研究中，這對話語分析產生極強的解釋力[17]。

但是，趙永峰[18]發現該理論存在以下問題：認知參照點是人類認識客觀世界的起點與動力，而認知參照點理論未解釋認知參照點的選擇以及各認知域之間的關系問題。

圖1 認知參照點理論

(二)概念整合理論

心理空間理論[19]是認知語言學的有機組成部分，在此基礎上，Turner & Fauconnier[20]將該理論發展為概念整合理論，其認為在理解話語時，心理空間通過概念化過程產生兩個輸入空間、類屬空間和整合空間。這四個抽象空間是一個有機整體，即兩個輸入空間向即將形成的整合空間提供空間輸入，類屬空間反映兩個輸入空間中常見的共享結構，并投射到合成空間中，而整合空間將兩個輸入空間中的結構、背景及認知模型有選擇地接收，從而產生新的層創結構，實現新的認知[21]。以上四個心理空間通過彼此映射連接形成一個新的概念整合網絡[22]。如圖2所示：

圖2 概念整合網絡

概念整合理論充分解釋了話語理解過程中各個心理空間的整合過程。但是，該理論本身存在一定的局限性，即未闡明概念之間進行整合的起點與動力問題[18]。

(三)認知參照點與概念整合理論的融合

認知參照點是人類認識客觀世界的起點與動力，而認知參照點理論未解釋認知參照點的選擇以及各認知域之間的關系問題。概念整合理論可以充分解釋話語理解過程中各個心理空間的關系，但概念整合理論未能闡釋兩個心理空間進行整合的源動力問題。因此，概念整合理論與認知參照點理論各有優劣，彼此可以相互補充。基于此，趙永峰認為必須將概念整合理論和認知參照點理論進行整合，構建認知參照點的概念整合理論(RBT)模型[18]，這無疑在語言研究中具有極強的解釋力。它的核心思想是：心理空間以認知參照點為基點，借助和其他心智空間產生聯系的連接成分，融合出新的心理空間[18]。這恰巧彌補了認知參照點理論和概念整合理論之不足。但是，他未說明認知參照點與四個抽象空間映射時的順序問題，即認知參照點是與輸入空間Ⅰ先結合還是與輸入空間Ⅱ先結合，亦或是與兩個輸入空間同時結合，并通過類屬空間映射到整合空間。

本文認為認知參照點和概念整合理論相互映射時應該考慮順序問題，即在言語交際中，首先有一個已知信息，并將此作為認知參照點。認知參照點首先與輸入空間Ⅰ，即與符合正常認知的話語相結合，此時遵守合作原則的相關準則；否則與輸入空間Ⅱ，即與特殊情況下的會話回答相整合，此時違反合作原則的相關準則；然后，其話語的認知理解過程以認知參照點作為基點，認知主體將兩個輸入空間的共享結構投射進類屬空間中；最后，在認知參照點基礎上，合成空間中注入了類屬空間的共享結構，形成新的層創結構，實現新的認知，同時達到理解會話含意的目標。如圖3所示：

圖3 基于認知參照點的概念整合網絡

二、合作原則的認知機制分析

(一)量準則

量準則要求說話者提供的信息量是交際所需，恰到好處，不多不少[23]。在《甄嬛傳》中，有這樣一組精彩的對白：

皇后：恕臣妾多嘴，皇上準備給甄氏什么位份？

皇上：給個貴人吧。

皇后：貴人，好，就貴人吧。除了前頭滿軍旗的富察氏是貴人，蒙軍旗的博爾濟吉特氏也是貴人，漢軍旗秀女中正好也有兩個貴人了。

——引自電視劇《甄嬛傳》

合作原則中量準則的認知機制是以本該說或按道理需要說的一定數量的話語為認知參照點，與對方實際所說的超額或低值的話語進行整合，聽者在此比對與整合的過程中則能明白說話者故意少說或多說的意圖。從表面來看，皇后是在問皇上給貴人何種身份，但事實上，皇后有自己的想法，只是想聽聽皇上的意見罷了。如圖4中的1，在這組對話當中，以已知信息，即皇后的恰如其分的回答為認知參照點。如果皇后只回答“貴人，好，就貴人吧”，即輸入空間Ⅰ(一般版)，此時正好符合認知參照點，回答恰到好處，遵循量準則。但是，皇后又贅述“滿軍旗、蒙軍旗、漢軍旗已經有貴人了”，即輸入空間Ⅱ(特殊版)，顯然皇后說了多余的話，超過實際交際所需，違背了量準則。因此，當理解這段話語時，認知參照點首先與輸入空間Ⅰ進行比對，即一般版的回答與認知參照點相結合，該對話遵循量準則；然而，皇后并沒有遵循其準則，而是說了超額的話，即認知參照點與輸入空間Ⅱ(特殊版)相互整合，并隨后將皇后形象的共享抽象結構投射到類屬空間“皇后的回答”中；最后，類屬空間“皇后的回答”以認知參照點為基點，將這種抽象結構投射到合成空間中，即產生新的語用含意，即皇后嫉妒甄氏，暗示皇后的小氣與憤懣不平。

圖4 合作原則的認知機制

(二)質準則

質準則要求說話人的信息真實準確，不說自認為虛假的以及缺乏證據的話語[23]。在《了不起的蓋茨比》[24]中，蓋茨比明知湯姆是他的情敵，還去探望黛西和湯姆并堅持和他去城里。蓋茨比說“Shall we all go in my car?(一起坐我的車去?)”。雖然是疑問句，其實是發出邀請，建議大家坐他的車去城里。但是，在這場愛情之戰中，湯姆為了展示自己的地位，他卻說“Well，you take my couple and let me drive your car to town(好吧，你帶我們夫妻一程，然后讓我開你的車去鎮上)”。對于湯姆的提議，蓋茨比并不滿意，但是他沒有直接拒絕，而是回答說“The car is out of oil(車沒油了)”。

合作原則中質準則的認知機制是以一個真實的信息或概念作為認知參照點，與說話人的符合事實的話語相比對，與缺乏證據的話語進行整合，則能明白說話人的意圖。如圖4中的2，以已知的真實有效的信息“沒問題，你開我的車”為認知參照點，如果蓋茨比回答“車有油，沒問題，你可以開我的車”，即輸入空間Ⅰ(一般版)，顯然他的話符合事實，湯姆可以開他的車去城里，即一般版的回答與認知參照點相結合，該對話遵循質準則。然而，蓋茨比并沒有說真話，而是欺騙湯姆說“車沒油了”，即輸入空間Ⅱ(特殊版)，說假話的輸入空間Ⅱ(特殊版)與認知參照點相整合，則可得知蓋茨比的回答違反了質準則。繼而兩個輸入空間將共享的抽象結構與認知參照點“沒問題，你開我的車”向類屬空間“drive your car to town(開你的車去城里)”投射，最后類屬空間將這種共享的抽象結構向合成空間投射，形成新的認知。蓋茨比紳士風度、謙遜溫和態度的背后，是他對情敵湯姆的嫉妒，對黛西已婚身份的不滿，這才是真正的會話含意所在。

(三)關系準則

關系準則要求聽話人與說話人的話語有關聯，與說話人的交際意圖緊密相關[23]。《奔跑吧，兄弟》中有很多的幽默話語，尤其是鄭愷和陳赫的一組對白讓人忍俊不禁：

鄭愷：【悲傷】今天我好空虛。

陳赫：為什么？

鄭愷：因為我最愛的鄰居搬走了。

陳赫：【一臉醋意】哦，為什么他是你最愛的鄰居？

鄭愷：因為他家WiFi從來不設密碼。

——引自綜藝《奔跑吧，兄弟》

這段話語的幽默效果得以產生的原因是違背了合作原則中的關系準則。在合作原則中，關系準則的認知機制是以頭腦中預設的，也就是已知信息或概念作為認知參照點，如圖4中的3。鄭愷認為他的鄰居是他最愛的鄰居，是因為他家WiFi從來不設密碼。這并不符合正常的邏輯思維習慣，鄭愷的回答令人出乎意料。原因是：以一般情況下鄰居的形象為認知參照點，一個輸入空間包含的是一般情況下鄰居形象的心智框架，即正常的回答應該是“我的鄰居非常體貼、照顧人”，我們稱作輸入空間Ⅰ(一般版)，在這種情況下認知參照點與輸入空間Ⅰ相比對，符合正常認知，即遵守了關系準則。然而，鄭愷的回答是“鄰居從來不設WiFi密碼”，稱為輸入空間Ⅱ(特殊版)，陳赫聽完鄭凱的回答可能一頭霧水，并不明白他的這個回答與最愛的鄰居之間有什么直接的聯系，因為不符合一般情況下鄰居的形象，違反了關系準則。在選取一般情況下的鄰居形象作為認知參照點之后，與輸入空間Ⅱ相整合，隨后跨空間映射在角色與相應值之間進行匹配，便形成了合成空間。正是以認知參照點為基準的心智空間與兩個輸入空間，即一般版和特殊版“鄰居形象”之間的相互比對與整合，建構了不同尋常的鄰居形象，正是在這種出乎意料的間接性過程中幽默才得以產生。

(四)方式準則

方式準則避免含糊不清，要求說話井然有序，簡單凝練[23]。在電影《泰坦尼克號》[25]中，方式準則的違反無疑為電影中的對白增添趣味。例如，羅絲邀請杰克欣賞她的婚戒，想得到他的贊揚與夸獎，但是杰克非但沒有贊揚，卻對羅絲說：“天哪，這戒指都可以讓你沉入海底了。”。

一般情況下，以“婚戒象征愛情”作為認知參照點，杰克本該提綱挈領、清楚明了地表明羅絲的戒指既漂亮又珍貴，因此符合輸入空間Ⅰ(一般版),遵守了方式準則。但是，杰克的回答并不符合一般的認知，而是說“這個戒指足以讓你沉入海底了”，即圖中的輸入空間Ⅱ(特殊版)。因此，杰克采取了間接的方式表達了羅絲戒指之重，因此違反方式準則。這段話的認知理解過程具體如下：當“婚戒象征愛情”的認知參照點與輸入空間Ⅰ(一般版)進行比對，不符合輸入空間Ⅰ；隨后，與輸入空間Ⅱ(特殊版)相整合，便將共享的抽象結構投射到類屬空間“羅絲的戒指”中；最后，該類屬空間“羅絲的戒指”向合成空間投射，產生新的層創空間，實現新的認知，新的會話含意也隨之產生——表面上是杰克夸贊羅絲的戒指，實際是他對羅絲訂婚行為的戲謔與不滿，分析過程如圖4中的4。

本文在認知語言學視域下，將認知參照點與概念整合理論相融合，對合作原則中四大準則的認知機制予以分析，得出以下結論：認知參照點和概念整合理論相互映射時具有順序性，在比對與整合的言語交際過程中，聽話者頭腦中首先會有一個預設信息，將此作為認知參照點，并首先與概念空間中的輸入空間Ⅰ相比對，若匹配，則遵守合作原則；若不匹配，則與輸入空間Ⅱ，即與特殊情況下的會話回答相整合，則違反合作原則，產生會話含意；隨后，其話語的認知理解過程以認知參照點為基點，認知主體將兩個輸入空間的共享結構投射進類屬空間中；最后，在認知參照點基礎上，合成空間中注入了類屬空間的共享結構，形成新的層創結構，產生新的認知，同時實現理解會話含意的目標。

本研究將語用學和認知語言學兩大領域相互結合，運用認知語言學理論對語用學當中的合作原則的認知機制進行分析，展現出話語的動態理解過程，揭示了會話的真正動機，充分說明認知語言學理論對會話理解的可操作性與實用性。