科技創新券政策區域實施狀況與思考

龐興飛，蘇海龍，蘇冬梅

（甘肅省科學技術情報研究所，甘肅 蘭州 730000）

“創新是引領發展的第一動力，邁進中國特色社會主義新時代，創新已然成為引領社會經濟發展的旗幟。從2006年提出建設“創新性國家”戰略后，我國政府便著手實施了一系列促進社會經濟創新發展的政策。然而，政府在以往的政策導向、財政支出中大多偏向國有企業及大型私營企業[1]，以至于本來就缺少資金和技術支持的中小企業，在創新發展戰略中顯得心有余而力不足。“創新券”的出現打破了這一現狀，為中小企業創新發展帶來了源頭活水。

1 科技創新券政策概述

“創新券”是國際通行術語，也有少數國家或地區稱之為“研究券”、“科技券”、“創新與能力券”等[2]。在我國，“創新券”是科技創新券的簡稱，部分地區有不同稱呼，如四川成都市稱之為“科創券”，“創新券”政策最早開始于歐洲的荷蘭。2009年，世界銀行和中國科技部的專家撰寫了《中國：促進以企業為主體的創新》，書中首次引入了“科技創新券”概念[3]。2012年9月，宿遷市政府出臺“關于宿遷市科技創新券實施管理辦法（試行）”，標志著創新券在國內的正式實施[4]。現今，我國大部分地區已開展此項政策。

科技創新券政策是指政府利用財政資金創新投入的方式，支持經濟實力不足、創新技術資源缺乏、創新活力不高的中小企業進行創新發展。政府無償發放科技創新券，支持中小企業向科研院所、高等院校等服務機構購買進行科研活動的相關服務資源，科研院所、高等院校等服務機構持所得科技創新券到政府指定部門兌現。所謂科技創新券是指政府將財政資金以“有價證券”、“創新貨幣”等形式發行的、可兌現的一種“虛擬貨幣”。

2 我國各地區科技創新券政策實施現狀

截至2019年6月，除云南省外，科技創新券政策已在我國其他30個省份開展實施或試行推廣。各地區科技創新券政策導向、運行服務模式等雖大致相近，即以企業創新主體需求為導向，政府無償提供“創新券”，助力其向服務機構購買創新服務資源，但也各有出入。筆者通過調查我國30個省市地區科技創新券政策實施指南及相關信息，從科技創新券支持對象、支持購買服務類型等幾方面，分析研究了我國科技創新券政策實施狀況。

2.1 各地區科技創新券政策組織實施方式

我國科技創新券政策已由最初的單一試點，拓展到了各省市區縣，政策組織實施方式也由單一化，逐漸演變為多類化。由調查統計知，政策組織實施方式有4種，其中省市或市區聯動開展的方式是我國科技創新券政策組織實施的主流方式。具體如圖1所示。

圖1 各地區科技創新券政策組織實施方式統計

2.2 各地區科技創新券政策支持對象

從各地區科技創新券政策實施指南可得，我國科技創新券政策支持對象并未限于單一的中小企業，少數地區將創客個人、機構組織作為支持對象，部分地區將高新技術企業、創新服務平臺等作為支持對象。具體見表1。

表1 各地區科技創新券政策支持對象

在統計調查的30個地區中，有15個地區將科技型企業列入支持范圍，占比最高，為50%；有13個地區將創新創業團隊列入支持范圍，占比次之，約為43%，如圖2所示。且在共計64個支持對象的分類占比中——科技型企業28%、創新創業團隊20%、中小微企業10%、除科技型企業和中小微企業外的其他企業22%、機構組織平臺14%、創客個人6%，科技型企業和創新創業團隊的占比也是較高的。由此可知，我國科技創新券政策支持對象主要集中在科技型企業和創新創業團隊。

科技創新券政策支持范圍也逐步在拓寬，如北京市將支持范圍由中關村國家自主創新示范區擴大到北京地區。再者，除北京、天津、河北已開展京津冀三地科技創新券跨區域合作外，其它地區仍對支持對象設有區域限定。

2.3 各地區科技創新券政策支持購買服務類型

通過科技創新券的搭橋，中小企業獲得創新資源資助。在調查的30個地區中，除四川成都市、湖北武漢市、江西省和山東省支持購買范圍較小外，其它地區支持購買范圍較寬廣，類型也較多樣。如寧夏將科技查新、科技成果評價、租賃孵化服務場地等服務列入購買范圍；新疆將農副產品銷售渠道拓寬服務，旅游紀念品、手工藝品銷售渠道拓寬服務等列入購買范圍；江蘇宿遷市、安徽馬鞍山市將人才引進等列入購買范圍。

從調查所得120項支持購買服務類型總體來看，各地區所提供的創新服務資源主要集中在中小企業進行創新研發活動全周期，筆者將其劃分為主要的四部分，即：（1）企業進行創新研發活動前期所需要的信息咨詢、文獻資源等服務；（2）委托或合作或自身進行技術研發或者購買技術成果等服務；（3）研發過程所需的檢驗檢測，試驗設計、分析等相關的科研服務；（4）最后進行產品、成果、專利等評估認定，企業孵化掛牌等服務。各主要服務類型在支持地區的數量統計如圖3所示，其占比分別為：63.3%、76.7%、83.3%、56.7%。

我國現行科技創新券政策支持購買服務資源豐富，領域寬廣。但仍需進一步因地制宜調整科技創新券政策，優化購買服務資源，在滿足企業創新主體所需的基礎性服務資源外，如檢驗檢測、文獻資源等，能為企業提供更加對口的、高級別創新服務資源，如大型成果轉移、高端技術服務、企業掛牌認證等。同時也能深化企業與科研機構之間的交流合作。

圖3 主要服務類型在支持地區的數量統計

2.4 各地區科技創新券政策的補貼、申請和兌付方式

1）支持額度及比例。由統計可得，60%的地區科技創新券政策支持額度在10～20萬元。對于科技創新券支持對象的補貼方式，20%的地區按支持對象給予不同的額度支持，如上海市支持企業申領創新券30萬，支持團隊申領創新券10萬；30%的地區按服務類型給予不同的額度支持，如吉林長春給予高企認定服務不超過5萬元創新券補助，知識產權服務10萬創新券補助；其它50%的地區按規定額度給予支持。

大部分地區將科技創新券支持比例設置在50%。部分地區按服務類型規定支持比例，部分地區按支持對象規定支持比例。北京、寧夏和遼寧沈陽三個地區采取分段超額累退比例法核定支持比例。

2）申請方式。我國科技創新券主要是通過網絡系統以電子券形式進行申領。約73.3%的地區以事前申請、事后補助的方式實施，如天津、北京等；約23.3%的地區采用先簽訂合同或服務后申請的方式，如貴州、海南等。河北省采用省內事前申請，事后補助，省外事后補助的方式。

3）兌付方式。約53.3%的地區是通過服務機構來兌付科技創新券；30%的地區通過企業自身來完成兌付；剩余的以其它方式兌付。對于服務機構的創收費用，除山東省、湖南長沙市、四川成都市、內蒙古有額度限定外，其它地區都按實際服務兌付科技創新券收入。

3 甘肅省科技創新券政策實施狀況

甘肅科技創新券政策于2016年9月正式開展。截至2018年底，甘肅省科技創新券已惠及2830家企業，其中，中小微企業約占86%，創新創業團隊約占14%；已發放科技創新券13973萬元，已兌現科技創新券4372.5萬元。2016至2018科技創新券兌現率分別為：30.4%、30.8%、31.8%。從統計中可見，科技創新券兌現率逐年增長，表明科技創新券在甘肅的利用率呈逐年提高趨勢。

2017年11月，甘肅將科技創新券支持購買服務范圍擴展到4項，分別有：檢驗檢測、專利申請代理、技術轉移、委托開發。在統計2017至2018年度相關數據中，用于檢驗檢測的儀器服務項目有105 5項，其兌現金額占整個科技創新券兌付資金的83.21%。由此可得，甘肅省科技創新券政策實施處于以基礎性資源服務為主的階段。

4 對甘肅省科技創新券政策實施的思考

1）采用省市聯動組織實施方式。采用省市聯動方式精準服務地方企業踐行科技創新券政策。甘肅雖已開展省級科技創新券政策，但各市州開放共享的儀器、服務資源、機構等分布極不均勻，其主要集中在蘭州市區[5]，同時，由于甘肅地域狹長遼遠，使得除蘭州市外的其它市州企業難以獲取科研服務資源，導致政策普及率下降。

采用省市聯動方式既能保持省級科技創新券政策有效執行，又能惠及各市州企業；不僅讓市州政府機構高效管理，實行政策，也使得地方企業能靈活就近選擇所需科研服務資源；從而帶動其創新發展氛圍，讓普惠性政策落到實處。

2）支持購買服務資源逐步向企業進行創新研發活動全周期覆蓋。從我國30個地區科技創新券支持購買服務類型來看，服務資源主要集中在企業進行創新研發活動全周期。甘肅經濟發展相對滯后，本地企業的發展規模、經濟實力、科研資源、創新水平等各項指標都存在不足。因此，對占甘肅省規模以上工業企業96%，作為甘肅省經濟血液的中小企業[6]，進行全周期、全方位創新服務資源支持顯得尤為重要。所以，甘肅應進一步支持購買范圍，向企業進行創新研發活動全周期覆蓋，在滿足企業儀器設備、文獻信息等的基礎性資源服務上，逐步向大型成果轉移、高端技術服務、企業掛牌認證等高級別服務邁進。

3）提高支持額度，采取分段超額累退比例法核定支持比例。提高支持額度，采取分段超額累退比例法核定支持比例，即將購買服務費用進行分段，支持比例隨購買服務費用的增加而降低，補貼費用則為累計相加。這種方法，將服務資源分層分類，可滿足經濟實力、規模等不同的各類企業選擇相應服務資源，增加了企業選擇服務資源的深度、靈活性以及補貼費用的實惠性。既能保證企業基礎性資源的獲取，又能保障高級別服務資源的獲取。同時，這種低購買服務費用，高支持比例、高購買服務費用，高端服務資源獲取的方式，將大大提高創新財政資金的使用效能。