深化高校院所職務科技成果產權改革推動陜西經濟高質量發展

陳波

作為科技創新的主力軍，高校院所職務科技成果轉化狀況對陜西“圍繞產業鏈部署創新鏈、圍繞創新鏈布局產業鏈”進而推動經濟高質量發展具有深刻影響。長期以來，產權歸屬是限制高校院所職務科技成果轉化的深層原因。隨著《事業單位國有資產管理辦法》的修訂，對項目完成人賦權并激勵其參與職務科技成果轉化就具有很大的制度空間。陜西應當抓住這一機遇，積極探索知識產權混合所有制改革等職務科技成果產權變革路徑，加快職務科技成果轉化，為實現追趕超越提供充沛的科技創新動力。

2015年，習近平總書記到陜西視察，對陜西發展作出追趕超越新定位，提出要落實“五個扎實”，明確指出：“陜西是科教大省，科教資源富集，創新綜合實力雄厚。要把這些資源充分挖掘好、利用好、滋養好，推動科技和經濟緊密結合，創新成果和產業發展緊密對接，努力在創新驅動發展方面走在前列。”時隔五年，習總書記再次到陜視察，對陜西提出“五項要求”新任務，并就加快陜西發展提出“圍繞產業鏈部署創新鏈，圍繞創新鏈布局產業鏈，推動經濟高質量發展邁出更大步伐”的具體指示，這為陜西堅定不移地從要素驅動向創新驅動轉變，以加快新舊動能轉換推進經濟高質量發展指明了方向，也對如何發揮高校院所作為科技創新主力軍作用，密切融合科技創新與陜西經濟高質量發展提出了明確任務。

推動陜西經濟高質量發展迫切需要釋放高校院所創新活力

發展是硬道理，創新是引領發展的第一動力。近些年，陜西正在從科技大省向科技強省邁進，科技創新及其在陜西地方經濟社會發展中的重要作用日益凸顯，科技創新資源稟賦優勢始終是推進陜西保持追趕超越步伐的不竭動力。據統計，近五年來陜西綜合科技創新水平指數從2014年的60.73%增長到2019年的67.04%，居全國第九位;科技活動產出指數由2014年的66.82%增長到2019年的75.42%，位居全國第四位;[1]陜西每萬人口發明專利擁有量從2014年的4.77件增長到2019年的12.043件，居全國第七位、中西部第一位。[2]與此密切相關的是，科技創新對經濟的推動作用日益突出。據科技部數據，2019年度陜西新認定高新技術企業1824家，增長39.3%，凈增1233家，創歷史最大增量;[3]技術合同交易額年均增長100億以上，由2014年的639.98億元增長到2019年的1467.83億元，位居全國第六位。[4]尤其是面對2020年年初新冠肺炎疫情帶來的負面沖擊，一季度陜西省地區生產總值5439.66億元，同比下降5.6%，全省固定資產投資（不含農戶）同比下降16.5%，但以計算機、通信和其他電子設備制造業為代表的高新技術產業卻增長26.3%，高新技術制造業投資增長51%，[5]依然是陜西經濟發展的亮點與希望。

科技創新在陜西經濟高質量發展中的地位日益重要，但總體而言，高新技術產業在經濟總量中的占比仍然較小，替換舊動能的強度還不夠。對此2020年陜西省政府工作報告明確指出，“產業結構不優，戰略性新興產業、先進制造業體量偏小，引領高質量發展的新動能發育不足，科技創新及成果轉化的體制機制不夠完善”[6]等仍然是陜西發展中面臨的突出問題。究其根源，科技創新與經濟發展融合不夠緊密是其中主要原因。

高校院所是陜西科技創新最重要的力量，但高校院所的科技成果轉化率較低，既不能成為科技成果轉化主體，也不能有效滿足產業發展的現實需要。從獲得的專利數量而言，2018年陜西省獲得國家專利授權8906項，其中高校專利數約占56%，獲得專利授權數量居前十位的單位中高校占據9家、國有事業編制的研究所1家，而前二十位中有13所高校、4家國有事業編制研究所、2家國有企業編制研究所和1家民營企業（排名第二十位）。可見，若從專利授權量而言，高校院所在陜西科技創新中占據絕對優勢地位，相較而言，企業的創新能力則較弱。但在科技成果轉化交易方面，高校院所卻不如企業。依據《2018年度陜西省技術市場統計年度報告》，2018年陜西省技術輸出合同37952項，總成交額達到1125.28億元，其中企業輸出合同成交額由2016年的461.59億元增長到2018年的845.39億元，占陜西省技術輸出總成交額的75.13%，年均增長率35.33%;企業吸納技術合同成交額由2016年的262.58億元增長到2018年的423.62億元，占陜西省技術吸納合同總成交額的71.63%，年均增長率27.02%。與此形成對照的是，2018年陜西高等院校和科研機構成交合同11411項，成交額263.14億元，其中科研機構科技合同成交額占232.68億元，占高校院所科技合同成交額的88.11%，高校科技合同成交額僅為30.46億元，距企業科技合同成交額均相去甚遠。從知識產權類技術成果交易來看，在2018年陜西省技術輸出合同中，涉及各類知識產權的技術合同5984項，合同成交額225.03億元，占陜西省技術輸出合同總成交額的20.00%。其中，技術秘密合同成交額173.98億元，占知識產權技術合同成交額的77.31%;專利合同344項，成交額37.74億元，占16.77%。由此可見，高校院所的科技成果還有待加速轉化。

現行產權制度安排是影響高校院所職務科技成果轉化的深層原因

職務科技成果是高校院所科技創新實力的重要體現。現代科技成果研發已經由過去單個主體完成為主轉變為多主體協同完成為主，這其中既需要以科研人員為主體的研發團隊付出創造性智力勞動，還需要資金、設備、信息等方面的支持，需要高校研所、企業等單位組織實施，因此職務科技成果所占比例日益增長。數據顯示，2018年我國國內發明專利授權34.6萬件，其中職務發明為32.3萬件，占93.3%;非職務發明2.3萬件，占6.7%。[7]從我國國情而言，“職務科研成果本質上是屬于國有，多數落戶在科研院所、高等學校等特定的公立單位”。[8]也就是說，職務科技成果是當前我國高校院所科技成果的重要表現形式。這對陜西而言，情況基本類同。

科技創新實力不僅體現在重大科技成果的研發，更應體現在科技成果的轉化運用，只有將科技成果應用到實踐中，將科技創新成果的價值轉化為現實生產力，科技創新對經濟發展的支撐作用才能真正得到彰顯。從這個意義上講，促進科技成果轉移轉化是落實創新驅動發展戰略的重要方式，是加強科技創新與經濟發展緊密結合的關鍵環節，是實現新舊動能轉化的有力支撐。

近些年來，陜西也在積極推動科技成果轉化，特別是自2014年國務院實施科技領域“三權”改革以及全國人大通過修改的《促進科技成果轉化法》以來，陜西加強了對促進科技成果轉化的制度供給。2016年9月，省委、省政府出臺了《陜西省促進科技成果轉化若干規定》《關于大力推進大眾創業萬眾創新工作的實施意見》，2017年制定《陜西省促進科技成果轉移轉化行動方案》，2018年2月1日新修訂的《陜西省促進科技成果轉化條例》正式施行。2019年陜西省發改委、陜西省科技廳等部門印發《陜西省構建全鏈條產業技術創新體系推動產業創新發展若干措施》等等。2016年以來，“全省高校累計出臺成果轉化方面政策文件216件，涵蓋了科研項目、科研經費、科技獎勵、成果轉化機構、科研人員薪酬、儀器設備采購等科研工作的各個方面”。[9]這些措施對于陜西科技創新成果轉化起到一定的積極作用，但總體來講，效果仍差強人意。其中最關鍵的一點就是將研發人員排除在現有產權制度安排之外，沒有考慮到科技成果研發人員對職務科技成果的產權主體地位。

實踐中，很多科研人員并不熱衷于將科研成果轉化。一方面是一些科研人員完成的科研創造是以完成科研項目為目的，申請專利等是為了課題結項，而不是從市場轉化這一目的出發，其科技成果本身缺乏市場應用性;另一方面，現有法律法規的制度設計對科研人員參與轉化缺少全面充分的激勵機制，尤其是因產權歸屬與科研人員沒有直接關系，而單純的獎勵報酬機制并不能喚起科研人員對科技成果轉化的認同感，缺少參與科技成果轉化的內在積極性。這就需要進一步完善權益分配制度改革，構建更加科學合理的權益分配機制，從根本上調動權利人轉化成果的積極主動性，打通科技成果轉化的“堵點”。

探索陜西高校院所職務科技成果產權改革的路徑

國有資產屬性及相關國有資產管理制度是限制高校院所職務科技成果產權改革，特別是限制賦予成果完成人產權主體地位的關鍵因素，若不從國家政策法律層面予以“松綁”、賦權，高校院所職務科技成果產權改革之路將非常困難。幸運的是，自從2014年國務院提出科技領域“三權”改革以來，職務科技成果的產權改革開始了破冰之旅。

財政部、科技部、知識產權局于2014年9月聯合頒發《關于開展深化中央級事業單位科技成果使用、處置和收益管理改革試點的通知》，允許“試點單位可以自主決定對其持有的科技成果采取轉讓、許可、作價入股等方式開展轉移轉化活動”，將科技成果轉化的權利完全授予了試點單位，同時允許加大對項目完成人的收入或股權獎勵力度，但該規定僅在“中央級事業單位”試點，且試點時間為“2014年10月1日至2015年12月31日”，因此該文件對地方高校院所等單位沒有直接效力。2015全國人大修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，在放寬對高校院所職務科技成果管理的同時，允許職務科技成果的完成人“可以根據與本單位的協議進行該項科技成果的轉化，并享有協議規定的權益”，但又規定“在不變更職務科技成果權屬的前提下”這一條件，實踐中許多高校院所只能通過加大獎勵力度等措施激勵項目完成人參與科技成果轉化。由于獎勵的兌現只能依賴轉化的實現，在成果轉化不暢時，兌現對完成人的轉化獎勵只能是“鏡花水月”。

2016年，陜西省頒布了《促進科技成果轉化若干規定（試行）》（即“陜九條”），規定“可以由高等院校、研發機構的項目完成人自主決定轉讓、許可、作價投資”，但是在沒有所有權的情況下，項目完成人如何“自主決定”職務科技成果的轉讓、許可、作價投資？畢竟，按照《中華人民共和國促進科技成果轉化法》等上位法的規定，職務科技成果的所有權屬于其所在的高校院所等單位，而不是項目完成人，因此實踐中沒有可操作性。2017年，《陜西省促進科技成果轉化條例》修訂后規定：“國家設立的研究開發機構、高等院校對其持有的科技成果，除涉及國家秘密、國家安全外，可以自主決定或者授權科技成果完成人決定轉讓、許可或者作價投資，不需報相關主管部門審批或者備案。”通過對部分省內高校院所有關促進科技成果轉化管理辦法的調研，發現除由高校自主決定轉化以及高校院所與項目完成人協商轉化外，很多單位并沒有關于授權項目完成人轉化的規定。

從高校院所來講，單位及其負責人依然要承擔職務科技成果作為國有資產的保值增值的法律職責，因此必然存在職務科技成果轉化中議價太低就可能導致承擔國有資產流失的法律責任，而議價太高又會增加項目轉化成本等情形，因此在鼓勵科研人員參與科技成果轉化的具體制度設計上就會設置更大的安全閥以降低風險，這樣一來科研人員參與科技成果轉化的權利就非常有限。調研中，很多高校院所為減少科技成果轉化中存在的國有資產流失風險，在制定相關制度時，表面上賦予科研人員參與科技成果轉化的權利，但是在程序設計上科技成果轉移轉化的決定權仍然屬于高校院所等單位所有。有些高校院所在承認科技成果所有權為學校的情況下，允許甚至授權項目完成人參與科技成果轉化的談判以及商定價格，在一定程度上發揮了科研人員的積極性，但這時科研人員并非權利主體，只不過是單位的代理人，其行使權利范圍并不確定，并且在最終決定科技成果轉化時并沒有實際的決策權。

為釋放高校院所科技創新活力，特別是為解決職務科技成果產權國有屬性與項目完成人無法作為產權人參與而影響轉化之間的矛盾，國家財政部分別于2017年、2019年對《事業單位國有資產管理辦法》作了兩次修改。考慮到該辦法自2006年修訂以來，截至2017年的十余年之間沒有修改過一次，能在最近兩年內連續兩次修改是非常罕見的，從中也可以看出國家通過產權改革促進職務科技成果等無形資產價值轉化的堅定態度。該辦法修訂內容不僅包括“國家設立的研究開發機構、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價投資，不需報主管部門、財政部門審批或者備案”之規定，還允許“國家設立的研究開發機構、高等院校轉化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位”，更為關鍵的是該辦法規定國家設立的研究開發機構、高等院校“將其持有的科技成果轉讓、許可或者作價投資給非國有全資企業的”“由單位自主決定是否進行資產評估”，這就從制度層面降低了高校院所在職務科技成果轉化中可能承擔的資產流失風險以及相關法律責任風險，為將職務科技成果所有權向項目完成人轉移轉讓提供了可能性。

但職務科技成果畢竟是項目完成人為完成單位任務或主要利用單位物質技術條件所形成的科技成果，勞動雇傭關系理論在現代社會職務科技成果產權界定中產生重要影響，職務科技成果所蘊含的國家利益、單位利益必須得到保護，因此為促進職務科技成果轉化而賦予項目完成人一定產權不能以損失單位利益為代價。在此背景下，單位與項目完成人之間通過協商確定職務科技成果所有權就成為一種現實而有效的路徑。實踐中，四川等省市已于2017年開始有關職務科技成果知識產權混合所有制改革，通過地方立法賦予項目完成人對職務科技成果一定比例的所有權，但由于當時沒有上位法依據，并且《事業單位國有資產管理辦法》還未作出上述修改，因此其合法性一直飽受質疑。

隨著國家層面相關制度政策的變化，陜西推進職務科技成果所有權制度改革的時機已經來臨。2020年《中共中央國務院關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》明確提出“深化科技成果使用權、處置權和收益權改革，開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點”。而2020年習近平總書記到陜視察時提出“五項要求”，其中之一是“打造內陸改革開放高地”，重點是“圍繞推進治理體系和治理能力現代化全面深化改革，加強系統集成、協同高效”。加強職務科技成果所有權改革，發揮科技創新對經濟高質量發展的重要支撐作用，無疑是落實習總書記對陜西提出的“努力在創新驅動發展方面走在前列”“推動經濟高質量發展邁出更大步伐”等指示精神的關鍵舉措。從推進高校院所職務科技成果所有權改革的具體路徑而言，一是可以在借鑒四川等省份經驗基礎上，結合陜西具體情況開展知識產權混合所有制改革實踐，通過獎勵、協議定價購買、股權激勵等方式由高校院所等單位與項目完成人共同持有職務科技成果所有權;二是由高校院所與項目完成人簽訂職務科技成果長期使用權合同，對雙方權利義務以及利益分成進行協議;三是高校院所可以書面授權項目完成人轉化職務科技成果，項目完成人可以作為單位的代理人也可以作為職務科技成果的托管人，并就期間的權益進行協商。對于以上路徑如何具體展開，尚待進一步研究。

參考文獻

[1][4]陜西省人民政府新聞辦：陜西舉行“五個扎實譜新篇追趕超越再出發”系列發布會（第二場）介紹“充分挖掘好利用好滋養好科教資源努力在創新驅動發展方面走在前列”情況，資料來源陜西省人民政府網站，http：//www.scio.gov.cn/xwfbh/gssxwfbh/xwfbh/shan_xi/Document/1671600/1671600.htm，最后登陸日期，2020年5月5日。

[2]2019年陜西省知識產權保護狀況，資料來源于陜西日報，2020年4月26日第八版。

[3]張梅：2019年我省認定高新技術企業1824家，資料來源于陜西日報，2020年1月20日第六版。

[5]陜西省人民政府新聞辦：陜西一季度地區生產總值為5439.66億元，同比下降5.6%，資料來源陜西省人民政府網站，http：//snydyl.shaanxi.gov.cn/article/39033.html，最后登錄日期2020年5月5日。

[6]2020年陜西省政府工作報告，資料來源陜西省人民政府網站，http：//www.shaanxi.gov.cn/info/iList.jsp？tm_id=398，最后登陸日期20204月30日。

[7]國家知識產權局：2018年知識產權保護狀況，資料來源于國務院網站，http：//www.gov.cn/xinwen/2019-01/13/content_5357464.htm，最后登錄日期2020年4月27日。

[8]王康：關于改革完善職務成果的產權分割？有效促進職務科技成果轉化的建議，資料來源中央統戰部網站，http：//www.zytzb.gov.cn/tzb2010/jcjyxd/201505/6da5a8b3e1fc4a1597bcdb841e1f9880.shtml，最后登錄日期2020年4月30日。

[9]張晨悅：陜西高校科技成果轉移轉化成效凸顯，資料來源陜西省教育廳：http：//jyt.shaanxi.gov.cn/jynews/rdjj/201910/14/93733.html，最后登錄日期2020年5月3日。

作者簡介

陳 波 陜西省社會科學院政治與法律研究所副所長、副研究員，主要從事知識產權等領域研究工作