基于“雙一流”大學建設的重慶高校科技基礎條件資源建設策略研究

曾 瓊

（重慶生產力促進中心，重慶 401147）

科技基礎條件資源是高校、科研院所和企業等（以下簡稱“資源單位”）擁有的科技人力資源、財力資源和物力資源等，包括研發人員、研發經費、科研儀器設備、研究實驗基地和生物種質資源等［1］。科技基礎條件資源是各創新主體順利開展研發活動的基礎和保障。“雙一流”建設是國家對高等學校實施“211 工程”“985 工程”“優勢學科創新平臺”和“特色重點學科項目”等重點建設后提出的統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案。“雙一流”建設是提升我國高等教育總體發展水平，實現從教育大國向教育強國轉變的重要舉措。2015 年國務院《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》和2017 年6 月重慶市《關于加快高校特色發展推進一流大學和一流學科建設的實施意見》中都對提升高校科學研究水平和推動科技成果轉化方面明確了建設任務，重慶還將高校科學研究作為當地加快高校特色發展、推進 “雙一流”建設的主要目標之一。科技基礎條件資源的建設水平反映了高等學校的研發能力，是研發水平高低的基礎。充分掌握高校科技基礎條件資源建設狀況、存在的問題，才能準確把脈各高等學校的研發基礎和能力，才能確保科技基礎條件資源建設措施和政策的制定更加科學合理。因此，研究重慶高校科技基礎條件資源的建設現狀及發展策略，具有重要的實際意義。

1 文獻綜述

現有研究中,針對“雙一流”和科技基礎條件資源建設的研究較多，但是卻鮮有將二者結合起來的。張丹［2］對法國創建世界一流大學的改革和實踐策略進行了詳細介紹，為我國“雙一流”建設提供了啟示。王建國［3］認為，建設中國特色世界一流大學需要高校、政府和社會共同發力。劉堯［4］指出中國特色的世界一流大學建設，既要居于國際學術前沿，培養具有全球視野和國際影響力的人才，又要立足國情，為中國社會經濟發展做出貢獻。梅雄杰等［5］認為現有 “雙一流”建設評價體系存在本體理論基礎薄弱、評價過程不科學和評價對象不明確等不足，需要進一步研究 “雙一流”建設評價體系的本體理論，探索科學的一流大學與一流學科建設模式，形成以國家、社會需求為價值導向的評價體系。林嵐濤［6］對四大榜（《美國新聞與世界報道》U.S.News 排名、《泰晤士高等教育》THE 排名、英國 QS 排名和上海交通大學 ARWU 排名）世界一流大學排名評價指標體系進行了詳細介紹，為中國大學奔一流提供指導。褚照鋒［7］、孫淳［8］基于部分省市“雙一流”建設文件的分析，對地方省市建設“雙一流”的策略作了思考。關于科技基礎條件資源建設或者配置的研究也不少，主要都是利用國家科技基礎條件資源調查數據對相關省市的科技基礎條件資源狀況進行分析，如李金根［9］基于安徽省科技基礎條件資源的調查數據，對安徽省科技基礎條件資源的擁有現狀及其共享利用中存在的問題進行了全方位剖析，提出了解決共享利用中存在的問題的對策措施。石蕾等［10］基于國家重點科技基礎條件資源的調查數據對我國東北等7 大區域重點科技基礎條件資源配置的現狀與問題進行細致分析，并提出如何優化布局我國重點科技基礎條件資源的對策。將“雙一流”與科技基礎條件資源建設結合起來的研究目前基本上沒有，略有一點相關性的研究是“雙一流”建設方案推出以前部分學者針對高校科技基礎條件資源建設的一些研究成果，如：江永真［11］認為高校科技基礎條件平臺建設應著重從管理機制、資源共享等方面推進；張啟翔［12］指出科技創新平臺建設是推進高水平研究型大學建設的重要舉措；曹亮等［13］對高校科技基礎條件平臺的主要類型及特點、運行機制和存在問題進行了介紹，并提出了相應的建設對策。

當前的文獻為本文研究奠定了重要基礎，但仍存在以下不足：一是已有文獻主要針對“雙一流”建設或者科技基礎條件資源建設相關研究展開，沒有將二者很好地結合起來；二是針對性不足，目前尚未找到專門針對重慶“雙一流”建設的文獻。為此，本文根據科技基礎條件資源調查數據及高校研發活動調查年報數據，深入剖析當前重慶高校特別是“雙一流”高校科技基礎條件資源現狀及存在的問題，提出適合重慶“雙一流”建設的科技基礎條件資源建設策略。

2 國內建設要求

2017 年，國家三部委（教育、財政和發改委）聯合發布《統籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法（暫行）》和《關于公布世界一流大學和一流學科建設高校及建設學科名單的通知》,我國首批一流大學建設高校和一流學科建設高校得以確定，分別為42 所（A 類36 所，B 類6 所）和95 所。雖然國家沒有發布“雙一流”建設名單遴選的具體標準，但據公布的名單發現，國家首批一流學科認定標準大致包括3 條：一是教育部第四輪學科評估結果，排名前2 名或前2%優先進入，百分位排名是根據學科參評數確定的；二是國家科技獎項，5 年內獲國家自然科學二等獎及以上、科技進步或技術發明一等獎及以上所依托學科；三是國際指標，ESI（基本科學指標數據庫（Essential Science Indicators，ESI））前1‰學科、QS（英國教育組織（Quacquarelli Symonds）世界大學排名）前50 名學科等。三者居其一，即可進入建設名單。一流大學認定標準大致有兩條：一是學校擁有眾多一流學科；二是在國家戰略布局上具有重要作用。

自國家發布 “雙一流”建設方案來，各省市也陸陸續續頒布各自的“雙一流”建設文件，部分省市如上海、廣東和浙江還較國家先行一步出臺政策。從各地推進建設的具體評價指標看，也主要包括兩類：全國學科評估排名和全球學科排名ESI，其中具備較好的國際影響力的通常是ESI 排名前1%的學科領域，而達到了國際較高水平的則通常進入了ESI排名前1‰。而ESI 是評價學術水平及影響力的工具，評價指標主要選取高校發表論文的相關情況，如論文數、被引頻次和高被引論文等。全國高校學科評估包括4 個一級指標，“科學研究水平”是其中一個，指標包括科技人才如兩院院士、長江學者、杰青基金、973 首席，也包括重點實驗室、工程中心等基礎設施，以及成果方面的評價指標如論文（主要是高被引論文）和承擔國家級科研項目情況。

3 國際評價標準

一流大學評價在國際上并沒有統一的標準，全球發布大學排行榜的機構也較多，但是從具體設置的指標來看，研究實力和研究成果是主要評價內容。以《美國新聞與世界報道》（US News and World Report）世界一流大學排行榜（簡稱U.S.NEWS排名）、英國《泰晤士高等教育》(Tmes Higher Education world)世界大學排名（簡稱THE 排名）、英國教育組織（Quacquarelli Symonds）世界大學排名（簡稱QS 排名）、上海交通大學世界大學學術排名（Academic Ranking of WorldUniversities）（簡 稱ARWU 排名）評價指標為例，科學研究水平指標權重介于60%～90%之間（表1），其中ARWU 排名基本上是以“學術論英雄”，雖然明確“科研成果”的指標權重只占40%，但是“獲諾貝爾獎和菲爾茲獎的教師折合數”和“各學科領域被引用次數最高的科學家數量”是“教師質量”板塊的評價指標，實際上就是學校擁有的一流科學家的數量，歸為科研方面的評價指標絕不為過。其他3 個評價體系的科研評價內容包括“研究”和“科研質量”兩方面，“研究”方面的指標主要包括研究聲譽，“科研質量”主要包括研究收入，論文產出及引用情況、產業化應用等［6］。如表1 所示。

表1 四大排行評價體系中的科研評價指標及權重

4 重慶高校科技基礎條件資源現狀

直轄以來，重慶市高等教育取得了長足發展，普通高等學校由直轄之初的25 所發展到現在的65所，高等教育博士、碩士授權點從無一級授權點（僅有二級學科博士點59 個、碩士點215 個）到博士、碩士一級學科授權點89 個和178 個，博士、碩士專業學位授權點7 個和195 個［14］。但與直轄市和周邊高等教育強省相比，重慶市高等教育，尤其是一流大學、一流學科建設存在諸多困難和問題，源頭創新能力難以有效提升。

4.1 高校數量相對較少，“雙一流”大學更少

2017 年重慶擁有高校數65 所，僅為廣東的43.0%。與相鄰省市相比，也僅為湖北的50.4%、四川的59.6%、陜西的69.9%。但與其他直轄市相比，僅低于北京的92 所，高于上海的64 所和天津的57所［15］110。從“雙一流”大學分布來看，重慶僅有重慶大學和西南大學2 所，一流學科共包括重慶大學的機械工程、電氣工程、土木工程和西南大學的生物學，無論是一流大學數量還是一流學科數量，重慶均遠低于上述對比省市［16］。如表2 所示。

表2 重慶“雙一流”建設與部分省市比較

表2（續）

4.2 科技人力資源規模和質量有待提升

研發人員是指直接從事研發活動的人員及直接為研發活動提供服務的人員，其數量和質量是衡量研發實力的主要指標之一，也是科技人力資源的主體和核心指標。2017 年，重慶市高等學校研發人員投入9 589 人年，同比增長12.6%。“十一五”期間，重慶市高等學校研發（R&D）人員保持高速增長，年均增速分別達到15.6%；“十二五”以來，仍然保持增長態勢，但是增速顯著下降，為4.3%。從研發人員學歷構成看，2009 年擁有碩士及以上學位以及博士學位的比例分別為61.8%和19.8%，2017 年上升至68.4%和31.5%，10 年來，分別提高了6.6個百分點和11.7 個百分點［15］110-111。但是與對比省市比較發現，重慶除研發人員中博士學位人員占比高于四川外，其余指標均位列末位，如圖1 所示。與此同時，重慶高層次人才集聚力也不夠，目前重慶在渝院士16 名，其中14 名在高校，全部集中在部屬高校和軍事院校中，市屬地方院校無一有院士駐足［17］。

圖1 2017 年重慶與部分省市研發人員比較

4.3 科技財力資源投入偏低

（1）研發經費投入增長明顯，但是總量仍然較低。研發經費是指開展研發活動實際支出的全部費用，研發經費投入是測度研發活動規模、評價科技實力和創新能力的重要指標，也是體現科技財力投入的核心指標。2015 年重慶高校研發經費投入19.0億元，2017 年增加到34.1 億元，年均增長34.0%，對比省市中，增速僅次于廣東位居第二。但是從總量來看，重慶高校研發經費投入總量仍然較低。2017 年僅為北京的18.6%、廣東的24.8%、上海的31.2%。與相鄰省市相比，也僅為湖北的50.3%、四川的61.1%、陜西的90.6%，在所有對比省市中居末位，如圖2 所示。另外從研發資金來源看，政府資金一直是高等學校R&D 經費的主要來源。2009年以來，政府資金規模從5.42 億元增加到2016 年的13.07 億元，年均增長13.4%。政府資金占高等學校R&D 經費的比重雖然存在一定波動，但始終保持在50%左右［15］117。與此同時，來源于企業的研發資金占比在一定程度上可以反映高等學校的產學研合作情況，但是重慶近年來企業研發資金占比逐年下降。2009 年以來，盡管企業資金規模從4.48億元增至2017 年的34.09 億元，但所占比重卻從41.5%降至28.5%，產學研合作呈下滑態勢，如圖2所示［15］117。

（2）“雙一流”專項建設經費投入不夠大。從“雙一流”專項建設經費已投入和計劃投入總量看，重慶市不高。2017 年籌措并投入“雙一流”建設的經費5.3 億元，與廣州、上海、北京等省市乃至周邊的湖北、四川等省份相比仍然差距較大。從投入資金來源看，渠道比較單一，如表3 所示。欠缺多渠道建設資金投入機制，統籌發展改革委、經信委、科技局、人社等部門資金不夠，大部分“雙一流”建設資金從現有的教育經費中調結構將導致沒有一流學科的高校專項經費減少，不利于重慶市高校學科整體水平的提升［14］。

表3 部分省市“雙一流”建設經費投入情況

4.4 科研儀器設備總量及增量規模較小

科研儀器設備是科技基礎條件資源的重要組成部分，是高校研發活動的基礎。截至2017 年，全國高等學校擁有教學、科研儀器設備資源價值4 981 億元，當年新增599 億元，其中重慶分別為97.7 億元和13.2 億元，均只占全國的2%左右；與7 個省市對比，教學、科研儀器設備資源價值只有近鄰四川、陜西、湖北的2/3、1/2 和1/2 左右，與北京、廣東、上海的差距較大，分別為他們的21.4%、30.6%和40.9%，與天津的差距稍小，為88.4%；當年新增的科研儀器設備價值與對比省市差距更大，如表4 所示［18］。

表4 2017 年重慶與部分省市教學、科研儀器設備比較

5 重慶“雙一流”建設科技基礎條件資源發展策略

5.1 尋求國家戰略支持，通過引入、合建和自建，讓更多“雙一流”扎根重慶

（1）積極推動重慶市“雙一流”建設策略與以下國家戰略的融合。一是推動將西三角區域（西安、成都和重慶）教育協同發展納入國家戰略。在重慶市“雙一流”建設上，推動陜西、四川對重慶市的支持與合作機制。二是推動將重慶市“雙一流”建設納入國家一帶一路戰略和長江經濟帶戰略之中，支持重慶市先行先試，破除一些現有政策框架，發展服務于這兩個重大戰略的一流大學和學科。三是爭取重慶高校進入國家推進的中西部有特色高水平大學建設名錄庫，獲得相應的支持。（2）分步推進引進再造“雙一流”建設目標。根據重慶的定位和發展需求，將綠色生態、智能制造、新型服務三大領域的學科作為重慶市建設重點。以5 年為一個建設周期，逐步引入、合建和培育基于重慶發展需要的一流大學和學科。比如2020 以前一流大學由原來的重慶大學1 所增加中國科學院大學重慶學院達到2 所,一流學科由原來的4 個增加到10 個（增加重慶大學的儀器科學與技術，西南大學的教育學，中國科學院大學重慶學院的電子信息、材料科學與工程、環境科學，西南政法大學的法學）；到2025 和2030 年，進一步建設西南大學，引入2～5 所一流大學，使得重慶的一流大學分別達到5 所和7 所，一流學科進一步增加至15 個、20 個。

5.2 引進培育優秀研發人員

（1）暢通人才引進渠道。加大人才引進宣傳力度。由市政府支持成立國有性質、專業化的“雙一流”建設人才獵頭公司，在全球人才富集的城市設立工作站，通過和駐外使領館合作，針對一流學科建設需求，瞄準學科發展前沿，廣泛挖掘人才，并提供人才引進便捷服務。（2）建立人才引進資金池，并提高優秀人才待遇。由市、區縣政府和大型企業聯手設立10 億元的人才基金，根據“雙一流”建設需要，引進兩院院士、千人計劃、長江學者、杰出青年基金獲得者等高層次人才。（3）完善優秀人才培育體系。在“雙一流”建設平臺上設立院士、專家工作室，打造優秀團隊。積極爭取增加博士授權單位和博士授權點，擴大拔尖創新人才培育規模。圍繞一流學科建設，設立高端人才培育工作站，通過前瞻布局，提早發現、跟蹤，重點遴選培養一批熟悉中國國情、學科基礎扎實、科研潛力突出的優秀青年人才隊伍。選拔派遣一流學科的一流人才到海內外一流大學深造。（4）搭建人才成長臺階。將科研基金和人才項目、專家稱號、表彰獎勵的規模和覆蓋面擴大20%以上；教學成果獎的評選工作參照北京、陜西等省市的做法，由4 年一次改為兩年一次，增加設置特等獎，取消三等獎。完善人才成長的層級體系，為人才成長的每一個階段提供支撐，為“雙一流”建設夯實基礎。（5）落實和完善創新激勵政策。優化相關稅收政策，對科技人員發放的激勵性獎勵給予稅收返補政策；參照廣東省做法，縱向科研項目經費績效獎勵也不納入高校績效工資總額，擴大科研人員成果處置權和收益權，使高校科研人員得到基本收入穩定增長、績效收益合理增長和成果轉化的激勵獎勵，充分激發高校科研人員的積極性。

5.3 加大研發經費投入保障力度

（1）增加“雙一流”建設經費總支出。提高財政教育專項經費增幅，市財政按照年均新增不低于15 億元的規模連續投入在渝高校“雙一流”建設。用好金融杠桿，通過設立基金等方式，用好市場資源，拓展社會資金投入“雙一流”建設的渠道。提高一流學科收費標準和政府撥款標準，并將增加的經費用于“雙一流”建設。到2020 年，全社會累積投入“雙一流”建設的資金不低于100 億元。

（2）推進科技前沿創新行動，優化“雙一流”建設經費支出結構。一是破除撒胡椒面的平均主義思想，尋求點上突破，以點帶面。長期建設經費可分層、分類確定投入標準，引導高校有針對性地提檔升級。生均撥款經費可向“雙一流”學科傾斜。對于頂尖人才引入、平臺建設等重大事項可通過“一事一議”確定經費的使用。二是積極對接教育部“高等學校基礎研究珠峰計劃”，重慶市政府攜手高校、企業設立10 億規模的科研源頭創新基金，重點保障“雙一流”建設中的基礎研究、高技術前沿探索、重大共性關鍵技術研究，以及哲學社會科學為解決經濟社會發展重大理論和現實問題研究等科研活動的經費需求，支持高校面向科學前沿和國家重大需求，強化基礎研究和應用基礎研究。（3）深化科研制度改革。推動市政府與國家基金委共同設立國家自然科學基金聯合基金，同時加大市級基礎研究基金支持力度和支持面。按照博士學位授權點高校、碩士學位授權點高校或者A 類學科建設高校、B 類學科建設高校等分類方式，分類核定高校績效工資總量，建立績效工資水平動態調整機制。

5.4 布局大科學裝置和實驗平臺

大科學裝置和一流的實驗平臺是集聚人才、產生科技成果、推動“雙一流”建設的重要基礎。（1）建設重慶科學城。聚集重慶高校、科研院所的科學研究平臺、企業研發中心等，建設重慶科學城，聚集人才，打造西部創新高地，為“雙一流”建設提供集聚性科研平臺。（2）積極爭取國家支持，在重慶建設國家級乃至世界級的科研平臺，布局大科學裝置，對接“雙一流”建設，吸引一流人才，開展具有重大影響的科學研究。（3）推進一流實驗平臺建設。主要包括讓更多的國家重點實驗室落戶重慶、增加科技部、教育部等省部共建實驗室在重慶的建設數量，爭取在國家實驗室布局和高水平國際合作科研平臺建設上實現更大的突破。（4）升級改造現有科研平臺。對在渝高校國家級平臺給予運行經費補助，對獲批國家級創新平臺的給予獎補，對已有的3 個省部共建重點實驗室給予運行經費補助。（5）整合現有高校科研平臺資源。圍繞“雙一流”建設，推動高校聯合組建高水平科研平臺，實現共建共享共同服務。同時定期開展科技研發創新平臺績效評估。根據科技平臺獲得的項目、取得的成果，以及成果在市內的轉化進行獎勵。