美國域外經(jīng)濟(jì)制裁法律效力分析

鄧寧 楊楊 彭湘玲 范紫琪 周瀅瑩

摘 要：出口管制是美國域外經(jīng)濟(jì)制裁重要的組成部分，是美國為實(shí)現(xiàn)其政治、軍事、經(jīng)濟(jì)目的而采取的對相關(guān)產(chǎn)品、技術(shù)的出口等進(jìn)行管理和限制的一種手段。以《出口管理?xiàng)l例》為主要依據(jù)，美國通過屬人管轄和保護(hù)管轄確立其域外效力。出口管制的實(shí)施可能違反國際法基本原則以及《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》條約義務(wù)。中國政府和企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視美國出口管制帶來的影響，積極采取應(yīng)對措施。

關(guān)鍵詞：美國經(jīng)濟(jì)制裁;出口管制; 域外管轄 ;出口管制條例

引言

美國在當(dāng)下日益全球化的國際格局中占據(jù)超級強(qiáng)國的地位，然其在全球范圍內(nèi)推行出口管制的域外效力，引發(fā)了貿(mào)易摩擦、政治糾紛。中國是美國軍事及高科技產(chǎn)品和技術(shù)的重點(diǎn)管制對象。對于逐漸走向國際合作、積極加入國際經(jīng)濟(jì)競爭的中國來說，許多企業(yè)參與國際競爭受到了美國經(jīng)濟(jì)制裁所帶來的的影響。本文擬對以出口管制為具體切入點(diǎn)，對美國域外經(jīng)濟(jì)制裁的法律體系、域外效力等進(jìn)行研究，嘗試提出相應(yīng)解決措施。

一、 美國域外經(jīng)濟(jì)制裁概況

域外的經(jīng)濟(jì)制裁被認(rèn)為是近年來美國對外實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁的一種重要的方式。聯(lián)想曾屢遭美國制裁處罰的中興目前仍然身陷經(jīng)營困境的華為公司，美國的域外管轄和經(jīng)濟(jì)制度受到了中國的高度關(guān)注。

（一） 美國經(jīng)濟(jì)制裁分類

按照目前的覆蓋范圍劃分可將目前美國的域外管轄和經(jīng)濟(jì)制裁基本上劃分為一級經(jīng)濟(jì)制裁和次級經(jīng)濟(jì)制裁。①

一級制裁主要針對以下兩種情況。第一種情況是以美國政府有管轄權(quán)的“美國人”為交易主體。第二種情況是交易行為含有涉美因素。而所涉及的任何交易主體具有美國因素的經(jīng)濟(jì)制裁定義則主要是針對不確定具有“美國人”交易主體資格的第三方美國企業(yè)以及其所從事的知識產(chǎn)權(quán)交易。

次級制裁與一級制裁共同地形成了目前美國對任何全球性或區(qū)域范圍內(nèi)任意交易主體的管轄權(quán)實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁的域外管轄基礎(chǔ)。其制裁對象是非美國人，且此時(shí)的交易行為不涉及原產(chǎn)于美國或與美國有關(guān)的物品、服務(wù)、技術(shù)、美國金融機(jī)構(gòu)、美元。當(dāng)行為被認(rèn)定為會危害其國家安全、違反該國政策或有損該家利益時(shí)，美國政府將會以制裁的方式要求外國主體不再從事與特定國家的貿(mào)易往來。

按照域外經(jīng)濟(jì)制裁對象的不同，美國的域外經(jīng)濟(jì)制裁主要包括三類，一是針對某些特定國家的全面制裁，二是針對特定行業(yè)或物品的制裁，三是針對特定的個(gè)人或具體經(jīng)濟(jì)實(shí)體的制裁。針對最后一種的制裁較為少見，本文不過多論述。

（二） 美國經(jīng)濟(jì)制裁的機(jī)構(gòu)

美國最主要的經(jīng)濟(jì)制裁機(jī)構(gòu)是財(cái)政部外國資產(chǎn)控制辦公室（OFAC），目前由其公布的已實(shí)施的特定制裁項(xiàng)目共29個(gè)。其中包括對古巴、伊朗等國家以及針對國際販賣毒品、恐怖組織等活動的制裁。具體而言，不同制裁項(xiàng)目依據(jù)的立法并非一致，由此產(chǎn)生相對獨(dú)立的多項(xiàng)制裁條例，處罰措施及力度也有所差異。例如，美國于2018年5月8日退出伊朗核協(xié)議，由此也恢復(fù)了此前暫停的涉及伊朗的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)制裁。

二、 美國出口管制相關(guān)概念

（一） 出口管制與美國域外經(jīng)濟(jì)制裁的關(guān)系

美國出口管制指美國政府對特定物品的貿(mào)易施加禁止性規(guī)定或特殊許可條件以進(jìn)行限制的行為。出口管制主要是域外經(jīng)濟(jì)制裁重要的組成一環(huán)，本文主要談析目前美國域外制裁的主要側(cè)重切入點(diǎn)為出口管制。

（二） 出口管制定義

出口管制一般是指國家為了使其產(chǎn)品達(dá)到某種的政治、軍事、經(jīng)濟(jì)目的，對某些科技或商品的出口實(shí)行的管制、限制或者是禁止。現(xiàn)在目前全球主要的軍用品出口和管制的機(jī)構(gòu)和制度主要都是從“國家安全”和“軍事防務(wù)”的重要性和目的角度出發(fā)，或是國家試圖在某種科技或商品經(jīng)濟(jì)層面的國際競爭中能夠保持其領(lǐng)先的國際市場地位的一種途徑和手段。

（三） 美國出口管制機(jī)構(gòu)

需要特別注意的一點(diǎn)是，美國相關(guān)司法解釋中“出口”的具體定義，并不是我們字面上所理解的簡單一個(gè)意思，其范圍擴(kuò)大成了商品的進(jìn)出口、再出口、轉(zhuǎn)賣、以及視同出口等等。②

若一個(gè)國家或企業(yè)進(jìn)口了一個(gè)美國境內(nèi)受到管制的高新科技產(chǎn)品或相關(guān)技術(shù)，隨后將其合規(guī)出口給一個(gè)受到美國管制的其他國家、實(shí)體或個(gè)人，這也被視為違反對美國出口管制。這種情況被稱作“視同制裁”。③

美國的《出口管制改革法案》進(jìn)一步擴(kuò)展范圍，其中囊括了美國的高新科技信息技術(shù)和相關(guān)基礎(chǔ)信息技術(shù)的相關(guān)產(chǎn)品和技術(shù)專利，包括了生物技術(shù)、人工智能及云計(jì)算和大數(shù)據(jù)處理等新興的技術(shù)。

三、 美國出口管制法律體系

從廣義上講，美國出口管制所規(guī)制的兩類對象為軍用管制物品和軍民兩用管制物品，分別由不同部門負(fù)責(zé)管制。這兩部分管制依據(jù)不同的基礎(chǔ)立法，建立起不同的具體操作規(guī)范。美國出口管制的法律體系主要包括用于規(guī)制軍用管制物品的《武器國際運(yùn)輸條例》和用于規(guī)制軍民兩用管制物品的《出口管理?xiàng)l例》，此外《貿(mào)易法》、《海關(guān)執(zhí)行法》等也有與此相關(guān)的規(guī)定。本文側(cè)重對進(jìn)行分析。

（一） 《武器國際運(yùn)輸條例（ITAR）》

ITAR是由美國國務(wù)院頒布的對軍用裝備、物資、技術(shù)進(jìn)行管制的具體操作規(guī)范，以《武器出口管制法（AECA）》和1954年制定的《原子能法（AEA）》作為基礎(chǔ)立法。ITAR管制的行為對象是對國防物品及服務(wù)的出口、轉(zhuǎn)出口、公布和轉(zhuǎn)移。其中包含的《美國防務(wù)目錄》（USML）規(guī)定了具體受管制的產(chǎn)品目錄。

（二） 《出口管理?xiàng)l例（EAR）》

EAR由美國商務(wù)部工業(yè)和安全局（BIS）依據(jù)美國國會通過的《出口管理法（EAA）》制定并實(shí)施。EAA經(jīng)過三次修訂，最終于2001年8月到期失效。為保障美國國家安全和經(jīng)濟(jì)利益，美國總統(tǒng)授權(quán)發(fā)布總統(tǒng)令，以保證EAR可以繼續(xù)存在并實(shí)施。事實(shí)上，這使得美國在很長的一段時(shí)間里處于執(zhí)行管轄的僵局之中，因其對出口管制沒有一個(gè)正式而穩(wěn)固的法律依據(jù)，即有關(guān)條例的實(shí)施缺乏現(xiàn)行有效的上位法。2018年，美國國會通過了《出口管制改革法案（ECRA）》，為產(chǎn)品和技術(shù)的管制提供了廣泛的法定權(quán)力，自此破除了有關(guān)規(guī)定不得不依賴《國際突發(fā)事件經(jīng)濟(jì)權(quán)利法（IEEPA）》臨時(shí)延期的窘境。

確認(rèn)一個(gè)項(xiàng)目是否受EAR約束，需要參考EAR的商品管制清單（CCL），以查看該項(xiàng)目是否有出口管制分類號（ECCN）。凡屬于美國商務(wù)部管轄而不在CCL清單中的，均以EAR99指代。EAR99產(chǎn)品通常不需要許可證即可出口，少數(shù)情況下視其目的地、最終使用者、最終用途是否被禁運(yùn)或禁止而可能需要申請?jiān)S可證，EAR對此均做出了規(guī)定。CCL清單中的產(chǎn)品根據(jù)貿(mào)易國家列表和其ECCN碼標(biāo)注的受控原因確定運(yùn)輸至一國是否需要許可證。美國在國際事務(wù)中要求其他國家的實(shí)體或個(gè)人必須服從其出口管制法，否則會進(jìn)行民事、刑事、貿(mào)易等制裁。④

四、 美國出口管制法的域外效力

（一） 域外效力的管轄依據(jù)

域外管轄是域外適用及域外效力的前提，域外適用和域外效力則是域外管轄的實(shí)施過程和結(jié)果。⑤根據(jù)聯(lián)合國國際法委員會的觀點(diǎn)，域外管轄可以理解為“一國在其境外行使主權(quán)權(quán)力或權(quán)威”。⑥在實(shí)踐中，美國通過國內(nèi)立法方式確立域外出口管制的規(guī)定，隨后據(jù)此實(shí)施對他國的約束。確立管轄主要依據(jù)屬人管轄和保護(hù)管轄原則。

屬人管轄指的是國家對有其國籍的自然人合法人等進(jìn)行管轄。當(dāng)受規(guī)制主體為美國公民、在美國有永久居留權(quán)的外國人、依據(jù)美國法設(shè)立的實(shí)體及其分支機(jī)構(gòu)時(shí)，美國可進(jìn)行管轄。根據(jù)“有效控制理論”，美國進(jìn)一步擴(kuò)大其管轄權(quán)，即使是在域外的企業(yè)。保護(hù)管轄原則旨在保護(hù)本國利益，無論是個(gè)人利益還是國家利益。因?yàn)楸Ｗo(hù)管轄的界定較為模糊，所以美國利用這一特性進(jìn)一步擴(kuò)大其管轄權(quán)。

從EAR第734章第3款中可以看出，美國確立管轄的一個(gè)具體依據(jù)是受管制的產(chǎn)品、軟件和技術(shù)與美國存在聯(lián)系。BIS認(rèn)定無論是原產(chǎn)于美國還是非原產(chǎn)于美國的受管制物品的流轉(zhuǎn)都應(yīng)當(dāng)考慮目的地、最終使用者和最終用途是否在禁運(yùn)范圍內(nèi)，否則將受到限制。2016年，中興公司被視為違反了美國的出口管制制度，原因是該公司將含有原產(chǎn)于美國的零部件的產(chǎn)品再出口至伊朗，而伊朗是受到美國經(jīng)濟(jì)制裁的國家之一。

（二） 域外效力的實(shí)現(xiàn)方式

EAR第764章第3款規(guī)定了違反該條例應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任和行政責(zé)任，三類處罰可并行適用。未經(jīng)事先授權(quán)或違反許可證規(guī)定出口或試圖出口受管控物品的任何個(gè)人或?qū)嶓w都將受到處罰。

刑事處罰對于違規(guī)行為的主觀要件有一定要求，在“明知”或“故意”的情況下適用。近年來EAR主要通過雙邊引渡條約來實(shí)現(xiàn)其域外效力。⑦2019年，美國以違反EAR等罪名為由要求加拿大根據(jù)引渡協(xié)議對華為技術(shù)有限公司首席財(cái)務(wù)官孟晚舟女士進(jìn)行引渡。2019年里，中國有29起案件中的自然人或單位負(fù)責(zé)人因違反出口管制規(guī)定受到監(jiān)禁等刑事處罰，其中最長達(dá)342個(gè)月。民事處罰可以適用于非故意的違規(guī)行為。民事責(zé)任的域外實(shí)現(xiàn)方式主要是個(gè)人對受制裁企業(yè)提出追索訴訟，以及政府沒收海外民事資產(chǎn)。行政處罰包括吊銷出口許可、扣押或沒收貨物、禁止美國供貨商繼續(xù)提供貨物等。從實(shí)踐中可以看出，違反行為持續(xù)的時(shí)間越長，受到的處罰越嚴(yán)厲。

五、 美國出口管制的違法性

美國進(jìn)行出口管制的主要法律依據(jù)為《美國貿(mào)易法》，其中第301條規(guī)定了美國貿(mào)易代表有權(quán)采取措施的情況。從法條的字面意思上來看，“301法案”維護(hù)了美國對外商貿(mào)利益，但在實(shí)踐過程中，美國在認(rèn)定違反出口管制法律的情況時(shí)，習(xí)慣對法條規(guī)定的范圍進(jìn)行擴(kuò)大化解釋，將外國企業(yè)尤其是中國企業(yè)違反美國法律法規(guī)、外交政策、總統(tǒng)政令的行為視為侵犯美國的商貿(mào)利益，從而進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁。盡管如此，在諸多美國出口管制案件中，卻很難找到美方政府關(guān)于其對外國企業(yè)具有管轄權(quán)的官方解釋。美國進(jìn)行域外經(jīng)濟(jì)制裁的主要依據(jù)是其國內(nèi)的出口管制法，但在國際法層面仍具有一定的違法性。從其違法性入手，有助于應(yīng)對美國出口管制的問題，為我國企業(yè)合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

（一） 違反國際法基本原則

綜合近年來國際民商事案件的訴訟程序，可以看出，行使管轄權(quán)都是建立在國際司法管轄權(quán)主要原則的基礎(chǔ)之上，如此才能確定整個(gè)程序的合法性。從根本上來看，國家的管轄權(quán)源自主權(quán)，根據(jù)主權(quán)平等原則，國際法禁止一國在他國領(lǐng)土內(nèi)任意行使管轄權(quán)。因此，確定案件的管轄權(quán)，首先要尊重涉案方所在國的國家主權(quán)，在此前提下，管轄權(quán)的屬地原則是優(yōu)先于屬人原則的。美國進(jìn)行域外管轄的依據(jù)是其國內(nèi)法，依照屬地原則，美國政府無權(quán)要求外國企業(yè)在美國境外遵守其出口管制法。但美國將違反其出口管制禁令的外國企業(yè)納入自己的管轄范圍，在程序上依照美國的法律和司法實(shí)踐，美國司法部門不需要經(jīng)其他國家政府的同意或通過有關(guān)國家之間的司法互助程序，即可直接傳喚別國境內(nèi)的被告和證人，可以單方面下令外國被告服從美國的司法調(diào)查，如向法院提交各種用作證據(jù)的商業(yè)情報(bào)資料等。從這一角度來看，出口管制在一定程度上侵犯了他國的領(lǐng)土主權(quán)。

美國的出口管制可能違反國際法上的不干涉內(nèi)政原則。這一原則是由國際法的主權(quán)原則延伸出的，其核心內(nèi)容要求任何國家或任何國際組織都無權(quán)以任何方式去干涉其他國家在本質(zhì)上屬于國內(nèi)管轄的事物。關(guān)于內(nèi)政的定義，在此采用《聯(lián)合國憲章》中的表達(dá)，即“本質(zhì)上屬于任何國內(nèi)管轄之事件”。出口管制問題包括了一國的經(jīng)濟(jì)、政治等多方面事務(wù)，皆屬于國家內(nèi)政的范圍。從司法訴訟程序方面來看，企業(yè)在出口管制領(lǐng)域的違法行為只有涉案企業(yè)所在國的公共權(quán)力機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)處理。未經(jīng)所在國同意即進(jìn)入司法程序，嚴(yán)格意義上來說可以構(gòu)成對所在國主權(quán)的侵犯和內(nèi)政的干涉。

（二） 未履行條約規(guī)定的義務(wù)

國際條約的締約方在享受條約規(guī)定的權(quán)利的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)履行條約規(guī)定的義務(wù)。國際上普遍承認(rèn)，國內(nèi)法不能違反所簽訂條約的規(guī)定。根據(jù)《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》（GATT），涉及出口管制的條約義務(wù)主要有最惠國待遇義務(wù)、禁止數(shù)量限制義務(wù)、關(guān)于出口關(guān)稅和程序的事項(xiàng)、關(guān)于原產(chǎn)國標(biāo)記的規(guī)定及對總協(xié)定義務(wù)的重要例外。根據(jù)GATT最惠國待遇以及第十三條對出口管制提出的非歧視要求，美國無權(quán)單獨(dú)限制或禁止某一締約國領(lǐng)土產(chǎn)品進(jìn)出口。但在美國《出口管理?xiàng)l例》第738部分中列明了對不同國家的管制原因，根據(jù)國別實(shí)施有差異的管制涉嫌違反了最惠國待遇及非歧視要求。根據(jù)GATT第八條規(guī)定，有必要最大限度地減少出口手續(xù)的影響范圍和復(fù)雜程序，這一規(guī)定也適用于許可證事項(xiàng)。而美國在實(shí)行出口管制時(shí)以許可證制度作為重要手段之一，其許可證制度是否違反了GATT規(guī)定的許可證事項(xiàng)也尚存疑。

除此之外，根據(jù)《選擇法院協(xié)議公約》，簽訂選擇法院協(xié)議外國企業(yè)在面臨國際出口問題時(shí)可依法自主選擇受管轄的法院，美國出口管制繞過企業(yè)間簽訂的選擇法院協(xié)議直接將這一類案件均納入自己的管轄范圍，也有涉嫌違反《選擇法院協(xié)議公約》。

六、 相關(guān)案例分析——中興制裁事件

（一） 事件主要經(jīng)過

2013年中興規(guī)避美方監(jiān)管，暗中恢復(fù)與伊朗交易;2016年美國商務(wù)部工業(yè)和安全局（BIS）主要基于中興記錄如何逃避美國核查的機(jī)密文件將中興列入“實(shí)體名單”，盡管中興試圖與美國和解，卻在美國進(jìn)駐調(diào)查過程中拒絕全力配合，未將有關(guān)信息如實(shí)上報(bào)，導(dǎo)致美方對中興提出妨礙司法公正等三項(xiàng)指控;2017年，中興公司與美方達(dá)成和平協(xié)議，中興將遵守《出口管理?xiàng)l例》（EAR）、同意支付一定的罰金并處分相關(guān)員工，否則對中興的禁制令就會被激活;同年中興向美國發(fā)送的信函描述了員工處分情況，但最終在美方的調(diào)查中，中興承認(rèn)尚未向員工發(fā)送紀(jì)律處分信函。

2018年3月13日，美方對中興的一系列欺騙、不配合行為進(jìn)行評估，最終評定認(rèn)為中興多次違反美國出口管制法;4月17日凌晨，美國商務(wù)部激活禁制令，正式宣布七年內(nèi)禁止美國公司向中興銷售零部件、商品、軟件和技術(shù)，2025年3月13日禁制令宣告失效。

4月20日，中興發(fā)表聲明強(qiáng)調(diào)：盡管中興發(fā)送給美國政府的信函含有虛假陳述，但美方因此忽略了中興的一切努力，無視中興在信函中主動提出問題并及時(shí)處理相關(guān)人員的行為，反而執(zhí)意啟動禁制令，這一做法對中興極不公平。

5月22日，中美雙方就解決中興通訊糾紛的總體框架達(dá)成共識，提出協(xié)議將解除美國針對中興的禁制令。如果談判完成，特朗普政府將解除此禁制令，而中興必須調(diào)整管理層和董事會結(jié)構(gòu)人員，并支付一定數(shù)額的罰款。5月25日，美國商務(wù)部宣布解除對中興的銷售禁令，但如果中興再出現(xiàn)違規(guī)行為將重啟禁制令。

（二） 美國采取管制措施的依據(jù)及實(shí)施效果

美國制裁與出口管制方面的法律主要包括《國際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法案》（IEEPA法案）、《國際軍火交易條例》（ITAR條例）、《出口管理?xiàng)l例》（EAR條例）三項(xiàng)，而美國在“中興事件”中施行禁制令的主要依據(jù)是《出口管理?xiàng)l例》，對中興公司管制的出口產(chǎn)品是美國原產(chǎn)產(chǎn)品或部分含有受控美國產(chǎn)品的外國產(chǎn)品，高通、博通等美國技術(shù)巨頭都始終穩(wěn)定為中興生產(chǎn)提供了存儲芯片、基帶芯片等核心部件。根據(jù)以往中興年報(bào)數(shù)據(jù)，中興現(xiàn)有芯片庫存只能維持一個(gè)月左右的生產(chǎn)，加上渠道代理商一個(gè)月的備貨，如果禁制令近期內(nèi)沒有任何變化，則中興至多只有兩個(gè)月的芯片庫存。因此，如果禁令不能在三個(gè)月內(nèi)解除，中興的主營業(yè)務(wù)將因失去支撐而跨下，甚至將在破產(chǎn)邊緣徘徊。同時(shí)，中興為避免美國動作對公司股價(jià)可能產(chǎn)生的巨大影響，在4月17日禁制令頒布當(dāng)天即申請停牌?？偠灾糁信d對此次制裁不采取任何挽回措施，那么公司或?qū)⒊惺芙顜淼臍缧源驌簟?/p>

（三） 對美國針對中興出口管制措施的評價(jià)

2013年來中興一而再、再而三的拒絕配合美方調(diào)查工作，也沒有遵守2017年與美國商務(wù)部簽訂的和解協(xié)議條款，反復(fù)的違規(guī)使得美國對中興徹底失去信任，這是導(dǎo)致美國商務(wù)部決定嚴(yán)格實(shí)行禁令的主要原因。

與此同時(shí)，“中興事件”的持續(xù)發(fā)酵階段正是中美貿(mào)易大戰(zhàn)的開端，長遠(yuǎn)來看，因各種理由而受到美國出口管制的公司，中興遠(yuǎn)不是第一家，但在中美貿(mào)易戰(zhàn)升級的情況下，“中興事件”就被賦予特殊的意義，美國或?qū)χ信d的管制作為其中一個(gè)子戰(zhàn)場，企圖達(dá)到“殺雞儆猴”之效。生死存亡之際，中興只能依賴中國政府出面，中國政府通過犧牲巨大的經(jīng)濟(jì)利益與美國政府進(jìn)行談判，達(dá)成一系列和解協(xié)議。

中興公司自身存在的重大管理缺陷則成為其遭受管制的根源所在，由于美國為本企業(yè)提供一系列核心部件決定了中興必須要與美方達(dá)成和解以維持生產(chǎn)正常，因此若能改善極其滯后的管控風(fēng)險(xiǎn)的能力以及無效的企業(yè)合規(guī)管理體系，中興或也不會在此類博弈中出于如此被動的地位。

綜上所述，在“中興事件”中美國最終采取嚴(yán)格實(shí)行禁制令的措施合規(guī)合法，并且對中興造成了一定程度的打擊;中興也在此次風(fēng)波中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，反思自身行為，重整內(nèi)部管理規(guī)章制度，注重審時(shí)度勢并深入學(xué)習(xí)如何合規(guī)經(jīng)營以維持長青。

七、 中國應(yīng)對美國出口管制的措施

面對別的國家的出口管制措施，不能坐以待斃，從上層的政府層面到下層的出口企業(yè)層面都應(yīng)該充分了解國外的出口管制措施，從自身實(shí)際出發(fā)積極應(yīng)對。

（一） 政府層面

國家經(jīng)濟(jì)制裁方式有兩種，一種是封鎖上游供應(yīng)鏈行，另一種是限制下游市場準(zhǔn)入，通過出口管制法律制度限制依靠美國國內(nèi)的技術(shù)公司向外國供應(yīng)產(chǎn)品，同時(shí)利用自己的政治經(jīng)濟(jì)和其他手段將有競爭力的外國公司趕出市場。因此我國國內(nèi)市場、政府應(yīng)積極采取措施，避免或減輕出口管制對國內(nèi)生產(chǎn)的影響，并可以考慮以下建議。

第一，加強(qiáng)高層次的溝通與交流。積極促進(jìn)中美高層領(lǐng)導(dǎo)人接觸，促進(jìn)兩國科技合作。我們應(yīng)該采取積極態(tài)度，強(qiáng)調(diào)合作，消除對抗，尤其是美國人民，企業(yè)，社會團(tuán)體和輿論界對中國的恐懼。

第二，改善國內(nèi)技術(shù)引進(jìn)環(huán)境，完善出口管制體系和措施。我們需要繼續(xù)加快改革開放的步伐，繼續(xù)完善中國的有關(guān)進(jìn)口法律，法規(guī)和政策，加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)，為中美經(jīng)貿(mào)進(jìn)一步良性發(fā)展創(chuàng)造更加寬松的環(huán)境和條件，使先進(jìn)的技術(shù)的更好引入。

第三，加強(qiáng)自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，逐步擺脫對外國技術(shù)的依賴。畢竟，一個(gè)國家的發(fā)展不能僅僅依靠完全復(fù)制國外進(jìn)口技術(shù)，如果這樣它只能成為發(fā)達(dá)國家的附庸，永遠(yuǎn)無法走自己的發(fā)展道路。自主創(chuàng)新是永遠(yuǎn)不變的真理。

第四，積極參與國際規(guī)則的制定，充分利用“話語權(quán)”。中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，是發(fā)展中國家的代表，也引起了廣泛關(guān)注。參照美國的做法，在不斷完善法律體系的同時(shí)，還應(yīng)積極參加世界貿(mào)易組織的各項(xiàng)活動，充分利用我們的言論權(quán)，表達(dá)我們的貿(mào)易主張，并促進(jìn)與貿(mào)易有關(guān)的規(guī)則。

（二） 企業(yè)層面

對于中國企業(yè)來說，美國出口管制所帶來的影響應(yīng)當(dāng)?shù)玫阶銐虻闹匾暋Ｆ髽I(yè)需要對自身產(chǎn)品有足夠了解，對交易對象做詳細(xì)背景調(diào)查。加強(qiáng)內(nèi)部出口合規(guī)管理有利于風(fēng)險(xiǎn)防控，對企業(yè)來說尤為重要。當(dāng)企業(yè)被列入實(shí)體名單時(shí)，將使得供應(yīng)鏈無法正常流通。在涉美交易中，企業(yè)要按規(guī)定取得豁免、許可證及批準(zhǔn)等。為了更好地應(yīng)對美國的出口管制，可以采取以下措施。

第一，準(zhǔn)確地向客戶，尤其是美國境外的供應(yīng)商和其他合作伙伴，說明將公司納入實(shí)體列表的法律后果，換言之，合作伙伴和公司在上述規(guī)定活動范圍之外進(jìn)行合作不存在法律風(fēng)險(xiǎn)。

第二，加強(qiáng)交易前的審查。企業(yè)需要充分了解自己的產(chǎn)品，并對合作的客戶進(jìn)行背景調(diào)查。了解自己的產(chǎn)品是否含有與美國相關(guān)的零件、軟件等以及具體比例為多少。調(diào)查清楚交易對象是否受到了美國的制裁，列入了“黑名單”。調(diào)查交易的產(chǎn)品最終的運(yùn)輸目的地和使用用途是什么，是否在美國EAR禁止的清單之列。

第三，了解美國關(guān)于出口管制的法律及最新政策動向。中國的尤其是業(yè)務(wù)大量依賴美國產(chǎn)品和技術(shù)的企業(yè)，應(yīng)高度重視并確保所有交易均符合美國出口管制規(guī)則。同時(shí)應(yīng)當(dāng)留意相關(guān)政策的最新變化，盡量減少違規(guī)可能性。違反美國出口管制規(guī)則將導(dǎo)致嚴(yán)重后果，例如巨額罰款，對相關(guān)人員進(jìn)行刑事監(jiān)禁以及將其列入制裁名單。

第四，重視內(nèi)部合規(guī)控制。設(shè)立合規(guī)崗位，積極尋求外部律師的幫助和專業(yè)意見，促進(jìn)內(nèi)部合規(guī)機(jī)制的建立，并對企業(yè)內(nèi)部員工進(jìn)行此方面的培訓(xùn)。建立出口風(fēng)險(xiǎn)控制體系，提高對美國出口控制的合規(guī)意識。在外國投資和貿(mào)易交易中，注意目標(biāo)公司在出口管制方面的合規(guī)性，尤其是對于涉及美國知識產(chǎn)權(quán)的交易，公司最好事先確認(rèn)此業(yè)務(wù)活動是否構(gòu)成違反美國出口管制規(guī)則的行為。

第五，申請美國出口“白名單”。美國在2007年針對中國和印度推出了“最終用戶認(rèn)證”（也稱為“白名單”）項(xiàng)目。企業(yè)還可以選擇向商務(wù)部下屬的工業(yè)與安全局提交認(rèn)證申請。獲得認(rèn)證后，企業(yè)在進(jìn)口合格的美國產(chǎn)品時(shí)無需申請單獨(dú)的許可證。

第六，盡力尋找美國設(shè)備、零部件、軟件或技術(shù)的替代供應(yīng)，穩(wěn)定企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營。企業(yè)需要不斷完善自身供應(yīng)鏈，增加供應(yīng)端的多樣性，盡可能保障特殊下企業(yè)供應(yīng)鏈的平穩(wěn)運(yùn)行，防止過度依賴來自于某一個(gè)國家的出口。

參考文獻(xiàn)：

[1]趙召. 美國出口管制法律改革的啟示[J]. 經(jīng)濟(jì). 2012（03）.

[2]黃風(fēng)，齊建平. 美國出口管制中的誘惑偵查[J]. 浙江工商大學(xué)學(xué)報(bào). 2011（02）.

[3]約瑟夫·P·格里芬，米歇爾？R？卡拉布里斯，張薇. 如何處理域外管轄爭議[J]. 環(huán)球法評論. 1989（05）.

[4]盧菊.美國出口管制法的域外管轄——兼論中國的應(yīng)對措施[J].荊楚學(xué)刊，2019，20（05）：54-60.

[5]廖詩評.國內(nèi)法域外適用及其應(yīng)對——以美國法域外適用措施為例[J].環(huán)球法律評論，2019，41（03）：166-178.

[6]王宇辰.美國《出口管制條例》域外適用新動向[J].對外經(jīng)貿(mào)，2019（09）：14-20.

注：

① 趙召：《美國出口管制法律改革的啟示》，《經(jīng)濟(jì)》，2012年3月。

② 黃風(fēng)、齊建平：《美國出口管制中的誘惑偵查》，《浙江工商大學(xué)學(xué)報(bào)》2011年第2期。

③ 約瑟夫？P？格里芬、米歇爾？R？卡拉布里斯、張薇：《如何處理域外管轄爭議》，《環(huán)球法律評論》，1989年第5期。

④ 盧菊：《美國出口管制法的域外管轄——兼論中國的應(yīng)對措施》，《荊楚學(xué)刊》第20卷第5期，第55頁。

⑤ 廖詩評：《國內(nèi)法域外適用及其應(yīng)對——以美國法域外適用措施為例》。

⑥ 參見聯(lián)合國大會第61屆會議正式記錄，補(bǔ)編第10號，A/61/10，第390頁。

⑦ 王宇辰：《美國出口管制條例——域外適用新動向》，《對外經(jīng)貿(mào)》2019年第9期，第18頁。

作者簡介：

鄧寧（2000年3月19日），性別：女，民族：漢族，籍貫：湖南省邵陽市，學(xué)歷：本科，研究方向：法學(xué).

本文得到國際關(guān)系學(xué)院大學(xué)生學(xué)術(shù)支持計(jì)劃項(xiàng)目資助*