知識(shí)共享許可協(xié)議授權(quán)差異的原因探析

朱洪濤 牛曉宏

摘 要：[目的/意義]知識(shí)共享許可協(xié)議（CC協(xié)議）是解決開(kāi)放獲取領(lǐng)域著作權(quán)問(wèn)題的新思路。通過(guò)對(duì)CC協(xié)議應(yīng)用狀況的調(diào)查與分析，既能為用戶解答為什么某些領(lǐng)域采用最嚴(yán)格的許可協(xié)議類型，幫助其更好地理解CC協(xié)議，又能為解決開(kāi)放獲取領(lǐng)域中存在的版權(quán)糾紛問(wèn)題提供思路。[方法/過(guò)程]本文采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)研、文獻(xiàn)分析及對(duì)比研究相結(jié)合的方法，通過(guò)調(diào)查DOAJ平臺(tái)使用的CC協(xié)議種類及數(shù)量，從時(shí)間、國(guó)別、主題3個(gè)維度比較不同類型的CC協(xié)議應(yīng)用情況，分析其存在顯著差異的原因。[結(jié)果/結(jié)論]經(jīng)調(diào)研與分析發(fā)現(xiàn)，CC協(xié)議能夠依據(jù)各國(guó)情況靈活應(yīng)用。DOAJ平臺(tái)中CC協(xié)議應(yīng)用差異受內(nèi)在的個(gè)人意愿與外在的社會(huì)環(huán)境雙方影響，其中外部因素的影響作用更為顯著。分析其授權(quán)差異的原因，有利于將CC協(xié)議應(yīng)用到更廣泛的開(kāi)放獲取中，用以提高開(kāi)放數(shù)據(jù)的利用率。

關(guān)鍵詞：知識(shí)共享許可協(xié)議;DOAJ;CC協(xié)議;開(kāi)放獲取

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2020.05.017

〔中圖分類號(hào)〕G253 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1008-0821（2020）05-0140-08

An Analysis of the Reasons for the Authorize Difference of

Creative Commons License

——Based on DOAJ Platform

Zhu Hongtao1，2 Niu Xiaohong1

（1.School of Information Management，Heilongjiang University，Harbin 150080，China;

2.The Second Affiliated Hospital of Qiqihar Medical College，Qiqihar 161000，China）

Abstract：[Purpose/Significance]The Creative Commons License（CC License）is a new way to solve copyright issues in the field of open access.Through the investigation and analysis of the application status of CC licenses，it can not only help users understand why some areas use the strongest type of licenses and better understand CC licenses，but also provide ideas for copyright disputes in the field of open access.[Method/Process]This article adopted a combination of network research，literature analysis and comparative research.By investigating the types and number of CC licenses used on the DOAJ platform，the application situation of different types of CC licenses was compared from three dimensions：time，country，and theme.And it analyzed the reasons for the significant differences.[Result/Conclusion]After investigation，it was found that the CC license can be flexibly applied according to the conditions of various countries.The differences in the application of CC licenses on the DOAJ platform were affected by both the personal preference and the external social environment，of which the influence of external factors was more significant.Understanding the reasons for the licensing differences makes it easier to apply CC licenses to wider open access to improve the utilization of useful data.

Key words：Creative Commons License;CC License;DOAJ;open access

CC協(xié)議源于20世紀(jì)80年代的開(kāi)源軟件運(yùn)動(dòng)，由美國(guó)法律學(xué)者Lawrence Lessig開(kāi)發(fā)[1]。Lessig認(rèn)為傳統(tǒng)的版權(quán)法在公眾獲取創(chuàng)造性作品方面已變得過(guò)于嚴(yán)格，限制了知識(shí)的廣泛傳播與使用。因此Lessig尋求到一個(gè)起源于私人領(lǐng)域的解決方案，旨在為完全受版權(quán)保護(hù)的作品與公共領(lǐng)域的作品之間提供一個(gè)中間帶，為創(chuàng)作者提供一種兩全其美的方式，既保護(hù)其對(duì)作品的所有權(quán)，又鼓勵(lì)創(chuàng)作者將其作品廣泛地傳播與使用，CC協(xié)議便由此產(chǎn)生。

國(guó)內(nèi)外對(duì)CC協(xié)議均有研究，如國(guó)外學(xué)者Cheliotis G等采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)研與構(gòu)建模型的方式，研究用戶使用CC協(xié)議的影響因素[2];Kim M通過(guò)問(wèn)卷調(diào)研的方式，證明CC協(xié)議能夠在一定程度上解決版權(quán)法中完全保護(hù)與公共領(lǐng)域之間的矛盾問(wèn)題[3];Carroll等將CC協(xié)議應(yīng)用到開(kāi)放獲取領(lǐng)域，并指出CC BY是開(kāi)放獲取領(lǐng)域的黃金法則[4];Stephanie Woods以新西蘭的版權(quán)問(wèn)題為主線，通過(guò)案例分析，證實(shí)了CC協(xié)議確實(shí)能夠暫緩新西蘭版權(quán)領(lǐng)域的緊張狀況，但依據(jù)新西蘭的具體情況，作者又提出解決版權(quán)問(wèn)題的最好辦法還應(yīng)落實(shí)在立法角度[5]。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)CC協(xié)議的研究多集中在其興起及引進(jìn)之初。比如，龍麗等認(rèn)為CC協(xié)議是解決信息資源共享中有關(guān)權(quán)益人利益沖突的有效模式[6];陳晉等認(rèn)為CC協(xié)議在中國(guó)應(yīng)該靈活取用，提升價(jià)值，其未來(lái)發(fā)展前景可期[7];常艷麗等闡述了澳大利亞以知識(shí)共享許可協(xié)議為其版權(quán)保護(hù)機(jī)制，該機(jī)制推動(dòng)了公共部門(mén)信息再利用的實(shí)踐，并為我國(guó)公共部門(mén)的信息再利用提供新思路[8];黃如花在調(diào)查國(guó)外政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放許可協(xié)議類型的基礎(chǔ)上，將CC協(xié)議引入我國(guó)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放中，并提出CC協(xié)議是解決我國(guó)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的可行方案[9]。

綜上，國(guó)內(nèi)外有關(guān)CC協(xié)議的研究，主要集中于：對(duì)其內(nèi)容的介紹及解讀;影響著作權(quán)人選擇使用CC協(xié)議的因素;CC協(xié)議引進(jìn)各國(guó)后，在本國(guó)的落實(shí)情況;將CC協(xié)議這一解決著作權(quán)糾紛的辦法延伸到相關(guān)領(lǐng)域中。目前鮮有學(xué)者調(diào)研并探究每種CC協(xié)議具有不同使用量的原因。本文以DOAJ為研究對(duì)象，調(diào)研、統(tǒng)計(jì)和分析了該網(wǎng)站的CC協(xié)議應(yīng)用狀況，并從時(shí)間、國(guó)別及主題3個(gè)維度，比較分析不同類型CC協(xié)議授權(quán)差異的原因，為我國(guó)開(kāi)放獲取事業(yè)及其相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展提供思路與借鑒。

1 CC協(xié)議及其應(yīng)用現(xiàn)狀

1.1 CC協(xié)議概況

知識(shí)共享許可協(xié)議（Creative Commons License，CC協(xié)議）是一種創(chuàng)作授權(quán)的許可方式，由非營(yíng)利組織所開(kāi)展。該協(xié)議具有“三層結(jié)構(gòu)”：第一層是具有法律意義的文本，第二層是“人類可讀”許可證或“公共契約”，第三層是“機(jī)器可讀”許可證。4種基本的權(quán)利要求，分別是署名（BY）、非商業(yè)性使用（NC）、禁止演繹（ND）和相同方式共享（SA）[10]。6種核心的許可協(xié)議，分別是BY-NC-ND、BY-NC-SA、BY-NC、BY-ND、BY-SA、BY[11]。目前國(guó)際上最新的CC協(xié)議為4.0版本，該版本具有通用性，不必將其本土化就可直接使用。同時(shí)4.0版本還賦予用戶30天內(nèi)糾錯(cuò)的權(quán)利[12]。

1.2 CC協(xié)議在DOAJ中的應(yīng)用現(xiàn)狀

CC協(xié)議產(chǎn)生的初衷是為了讓公眾在獲取創(chuàng)造性作品方面更加靈活與方便，這與2002年《布達(dá)佩斯開(kāi)放獲取計(jì)劃》中提出的“開(kāi)放獲取”理念不謀而合[13]。DOAJ是開(kāi)放獲取期刊目錄（Directory of Open Access Journals）的簡(jiǎn)稱，是開(kāi)放獲取領(lǐng)域中較為權(quán)威且全面的期刊檢索系統(tǒng)[14]。DOAJ采用的許可協(xié)議為CC BY-SA[15]。DOAJ網(wǎng)站所收錄的期刊主要采用8種許可協(xié)議類型，分別為CC BY、CC BY-NC-ND、CC BY-NC、CC BY-NC-SA、CC BY-SA、CC BY-ND、Publishers Own License和Public Domain[16]。但因Publishers Own License和Public Domain這兩種許可協(xié)議應(yīng)用較少，且不屬于CC協(xié)議的核心授權(quán)類型，因此本文不做重點(diǎn)研究。

2 基于時(shí)間維度的CC協(xié)議授權(quán)分布

2002年起，DOAJ就開(kāi)始使用CC協(xié)議。不同階段、不同類型的CC協(xié)議在其應(yīng)用上具有差異性，圖1是隨時(shí)間變化每種CC協(xié)議類型的應(yīng)用情況。

圖1中，不同時(shí)間段有不同的層級(jí)，且隨時(shí)間的推移，CC協(xié)議的等級(jí)被劃分的越來(lái)越細(xì)。但總體來(lái)看，并沒(méi)有因時(shí)間的變化而出現(xiàn)大的突變。無(wú)論是哪一時(shí)間段BY的應(yīng)用量都是最高的，而B(niǎo)Y-NC-ND、BY-NC的應(yīng)用量要高于BY-NC-SA、BY-SA。BY-ND的應(yīng)用量最少，這并不代表著作權(quán)人愿意或者同意使用者隨意改編或演繹自己的作品，而是著作權(quán)人傾向于使用更為嚴(yán)格的BY-NC-ND協(xié)議類型。雖然總體上沒(méi)有大的突變，但隨時(shí)間的變化，每種CC協(xié)議的應(yīng)用量出現(xiàn)了不同的分流。這也進(jìn)一步表明，每一種CC協(xié)議都在成熟與發(fā)展，其受眾群體的指向性也更加明確。依據(jù)圖1中每種CC協(xié)議出現(xiàn)的層次特點(diǎn)，筆者將其劃分為3個(gè)時(shí)段，分別為密集期、延展期和分散期。

2.1 密集期應(yīng)用差異的原因分析

2002-2006年，6種CC協(xié)議的授權(quán)應(yīng)用并沒(méi)有太大差異，除BY稍有突起外，其余5種CC協(xié)議均聚集在一起，因此，本文將這一時(shí)間段命名為密集期。2002年是BY元年。BY最先在美國(guó)開(kāi)始流通，而美國(guó)又是一個(gè)使用通用許可的國(guó)家，限制較少。在推行試用期的CC協(xié)議中BY的限制最少，符合美國(guó)人對(duì)版權(quán)文化應(yīng)用的需求。此外，美國(guó)也是最早運(yùn)用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對(duì)版權(quán)產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位進(jìn)行研究的國(guó)家[17]。在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)中的版權(quán)產(chǎn)業(yè)》報(bào)告中顯示，美國(guó)版權(quán)的多項(xiàng)指標(biāo)對(duì)推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)GDP、促進(jìn)就業(yè)、與出口創(chuàng)收等方面均有重要作用[18]。2002年前，美國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)蕭條的衰減期，急于發(fā)展其他產(chǎn)業(yè)用以提高其本國(guó)的GDP水平。推動(dòng)版權(quán)事業(yè)的發(fā)展，成為美國(guó)擺脫經(jīng)濟(jì)衰退的一條出路。因此，自2002年起，美國(guó)開(kāi)始推崇并使用限制最少的BY協(xié)議，通過(guò)發(fā)展版權(quán)事業(yè)來(lái)帶動(dòng)其經(jīng)濟(jì)的崛起。事實(shí)證明，美國(guó)的這一做法確實(shí)奏效，其經(jīng)濟(jì)已有回升之勢(shì)。

2.2 延展期應(yīng)用差異的原因分析

2006-2012年，6種CC協(xié)議的授權(quán)使用出現(xiàn)差異，這一時(shí)間段被分成3個(gè)層次，除BY外，BY-NC-ND與BY-NC逐漸被更多地關(guān)注與使用，CC協(xié)議開(kāi)始延伸與發(fā)展，本文將這一時(shí)期定義為延展期。探究其原因發(fā)現(xiàn)，2008年全球性金融危機(jī)席卷世界各地，各國(guó)許多產(chǎn)業(yè)都受到重創(chuàng)，但互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)卻依然保持增長(zhǎng)的勢(shì)頭[19]。CC協(xié)議中BY-NC-ND與BY-NC的應(yīng)用顯著增加與互聯(lián)網(wǎng)的普及和迅猛發(fā)展密不可分。2006年全球網(wǎng)民數(shù)量超過(guò)10億，2012年約為20億，近似全球總?cè)丝诘?/3，此時(shí)的互聯(lián)網(wǎng)已不再是天方夜譚，而是在慢慢滲透到我們的日常生活中。國(guó)外也開(kāi)始利用互聯(lián)網(wǎng)的優(yōu)勢(shì)，實(shí)施投資管理活動(dòng)，利用互聯(lián)網(wǎng)賺錢(qián)已變得極為普遍[20]，著作權(quán)人為防止自己的作品成為他人獲利的工具，開(kāi)始使用CC協(xié)議中的NC（禁止獲取商業(yè)利益）許可。互聯(lián)網(wǎng)使得知識(shí)的傳播變得迅速與便捷，網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的著作權(quán)人要想在促進(jìn)知識(shí)傳播與維護(hù)自身權(quán)益之間取得平衡，就需要使用最為嚴(yán)格的CC協(xié)議。因此，延展期階段CC協(xié)議中BY-NC-ND與BY-NC的應(yīng)用量明顯增多。

2.3 分散期應(yīng)用差異的原因分析

2012年后，除延展期的3個(gè)層次外，BY-NC-SA與BY-SA逐漸崛起，6種CC協(xié)議逐漸被分出5個(gè)層次，因此，本文將這一時(shí)期定義為分散期。CC協(xié)議是著作權(quán)人權(quán)益及其意愿的表達(dá)形式，身處不同社會(huì)團(tuán)體的著作權(quán)人，必然會(huì)受其影響。知識(shí)無(wú)國(guó)界，著作權(quán)人有國(guó)家，該國(guó)在引入CC協(xié)議時(shí)，勢(shì)必要結(jié)合本國(guó)的政治、法律、經(jīng)濟(jì)、文化等眾多社會(huì)因素，這也會(huì)影響著作權(quán)人對(duì)CC協(xié)議形式的選擇。此外，CC協(xié)議已被應(yīng)用到眾多主題領(lǐng)域，不同主題有其自身特點(diǎn)，同樣會(huì)左右著作權(quán)人的選擇。分散期的每一種CC協(xié)議類型均被大量使用，每種許可協(xié)議都有其受眾群體，CC協(xié)議已由最初的BY一枝獨(dú)秀，發(fā)展成現(xiàn)在的百花齊放。

3 基于國(guó)別維度的CC協(xié)議授權(quán)分布

DOAJ平臺(tái)中的數(shù)據(jù)顯示，目前DOAJ網(wǎng)站所收錄的各國(guó)出版商中，數(shù)量超過(guò)1 000的只有3個(gè)國(guó)家，分別是英國(guó)出版商（1 605）、印尼出版商（1 560）和巴西出版商（1 438）[21]。CC協(xié)議已在全球范圍內(nèi)傳播與使用，并涵蓋了具有不同文化和歷史背景的發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家，CC協(xié)議授權(quán)應(yīng)用的差異性必然會(huì)受到引進(jìn)國(guó)的政治、法律和經(jīng)濟(jì)等社會(huì)大環(huán)境的外部因素制約，同時(shí)也會(huì)受到個(gè)人意愿的內(nèi)部因素影響。因此，有必要從內(nèi)、外部因素兩個(gè)視角，探究其使用CC協(xié)議授權(quán)差異的原因。

3.1 英國(guó)出版商CC協(xié)議授權(quán)差異的原因分析

英國(guó)出版商授權(quán)CC協(xié)議的類型主要集中在3大類（見(jiàn)圖2），CC BY占比62%，CC BY-NC占比28%，CC BY-NC-ND占比10%，其余3類CC協(xié)議的授權(quán)使用量不足1%。CC BY的應(yīng)用量最多，此外，英國(guó)更傾向?qū)C（非商業(yè)性）的使用。

3.1.1 外部因素分析

外部因素主要包括政治、法律、經(jīng)濟(jì)、文化等社會(huì)因素以及著作權(quán)人所在的組織、社區(qū)、出版商等環(huán)境因素。英國(guó)是最早使用通用許可證的國(guó)家，也是版權(quán)法誕生的國(guó)家，其中《安妮法》被認(rèn)為是世界上第一部版權(quán)法[22]。英國(guó)在其政治制度中倡導(dǎo)“自由主義和私有財(cái)產(chǎn)的保護(hù)”，這一理念扎根于英國(guó)社會(huì)的各個(gè)領(lǐng)域。英國(guó)出版商中使用最多的BY印證了英國(guó)是一個(gè)倡導(dǎo)自由、鼓勵(lì)共享的國(guó)家，自由與共享能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的繁榮與文化的進(jìn)步，而經(jīng)濟(jì)與文化的興起又會(huì)推動(dòng)CC協(xié)議的進(jìn)一步發(fā)展。同時(shí)英國(guó)也是一個(gè)君主立憲制國(guó)家，注重個(gè)人私有財(cái)產(chǎn)的保護(hù)與不可侵犯。CC協(xié)議中有近40%的許可協(xié)議類型為NC（非商業(yè)性）。其中BY-NC的應(yīng)用量高于BY-NC-ND，這是因?yàn)镹D（禁止演繹）是CC協(xié)議中相對(duì)較嚴(yán)格的協(xié)議類型，與英國(guó)主張的自由主義不符。而B(niǎo)Y-NC即倡導(dǎo)自由又能保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)，最能滿足英國(guó)社會(huì)的要求。

表1為DOAJ收錄的英國(guó)出版商使用CC協(xié)議的現(xiàn)狀[23]。將期刊投放到DOAJ平臺(tái)的英國(guó)出版商主要有6家，其中3家出版商所使用的CC協(xié)議為BY，另外3家出版商則以BY-NC為主。著作權(quán)人若想將其論文發(fā)表在該出版商組織的期刊上，就要使用該出版商規(guī)定的CC協(xié)議類型。

O代表政府，M代表網(wǎng)絡(luò)媒體，藍(lán)色箭頭代表政府的干預(yù)作用，灰黑色箭頭的代表網(wǎng)絡(luò)媒體影響。模型更加全面的考慮了網(wǎng)絡(luò)輿情在傳播過(guò)程中的影響因素，網(wǎng)絡(luò)媒體強(qiáng)化度、網(wǎng)絡(luò)媒體分歧度、網(wǎng)絡(luò)媒體滲透率以及政府干預(yù)系數(shù)均會(huì)對(duì)網(wǎng)絡(luò)輿情傳播路徑產(chǎn)生作用，更好地模擬了網(wǎng)絡(luò)輿情發(fā)展的變化狀態(tài)。

3.1.2 內(nèi)部因素分析

CC協(xié)議倡導(dǎo)的是著作權(quán)人依據(jù)其個(gè)人意愿選擇性的開(kāi)放其作品的使用權(quán)限。因此作者選擇使用何種CC協(xié)議必然會(huì)受其自身因素的影響。從其自身因素來(lái)看，有崇尚信息自由的公開(kāi)主義者，有為了名譽(yù)或金錢(qián)收益的功利主義者，也有完全出于利他因素考慮的無(wú)私奉獻(xiàn)者。英國(guó)社會(huì)是一個(gè)崇尚自由、濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家，著作權(quán)人也必然會(huì)被這種嵌套的外部環(huán)境所影響，純粹的個(gè)人意愿很難表達(dá)。

3.2 印尼出版商CC協(xié)議授權(quán)差異的原因分析

印尼出版商主要使用的CC協(xié)議類型為BY、BY-SA，占全部CC協(xié)議應(yīng)用量的72%，此外，BY-NC-SA和BY-NC的應(yīng)用量占比超過(guò)10%（見(jiàn)圖3）。

3.2.1 外部因素分析

近年，印尼的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域具有極高的盜版率，2014年商業(yè)軟件聯(lián)盟在其報(bào)告中顯示，印尼80%的軟件源于盜版，2009年該國(guó)電影的盜版率高達(dá)95%[24]。國(guó)外學(xué)者Giorgos Cheliotis在其研究中提出，盜版率與CC協(xié)議的應(yīng)用量成正向關(guān)系，CC協(xié)議的使用為那些樂(lè)于盜版的人提供了一種合理合法的方式獲取資源[25]。此外，印尼已加入國(guó)際開(kāi)放的大環(huán)境，倡導(dǎo)自由的開(kāi)放獲取，因此，BY的應(yīng)用量自然居高不下。BY-SA權(quán)限的背后，隱含著一種公平觀念，一種法律上的“針?shù)h相對(duì)”策略，即“你盜版，我也盜版，這對(duì)于我來(lái)說(shuō)才是公平的，你使用某一類型的許可協(xié)議，我也跟你使用相同類型的許可協(xié)議，這對(duì)雙方來(lái)說(shuō)才是公平。BY-SA是印尼有效降低盜版率最適宜的許可協(xié)議類型，一旦著作權(quán)人選擇了BY-SA的許可方式就意味著著作權(quán)人要表達(dá)這一意愿，即“我不在盜版別人的作品，我選擇使用BY-SA類型的CC協(xié)議，你在使用我的作品時(shí)，也不應(yīng)該盜版，而是選擇與我相同的授權(quán)許可方式，這才是公平的”。印尼為降低其盜版率，就會(huì)傾向于使用BY-SA的許可方式。

DOAJ平臺(tái)中，印尼的主要出版商有5家，Universitas Negeri Semarang、Universitas Udayana、Universitas Gadjah Mada、University of Brawijaya、Universitas Negeri Malang。其中，前兩家出版商使用BY的比例超過(guò)90%，剩余3家更愿意使用BY-SA的許可方式。出版商的選擇進(jìn)一步增加了印尼對(duì)BY與BY-SA的應(yīng)用量。

3.2.2 內(nèi)部因素分析

印尼是一個(gè)被長(zhǎng)期殖民的國(guó)家，人們腦海中最根深蒂固的思想是，你使用什么樣的方式對(duì)我，我就用什么樣的方式對(duì)你，這與CC協(xié)議中SA的含義最為相似。因此，印尼的著作權(quán)人出于自身意愿的角度考慮更傾向于使用BY-SA的授權(quán)許可方式。

3.3 巴西出版商CC協(xié)議授權(quán)差異的原因分析

圖4是巴西的6種CC協(xié)議使用情況，BY的應(yīng)用量最多，占比50%，BY-NC的應(yīng)該量占比28%，其次是應(yīng)用較少的BY-NC-ND和BY-NC-SA，應(yīng)用最少的是BY-ND與BY-SA均為1%。

3.3.1 外部因素分析

龐大的國(guó)土面積，復(fù)雜的人員構(gòu)成，使得巴西大量的應(yīng)用CC協(xié)議。同時(shí)，巴西具有顯著的種族和文化差異，南部居民多有歐洲血統(tǒng)，北部和東北部居民分為本族血統(tǒng)、歐洲與非洲血統(tǒng)，東南地區(qū)是葡萄牙和意大利后裔，多為混血人。截至2019年1月，在巴西高等選舉法院登記的政黨有32個(gè)，其自由黨為當(dāng)前的執(zhí)政黨。多種族融合使得巴西整個(gè)社會(huì)大環(huán)境極具包容性，倡導(dǎo)開(kāi)放與自由。巴西在其版權(quán)法中規(guī)定，只要用于個(gè)人或?qū)W校的學(xué)習(xí)活動(dòng)等，且不依此獲取商業(yè)利益的行為，均不構(gòu)成侵權(quán)，一旦用于獲取商業(yè)利益，將給予3個(gè)月至2年以下的行政處罰[26]。從巴西的大環(huán)境及其著作權(quán)法的規(guī)定中透露著巴西倡導(dǎo)自由與非商業(yè)性使用。因此，BY與BY-NC的應(yīng)用量在巴西居多。BY-ND要求再利用者在署名的基礎(chǔ)上禁止演繹作品，BY-SA要求再利用者在署名的基礎(chǔ)上，以相同方式共享該作品。這兩項(xiàng)CC許可，一定程度上限制了作品的自由傳播與廣泛使用，因此應(yīng)用量相對(duì)較少。

DOAJ平臺(tái)中，巴西的出版商主要有Universidade de So Paulo、Universidade Estadual de Campinas、Universidade Federal de Santa Catarina等，這些出版商在其期刊中經(jīng)常使用BY-NC、BY、BY-NC-SA和BY-NC-ND許可協(xié)議類型。巴西出版商并沒(méi)有像英國(guó)出版商那樣指定某一許可類型，而是給著作權(quán)人更多的選擇空間。

3.3.2 內(nèi)部因素分析

巴西是一個(gè)文化熔爐，多種族聚集的移民大國(guó)，每個(gè)人都有其自身的想法和意愿，在DOAJ中，巴西出版商自由使用不同類型的CC許可協(xié)議，表明巴西的著作權(quán)人具有較大的權(quán)利，能夠按照自己的意愿選擇使用不同的CC許可協(xié)議類型并授權(quán)其作品。

4 基于主題維度的CC協(xié)議授權(quán)分布

圖5描述了DOAJ平臺(tái)中，不同主題期刊所使用的CC協(xié)議類型。目前CC協(xié)議已被應(yīng)用到眾多主題中，不同主題傾向于使用的CC協(xié)議類型有所不同，為將每一種CC協(xié)議類型應(yīng)用最多的主題囊括其中，本文選取了13個(gè)主題領(lǐng)域，如圖5所示。

圖5中，總體看來(lái)，醫(yī)療及醫(yī)療（通用）領(lǐng)域、教育與教育（通用）領(lǐng)域、科學(xué)領(lǐng)域都出現(xiàn)了明顯的波峰。語(yǔ)言學(xué)和語(yǔ)言文學(xué)領(lǐng)域出現(xiàn)了明顯的波谷。對(duì)每種類型的CC協(xié)議比較分析后，本文將相同主題歸為一類。將Medicine、Medicine（General）這兩個(gè)領(lǐng)域統(tǒng)稱為醫(yī)療領(lǐng)域。Education、Education（General）、Special Aspects of Education歸為教育領(lǐng)域。Language and Literature、Philology.Linguistics歸為語(yǔ)言文學(xué)領(lǐng)域和科學(xué)領(lǐng)域。

4.1 醫(yī)療領(lǐng)域的CC協(xié)議授權(quán)差異分析

醫(yī)療領(lǐng)域出現(xiàn)了3個(gè)波峰和1個(gè)波谷，表明該領(lǐng)域更傾向于使用BY，BY-NC，BY-NC-SA這3種類型的CC協(xié)議，而最不常使用的是BY-SA。

早年在紐約簽署的《世界衛(wèi)生組織組織法》中就表明“享受最高而能獲致之健康標(biāo)準(zhǔn)，為人人基本權(quán)利之一。不因種族、宗教、政治信仰、經(jīng)濟(jì)或社會(huì)情境各異，而分軒輊”[27]。并在整個(gè)組織中倡導(dǎo)互惠、合作與共享。《世界衛(wèi)生組織組織法》將醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)視為一種人人享有的基本權(quán)利，一種社會(huì)福利，向廣大人民群眾開(kāi)放，而不應(yīng)出于商業(yè)目的獲取暴利。各國(guó)也均紛紛認(rèn)可，并響應(yīng)該組織的倡議，將醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域作為一個(gè)提高人民福祉的領(lǐng)域，不以獲取商業(yè)利益為目的。因此，該領(lǐng)域會(huì)更多的鼓勵(lì)BY與NC（非商業(yè)性）的使用，同時(shí)，醫(yī)療領(lǐng)域作為一種社會(huì)福利，希望被更多的人傳承與使用，BY-SA的授權(quán)許可方式，最能滿足這一需求。

4.2 教育領(lǐng)域的CC協(xié)議授權(quán)差異分析

教育領(lǐng)域中占有明顯優(yōu)勢(shì)的仍然是BY，此外，BY-SA處也出現(xiàn)明顯的波峰，BY-NC處出現(xiàn)波谷，表明BY-SA主要應(yīng)用在教育領(lǐng)域，而在其他領(lǐng)域的應(yīng)用較少。BY-NC的應(yīng)用減少，意味著教育領(lǐng)域，并沒(méi)有倡導(dǎo)“無(wú)私奉獻(xiàn)”，而是允許其利用教育獲取商業(yè)利益。

在東西方教育理論界，主要倡導(dǎo)兩種價(jià)值取向，即教育的“社會(huì)本位價(jià)值取向”和“個(gè)人本位價(jià)值取向”，總體來(lái)說(shuō)西方更偏重于教育對(duì)人的發(fā)展作用，注重“個(gè)人本位價(jià)值取向”。而東方（如中國(guó)、日本等）雖然也強(qiáng)調(diào)“慎獨(dú)”和個(gè)人修養(yǎng)，但教育的價(jià)值取向卻為社會(huì)本位，即個(gè)人多服從于國(guó)家和民族[28]。無(wú)論是個(gè)人價(jià)值取向還是社會(huì)價(jià)值取向，教育都在強(qiáng)調(diào)個(gè)人的發(fā)展和國(guó)家整體利益最大化。而B(niǎo)Y這一最寬松的許可協(xié)議類型，不但給予著作權(quán)人權(quán)利，又能最大范圍的共享、使用、再創(chuàng)造，既促進(jìn)了著作權(quán)人的發(fā)展，又帶動(dòng)了國(guó)家整體實(shí)力的提升。因此，CC協(xié)議中的BY與東西方所倡導(dǎo)的教育價(jià)值觀最相適宜。BY-SA的相同方式演繹，也會(huì)使更多的著作權(quán)人應(yīng)用BY這一許可協(xié)議。這也解釋了教育領(lǐng)域中BY的使用量是其他CC協(xié)議類型的2倍，而B(niǎo)Y-SA會(huì)在教育領(lǐng)域中出現(xiàn)明顯波峰的原因。

4.3 語(yǔ)言文學(xué)領(lǐng)域的CC協(xié)議授權(quán)差異分析

語(yǔ)言文學(xué)領(lǐng)域有兩個(gè)明顯的波谷BY和BY-NC。該領(lǐng)域除BY-NC-ND外，均出現(xiàn)明顯的下降趨勢(shì)，但總體看BY的應(yīng)用量還是稍高于其他類型的CC協(xié)議。筆者認(rèn)為，這種現(xiàn)象的存在與國(guó)際所倡導(dǎo)的開(kāi)放共享理念密切相關(guān)。語(yǔ)言文學(xué)是一個(gè)極易剽竊觀點(diǎn)，修改演繹的領(lǐng)域，這一特點(diǎn)致使著作權(quán)人不愿意開(kāi)放共享，除非出于真正的利他主義者。在語(yǔ)言文學(xué)領(lǐng)域中，作品的創(chuàng)作者希望能在保護(hù)自己作品該有的權(quán)利與國(guó)家提倡的鼓勵(lì)作品廣泛傳播與使用之間取得平衡，所以更傾向于選擇最嚴(yán)格的CC協(xié)議類型，BY-NC-ND。創(chuàng)造者不希望自己的作品被第三方用來(lái)獲取商業(yè)利益，而損害自身收益，也不希望自己的作品被其他作者修改演繹，而損害其現(xiàn)在或未來(lái)可能有的資金收益與聲譽(yù)。

4.4 科學(xué)領(lǐng)域的CC協(xié)議授權(quán)差異分析

科學(xué)領(lǐng)域中BY的應(yīng)用量比其他類型許可協(xié)議應(yīng)用量的3倍還多，剩余5種CC協(xié)議在科學(xué)領(lǐng)域中的應(yīng)用量均為最少。因此本文有理由認(rèn)為該領(lǐng)域，主要使用的CC協(xié)議類型為BY。

科學(xué)是一門(mén)極其嚴(yán)謹(jǐn)并具有理性邏輯思維的學(xué)科，是一門(mén)需要真正掌握技術(shù)方法才能得出結(jié)論的科學(xué)，很難做到觀點(diǎn)剽竊，這與語(yǔ)言文學(xué)領(lǐng)域的學(xué)科特點(diǎn)恰好相反，所以在科學(xué)領(lǐng)域中使用限制最少的BY就能保證作者的權(quán)益。此外國(guó)家倡導(dǎo)的開(kāi)放共享理念，又進(jìn)一步推動(dòng)了BY在該領(lǐng)域的應(yīng)用。

5 CC協(xié)議應(yīng)用的擴(kuò)展與延伸

CC協(xié)議所描述的是一個(gè)希望更多贏家能夠全力以赴的世界，CC協(xié)議也是一個(gè)促進(jìn)合作并創(chuàng)造雙贏局面的正確決定。目前CC協(xié)議已應(yīng)用到開(kāi)放獲取領(lǐng)域中，并取得了較好的成效。CC協(xié)議能夠快速推進(jìn)與使用，與社會(huì)環(huán)境和公民意愿密切相關(guān)。把握其快速推進(jìn)的思路，并應(yīng)用到最新的開(kāi)放獲取領(lǐng)域中，推動(dòng)開(kāi)放獲取進(jìn)度，提高有用數(shù)據(jù)的利用率。

政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放領(lǐng)域。本文建議將CC協(xié)議的理念應(yīng)用到政府?dāng)?shù)據(jù)的開(kāi)放獲取中，在政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的過(guò)程中引入CC協(xié)議，用以標(biāo)識(shí)開(kāi)放的政府?dāng)?shù)據(jù)中公民所具有的權(quán)利，并非所有的開(kāi)放數(shù)據(jù)都能讓公民隨意使用。這既能規(guī)范政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放行為，多開(kāi)放一些與民生相關(guān)的信息，又能規(guī)范公民版權(quán)意識(shí)，營(yíng)造良好的開(kāi)放獲取習(xí)慣與氛圍，推動(dòng)各個(gè)領(lǐng)域開(kāi)放獲取的發(fā)展。

科研數(shù)據(jù)開(kāi)放領(lǐng)域。目前學(xué)術(shù)界強(qiáng)烈倡議不僅要開(kāi)放成果，更應(yīng)該開(kāi)放數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)是一切科研成果的基礎(chǔ)，也是不斷創(chuàng)新創(chuàng)作的前提。可以將CC協(xié)議應(yīng)用到科研數(shù)據(jù)的開(kāi)放過(guò)程中，科研數(shù)據(jù)的收集、加工、整理也蘊(yùn)含著著作權(quán)人的心血與知識(shí)，應(yīng)該給予尊重。因此，本文建議將CC協(xié)議與科研數(shù)據(jù)相結(jié)合，依據(jù)科研數(shù)據(jù)的特點(diǎn)，對(duì)CC協(xié)議稍加改動(dòng)，使其更具適應(yīng)性，并為科研數(shù)據(jù)的開(kāi)放獲取提供動(dòng)力。

開(kāi)放科學(xué)領(lǐng)域。2019年10月由中國(guó)科學(xué)院帶頭組織的第7屆中國(guó)開(kāi)放獲取推介周以“開(kāi)放科學(xué)行動(dòng)與未來(lái)”為主題，鼓勵(lì)開(kāi)放科學(xué)。因此本文建議將CC協(xié)議擴(kuò)展應(yīng)用于開(kāi)放科學(xué)領(lǐng)域。并依據(jù)開(kāi)放科學(xué)的各個(gè)階段，制定CC協(xié)議的應(yīng)用方案，如對(duì)于醫(yī)療、教育領(lǐng)域等，使用限制最少的CC協(xié)議，對(duì)于語(yǔ)言文學(xué)這類極易抄襲，剽竊觀點(diǎn)的領(lǐng)域，使用最嚴(yán)格的CC協(xié)議。

對(duì)于不愿意開(kāi)放獲取的領(lǐng)域，建議國(guó)家出臺(tái)強(qiáng)制執(zhí)行政策，并建立分級(jí)分層管理機(jī)制。在每個(gè)領(lǐng)域中均選出上中下3個(gè)層次的期刊作為開(kāi)放獲取期刊，作者要想在該期刊上發(fā)文就必須將其作品開(kāi)放獲取。但同時(shí)也允許著作權(quán)人使用最嚴(yán)格的CC協(xié)議類型授權(quán)其作品，最大范圍的維護(hù)著作權(quán)人權(quán)利。同時(shí)對(duì)愿意開(kāi)放獲取的期刊給予政策、資金方面的支持與鼓勵(lì)。

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