英國教師專業倫理行為監管機制概況及其啟示

李欣蕾 桑國元

摘要：教師專業倫理是教師專業素養的關鍵支撐，其監管機制建設具有重要意義。英國逐步設立了以教學管理局和揭露與禁止服務局為主的教師專業倫理行為監管機構，頒布《教師不當行為：教學教學專業的紀律程序》等文件，規定監管系統運作，保障教師專業倫理不當行為的認定程序公正且明確。反思并借鑒其逐漸走向正規化和法制化的監管機制建設過程，我國要發揮多方參與教師專業倫理行為監管的作用，重視建立并完善教師專業倫理行為標準與懲戒措施，嚴格教師專業倫理行為監管機制建設等。

關鍵詞：教師專業倫理;監管機制

中圖分類號：G41 文獻編碼：A 文章編號：2095-1183（2020）01-00-03

教師專業倫理是教師主體與其他社會主體在交往過程中應該遵守的基本倫理規范和行為準則，可以說是教師專業素養的關鍵支撐。專業倫理包括“履行職業責任、滿足社會需要、維護職業聲譽”[1]。近年來，世界各國對教師專業倫理行為的監管逐漸加強。為了有效提高教師專業倫理素養，保障兒童健康的學習與生活，相關監管機制逐漸走向正規化和法制化。英國重視在教育改革過程中教師專業倫理行為的監管機制建設，針對不同側重點在教育改革中相繼頒布了諸多文件，如《學校條例（2012）》《學校行為條例（2013）》《教師規則條例（2013）》《校長及教師學校行為守則（2013）》《教育條例獨立學校標準（修訂本）（2014）》《教師職業失范：教師禁令（2016）》《教師個人與職業行為標準（2016）》《教師行為失范：立法程序（2016）》等。

日趨完善的英國教師專業倫理行為監管機制在保障兒童與青少年權利，規范教師專業倫理行為及提高教育管理成效等多方面發揮著重要作用。

一、英國教師專業倫理行為監管機構概況

（一）教學管理局（Teaching Regulation Agency， TRA）

《教師行為失范：告知教師信息（2018）指南》明確指出：教學管理局（TRA）監管職能的目的是保護學生，維護公眾對教師職業的信心，維護高標準的教師行為。如果發現嚴重的不當行為，教學管理局可以決定是否應該終身禁止其從事教師職業。終身禁止令并非旨在懲罰有關教師，而是為了履行保護學生，維護公眾信任和維護高標準的職權范圍[2]。

教學管理局作為教育國務大臣的代表，負責調查針對英格蘭學校教師和校長嚴重不當行為的指控。它由兩個業務單位組成，包括教師資格部和教師失當行為部。如果涉及在英格蘭學校從事教學工作的人，則可以將指控提交教學管理局，其監管對象包括：獨立學校、六年級公學、學生住宿處、兒童之家、校長及其助手和副校長。教學管理局可禁止被指控教師在英格蘭的學校、學生住宿處、六年級公學和兒童之家承擔教學工作[3]。

有關針對教師嚴重不當行為的指控可通過以下任何方式提交給教學管理局，包括：通過教師的雇主提交;通過警察提交;通過揭露與禁止服務局（DBS）了解相關信息，聯合其他監管機構提交。如果被指控的不當行為非常嚴重，以至于需要就教師是否應該被禁止教學作出決定，可以提交教學管理局。不嚴重的不當行為應由雇主所在學校內部進行處理。

教學管理局可以發布臨時禁止令，以防止教師在案件進行全面調查之前進行教學，從而保證學校整體教學質量。但是，臨時禁止令可能導致教師的反感，導致其做出更多的不當行為，乃至犯罪行為。因此，教學管理局需要合理運用臨時禁止令，對教師倫理行為開展合理監督與管理。

（二）揭露與禁止服務局（Disclosure and Barring Service， DBS）

揭露與禁止服務局根據“2012年自由保護法”而成立，是一個非官方的公共機構，主要通過處理和發布英格蘭、威爾士、海峽群島和馬恩島的教師專業倫理違規行為的檢查結果，幫助雇主每年做出更安全的教師招聘決定[4]。負責決定是否應禁止教師與兒童和易受傷害的成年人一起工作，以及合理確定禁止開展教學工作的教師名單。揭露與禁止服務局還負責處理教師犯罪記錄檢查，這將作為任命教師工作人員之前學校例行檢查的一部分。

揭露與禁止服務局負責審議涉及保護事項（即傷害或兒童遭遇傷害風險）的案件。在考慮是否禁止教師開展教學工作時，揭露與禁止服務局與教學管理機構使用的標準不同。如果揭露與禁止服務局已確定案件不符合禁止標準，教學管理局仍可將案件提交到專業行為小組進行進一步審議[5]。

保障則是揭露和禁止服務局所做一切工作的核心。該機構主要進行五個級別的檢查：基本檢查、基礎檢查、標準檢查、提升檢查以及帶有禁止行為列表的提升檢查，每種檢查所包含的檢查信息都有所不同。揭露與禁止服務局根據檢查結果，向教師頒發證書;雇主可以要求查看此證書，以確保他們正在招募合適的教職人員。

二、英國教師專業倫理不當行為認定過程

《教師不當行為：教學專業的紀律程序》文件規定了自2012年4月1日開始運作的監管系統與教師不端行為有關的程序[6]，文件旨在告知的對象包括教師、聽證人和雇主、就業服務機構。調查過程包括聽證和決策兩個過程。在收到教師行為檢查通知后，教學管理局接收來自雇主、公眾、警察、揭露和禁止服務局，以及其他有關組織或其他監管機構的投訴案件。收到案件后，揭露與禁止服務局檢查案件是否與英格蘭的教師有關，以及是否是一起嚴重的教師不當行為案件。

如果決定對行為失范的案件不予調查，教學管理局將通知投訴人和教師，不再采取進一步調查行動。如果教學管理局決定對教師行為失范進行調查，則主要分為三個階段：

第一階段是完成初步評估，以確定案件是否嚴重到可能導致發布對教師的終身禁止令，并通知投訴人相關調查決定。第二階段是考慮是否應下發對相關教師的臨時禁令，以防止其在案件結束前繼續開展教學活動。一旦確定了指控事實的嚴重性，教學管理局可在任何階段實施禁止令，而無需進行正式的行為聽證。相關教師會在實施禁止令7天前收到通知，教師還可以提供任何其他與案件相關的證據。首次公開禁止令下發后，教師、投訴人和雇主會被告知，雇主必須采取行動，確保教師在案件開展期間不進行教學工作。如果教師向教學管理局提出復審，禁止令將在發布之日起6個月內進行審核，隨后每隔6個月進行一次復查。此外，如沒有禁止令，相關教師也將被告知。第三階段是正式調查，教學管理局將首先通知教師和投訴人有28天的提交證據時間。由教學管理局對證據進行審核，在需要時尋求專家建議，聽取包括教學、醫療、法律專業的專家意見;并決定是否進行聽證，聽證結果也將通知相關教師和投訴人。如果決定不將案件提交專業行為小組，則會通知投訴人和教師，說明其不會采取進一步行動。

如果案件被提交專業行為小組，則需要通知教師和投訴人，并要求他們提供進一步調查的證據，也將對教師專業倫理行為開展聽證會并作出相應決定。聽證小組（通常由專業人員和非專業人員共3名成員組成）聽取證據（來自教師和證人），小組決定事件是否屬實。如果事實已被證實，則決定國務大臣提出的相關教師禁止令是否適宜。如果國務大臣決定不禁止教師開展教學活動，則以書面形式通知教師和投訴人，并在政府網站（Gov.uk）上進行公布，不再采取進一步行動。如果國務大臣決定禁止教師開展教學活動，則以書面形式通知教師、投訴人和雇主，相關教師也會被添加到禁止開展教學活動的名單中。

此外，如果一位教師被禁止開展教學活動，國務大臣準許其可以申請在禁令規定的最短期限（不少于2年）之后重新審查其禁止令，從而確定其是否可以重新開展教學活動。

三、對英國教師專業倫理行為監管的反思

（一）發揮多方參與教師專業倫理行為監管的作用

綜合來看，英國教師專業倫理行為監管由專業的管理機構負責，教學管理局和揭露與禁止服務局共同配合，對教師專業倫理行為進行監管。

教學管理局代表教育國務大臣開展工作，負責調查有關英格蘭學校教師和校長嚴重不當行為的指控。揭露與禁止服務局負責在工作場所和志愿部門為政府履行披露教師不當行為和禁止不當行為教師參與教學的職能。因此，在雇用與成人和兒童一起工作的人員時，它可以幫助雇主做出適當的決定，從而發揮重要作用。揭露與禁止服務局同許多不同的組織和部門合作，包括警察部隊（可利用信息技術提供當地或國家與案件相關的信息）、ACRO犯罪記錄辦公室、塔塔咨詢服務公司（TCS）（私營部門合作伙伴，為披露服務的運營管理提供基礎設施和呼叫中心）。英國鼓勵警察、揭露與禁止服務組織、社會公眾人員、相關監管組織機構都參與到教師專業倫理行為監督工作中，借由不同利益相關方來監督教師倫理行為的發展。

相較而言，我國的教育督導室作為政府設置的重要管理部門，還有待發揮多方參與教師專業倫理行為監督的作用。比如，可嘗試通過與社會第三方監督機構合作，共同提升我國當前中小學教師違反職業倫理行為處理的效率。借鑒英國開展監督工作的經驗，我國應重視和發揮重點監督機構、相關機構和個人的配合，提高教師專業倫理管理的有效性。

（二）重視建立完善教師專業倫理行為標準與懲戒措施

英國教師最重要的就是遵守教師的標準規范，掌握倫理法則內容，遵照教師職業標準中的內容開展教學活動。英國教育部提出的《教師標準》中對教師專業倫理行為作了明確說明，用于評估教師嚴重不當行為的案件。標準指出，教師需要維護公眾對該專業的信任，并通過以下方式維持學校內外的高標準道德和行為：尊重學生，建立相互尊重的關系，并始終遵守教師專業倫理行為底線;根據法定條款，考慮到需要保障學生的福祉;表現出對他人權利的認可和尊重;不破壞英國的基本價值觀，包括民主、法治、個人自由和相互尊重，以及對不同信仰及其信徒的寬容[7]。教師必須適當和專業地關注他們在學校傳授的精神、政策和實踐，并保持高標準的出勤。教師必須了解并始終在法定框架內行事，這些框架規定了教師的專業職責和問責基礎。

我國也非常重視中小學教師職業道德與倫理規范，并在2013年提出了《中小學教師職業道德規范（2013年修訂）》，其具體內容包括愛國守法、愛崗敬業、關愛學生、為人師表、教書育人、終身學習等六項內容。但是，就其內容而言，主要強調道德的內部要求而非行為的外部規范，缺少一定的可操作性，無法可依。英國重視教師專業倫理行為標準的制定與完善，重視教師失范懲戒措施的實施等做法，值得我們借鑒。我國應重新認識和發展教師職業倫理，并建立具體可行的行為標準與規范。

（三）嚴格教師專業倫理行為監管機制建設

英國對教師專業倫理行為的監管程序建設極為重視，教師職業倫理部門在執行職業失（下轉第頁）（上接第頁）范行為監查過程中必須符合法定的事實依據和證據材料;要通過相關步驟，基于相應證據，符合法定程序要求，開展教師專業倫理行為的監督和管理。教學管理局、揭露與禁止服務局都開展符合程序要求的監管，監管步驟和類型明確，便于高效處理相關案件。英國在失范行為監管程序方面，遵守法定程序、程序正義原則，保障了學校、教師、學生等相關利益方的權益。在監管程序和機制建設方面，英國注重適度對信息進行公開，保證審查公開與公正。

借鑒英國的經驗，我國需要盡快完善中小學教師專業倫理行為監管機制，對相關監管程序進行適度公開，保障工作的透明度，主動接受社會和公眾的監督。

參考文獻：

[1]劉婕.專業化：挑戰21世紀的教師[M].北京：教育科學出版社，2002：62.

[2][3]Teacher misconduct：information for teachers （A guide for teachers subject to teacher regulation disciplinary procedures）[R].Coventry：Teaching Regulation Agency，2018.

[4]DBS guidance leaflets[EB/OL].[2019-08-06]. https：//www.gov.uk/government/publications/dbs-guidance-leaflets.

[5]Teacher misconduct：the prohibition of teachers （Advice on factors relating to decisions leading to the prohibition of teachers from the teaching profession）[R].Coventry：Teaching Regulation Agency，2018.

[6]Teacher misconduct：disciplinary procedures for the teaching profession[R].Coventry：Teaching Regulation Agency，2018.

[7]TeachersStandards （Guidance for school leaders， school staff and governing bodies）[R].London：Department for Education，2011：14.

責任編輯 ? 毛偉娜