破除體制機(jī)制陳規(guī)舊章提速國家實驗室建設(shè)進(jìn)程
——基于北京、合肥、上海、青島四地的調(diào)研

王 喆，陳偉偉

（中國宏觀經(jīng)濟(jì)研究院經(jīng)濟(jì)體制與管理研究所，北京 100035）

黨的十八大以來，習(xí)近平總書記多次提及國家實驗室的布局和建設(shè)，從不同層面對推動這一重要戰(zhàn)略的落實提出具體要求。當(dāng)下愈演愈烈的中美貿(mào)易戰(zhàn)也使得建設(shè)國家實驗室的重要性更為凸顯。在2018 年年底的中央經(jīng)濟(jì)工作會議和2019 年初的省部級主要領(lǐng)導(dǎo)干部堅持底線思維著力防范化解重大風(fēng)險專題的研討班上，習(xí)總書記明確提出了“抓緊布局國家實驗室，重組國家重點實驗室體系”的總要求。國家實驗室是我國向創(chuàng)新型國家邁進(jìn)，實現(xiàn)科技創(chuàng)新從“跟跑”向“并跑”和“領(lǐng)跑”轉(zhuǎn)變的國之重器。目前，北京、上海、廣東、浙江和安徽等省市都在持續(xù)加大投入，為國家實驗室布局和建設(shè)打造“預(yù)備隊”。另外，深圳、武漢、南京和西安等地方政府亦提出了加快推進(jìn)建設(shè)綜合性國家科學(xué)中心的規(guī)劃和構(gòu)想。應(yīng)該說，這些地方的實踐做法為釋放國家實驗室管理運行體制機(jī)制動力活力形成了有益探索。

2019 年4 月30 日、5 月8 日—5 月12 日，國家發(fā)改委經(jīng)濟(jì)體制與管理研究所研究團(tuán)隊按照代表性、典型性和創(chuàng)新性基本原則，集體赴北京懷柔綜合性國家科學(xué)中心、合肥綜合性國家科學(xué)中心、上海張江綜合性國家科學(xué)中心、青島海洋科學(xué)與技術(shù)試點國家實驗室（后簡稱“四大調(diào)研對象”）實地調(diào)研，聽取了相關(guān)單位負(fù)責(zé)人、科研骨干和主管部門領(lǐng)導(dǎo)的意見建議。調(diào)研主要側(cè)重于深入了解國家實驗室在管理體制和運行機(jī)制方面的探索實踐和創(chuàng)新經(jīng)驗、以及發(fā)展中遇到的主要問題，并據(jù)此給出相應(yīng)的對策建議。現(xiàn)將相關(guān)調(diào)研情況報告如下：

1 四大調(diào)研對象在創(chuàng)建國家實驗室上的探索與經(jīng)驗

四大調(diào)研對象在創(chuàng)建國家實驗室的探索過程中，從國家實驗室的構(gòu)建模式、運營管理和人才聘用等體制機(jī)制方面進(jìn)行了大膽嘗試，并取得了諸多有益經(jīng)驗。

1.1 探索新的實驗室組織架構(gòu)，從頂層設(shè)計著手優(yōu)化實驗室體制機(jī)制

調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，四大調(diào)研對象均按照國家科技體制改革的要求，初步構(gòu)建了符合自身實際的管理運行體系。如，中國科學(xué)院量子創(chuàng)新研究院在建設(shè)運營上實行共建共享，在管理體制方面，科技部作為宏觀管理部門，具體參與建設(shè)單位是中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、中國科學(xué)研究院，安徽省、合肥市等作為參與建設(shè)的地方政府。創(chuàng)新研究院內(nèi)部設(shè)立理事會，實行理事會領(lǐng)導(dǎo)下的院長負(fù)責(zé)制，院長具有人事、財務(wù)和科研組織等決定權(quán)。另外創(chuàng)新研究院的頂層設(shè)計還包括學(xué)術(shù)委員會、產(chǎn)業(yè)和應(yīng)用發(fā)展委員會、崗位評聘委員會。具體的研究單元則包括量子通信研究部、量子計算研究部、量子精密測量研究部和工程技術(shù)支撐部4 個部門，各研究部根據(jù)技術(shù)路線和創(chuàng)新任務(wù)統(tǒng)籌設(shè)置60 余個研究室和4 個技術(shù)支撐平臺（詳見圖1）。又如，張江實驗室實行管理委員會領(lǐng)導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制，其中，管理委員會實行雙主任制，目前分別由中科院院長、黨組書記和上海市委副書記、市長擔(dān)任張江實驗室管委會主任，體現(xiàn)了張江實驗室管委會的高層次和領(lǐng)導(dǎo)重視程度。在管委會之下，張江實驗室主任為其法人代表。目前，張江實驗室聘請中科院王曦院士擔(dān)任首任主任，已經(jīng)開展了各項實質(zhì)性的工作。再如，青島海洋試點國家實驗室體制設(shè)計充分體現(xiàn)“去行政化”“科研自主”等理念，建立起了“三會”管理架構(gòu)，分別是理事會管理、學(xué)術(shù)委員會咨詢指導(dǎo)、主任委員會負(fù)責(zé)。在此之下，分設(shè)功能實驗室、聯(lián)合實驗室、開放工作室、公共科研平臺和服務(wù)管理機(jī)構(gòu)（詳見圖2），以有效調(diào)動行政、專業(yè)和執(zhí)行的力量。其中，理事會作為決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審定建設(shè)方案、年度工作計劃和主要改革創(chuàng)新舉措等，總體協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)海洋試點國家實驗室建設(shè)與發(fā)展。學(xué)術(shù)委員會是由國內(nèi)外著名專家組成的學(xué)術(shù)咨詢和指導(dǎo)組織，其職責(zé)則是負(fù)責(zé)向理事會提供有關(guān)創(chuàng)新研究方向、重點發(fā)展領(lǐng)域、重大研究任務(wù)和目標(biāo)等學(xué)術(shù)問題的咨詢意見和建議，根據(jù)戰(zhàn)略需求和全球前沿研究，對實驗室的研究方向進(jìn)行把控和學(xué)術(shù)評估。主任委員會作為執(zhí)行機(jī)構(gòu)，由實驗室主任、常務(wù)副主任、副主任和學(xué)術(shù)委員會秘書長組成，統(tǒng)籌海洋試點國家實驗室人、財、物等資源。

圖1 量子信息科學(xué)國家實驗室管理體制結(jié)構(gòu)

圖2 青島海洋試點國家實驗室管理體制結(jié)構(gòu)

1.2 實行“核心+網(wǎng)絡(luò)”布局模式，嘗試打造協(xié)同攻關(guān)創(chuàng)新局面

調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，四大調(diào)研對象在平臺打造上的思路多采用“核心+網(wǎng)絡(luò)”的模式，努力打造平臺化、共享化和一體化的協(xié)同創(chuàng)新科研體系。如中科院量子創(chuàng)新研究院在合肥設(shè)立量子創(chuàng)新研究院總部，負(fù)責(zé)總體發(fā)展戰(zhàn)略、管理和運行，統(tǒng)籌安排共性技術(shù)平臺建設(shè)和系統(tǒng)集成，統(tǒng)籌組織分系統(tǒng)研究和人才培養(yǎng)，在上海、北京設(shè)立分部，分部則分別與中科大上海研究院、國科大等單位進(jìn)行共建，同時通過與當(dāng)?shù)氐母咝！⒖蒲性核透咝录夹g(shù)企業(yè)組建聯(lián)合實驗室進(jìn)行運營，或直接委托這些機(jī)構(gòu)進(jìn)行研發(fā)，充分調(diào)動各方研發(fā)力量。再如，青島海洋試點國家實驗室打造出了一個科研創(chuàng)新領(lǐng)域的共享平臺，然后通過自身的功能實驗室，以及聯(lián)合實驗室、開放工作室和海外研究中心，構(gòu)建出了一個整合多方創(chuàng)新資源的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

1.3 推進(jìn)大型科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，建立開放合作共享研發(fā)運行機(jī)制

通過以往的文獻(xiàn)研究以及現(xiàn)狀分析發(fā)現(xiàn)，我國科技創(chuàng)新領(lǐng)域存在科技資源重復(fù)建設(shè)，技術(shù)設(shè)備、信息等缺乏共享的問題。在這次調(diào)研中，我們發(fā)現(xiàn)四大調(diào)研對象針對這些弊病進(jìn)行了大膽的探索和革新，四大調(diào)研對象都在規(guī)劃建設(shè)大型公共科研平臺，大力推進(jìn)開放共享。如，對內(nèi)合作方面，張江實驗室將綜合性大科學(xué)裝置作為自身與國內(nèi)相關(guān)科研機(jī)構(gòu)和研究人員合作的重要抓手和主要平臺，依靠自身的大科學(xué)裝置提高提高輻射力、影響力以及對科研機(jī)構(gòu)和研究人員的吸引力。對外合作方面，張江實驗室通過與其他科研機(jī)構(gòu)搭建聯(lián)合實驗室，在全球范圍內(nèi)邀請訪問學(xué)者來張江實驗室進(jìn)行研究等方式展開國際化合作。目前，張江實驗室已經(jīng)與日本、德國和新加坡等國家的科研機(jī)構(gòu)組建了多個聯(lián)合實驗室。同時，還通過訪問學(xué)者、雙聘制等制度創(chuàng)新與全球范圍的研究人員建立起合作關(guān)系。再如，青島海洋試點國家實驗室則另辟蹊徑，通過“盤活存量”的方式為研究機(jī)構(gòu)和科研人員提供科研設(shè)備同享平臺，各研究機(jī)構(gòu)本著自愿的原則將其空閑的科研設(shè)備或者是科研設(shè)備的空閑時間在青島海洋試點國家實驗室進(jìn)行登記，其他科研機(jī)構(gòu)和研究人員則可以根據(jù)研究需要對各種研究設(shè)備的空閑時段進(jìn)行申請。通過這種方式，青島海洋試點國家實驗室組建了全球最大的深海科考共享平臺，為多學(xué)科領(lǐng)域研究提供了扎實的技術(shù)支撐與保障。

1.4 探索全聘和雙聘相結(jié)合的人才聘用模式，充分發(fā)揮創(chuàng)新人才的積極性

在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，四大調(diào)研對象為了充分激發(fā)各類研究人員的積極性，為其提供制度上的便利性，均在“黨管人才”的大原則下對人才聘用制度進(jìn)行了大膽探索。如，中科院量子創(chuàng)新研究院自主開展各類人員的評聘與晉升工作，設(shè)立科研、技術(shù)支撐和管理3 種崗位，通過獨立聘用和雙聘等形式，組建科研隊伍和管理隊伍，對于研究院使用中科院給予的獨立聘用人員，納入中國科技大學(xué)人事管理體系統(tǒng)一管理，學(xué)校提供基本工資、津貼補貼和福利待遇等；對于雙聘人員，其基本工資、津貼補貼和福利待遇等發(fā)放渠道不變。研究院聘用人員績效由研究院根據(jù)自身特點制定考核辦法和標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一發(fā)放，研究院成員承擔(dān)的與研究科技任務(wù)相關(guān)的科研項目間接費用扣除單位管理成本后的余額全部轉(zhuǎn)入研究院統(tǒng)一管理，作為績效工資的重要來源。又如，張江實驗室實行全聘和雙聘相結(jié)合的人事聘用制度，具有多種身份的科研人員，既包括事業(yè)單位編制，也涵蓋合同聘任制。一方面，上海光源和國家蛋白質(zhì)中心劃轉(zhuǎn)到張江實驗室，相應(yīng)人員的編制劃轉(zhuǎn)到高研院，即中科院的編制，工資由中科院支付，這些人員的科研管理沿用中科院的管理系統(tǒng)。另一方面，實行合同聘任制。國家蛋白質(zhì)科學(xué)研究（上海）設(shè)施聘用的主任，之前為美國某高校的終身教授，高研院為了聘請他，先通過上海科大聘請他做全職教授，為其解決編制問題，然后高研院聘請他為國家蛋白質(zhì)科學(xué)研究（上海）設(shè)施的主任。此外，現(xiàn)在在崗的張江實驗室特別助理、行政總監(jiān)，均是通過聘請、簽訂服務(wù)合同方式上崗，也稱之為“職業(yè)經(jīng)理人”。再如，青島海洋試點國家實驗室打破傳統(tǒng)人才管理體制，以不求所有、但求所用為原則，探索創(chuàng)新人員分類管理模式。在青島海洋試點國家實驗室工作的科研人員的人事關(guān)系檔案可以在其他單位，青島海洋試點國家實驗室只求人才為我所用，以任務(wù)聚人才。這些科研人員根據(jù)科研任務(wù)需要到海洋試點國家實驗室開展工作，根據(jù)項目任務(wù)約定節(jié)點和目標(biāo)進(jìn)行考核，依據(jù)考核結(jié)果發(fā)放相應(yīng)獎勵；實行知識產(chǎn)權(quán)共享，科研成果第一署名單位為原單位，實驗室為第二署名單位；任務(wù)結(jié)束后，科研人員可選擇回原單位也可繼續(xù)留在實驗室工作，打造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的機(jī)制，為科學(xué)家實現(xiàn)新想法、新思路提供條件。與之對應(yīng)的是為了服務(wù)的專業(yè)化，海洋試點國家實驗室的管理服務(wù)人員則實行“職員制”。通過對人員的分類施策，青島海洋試點國家實驗室既保證了研究人員的穩(wěn)定性，激發(fā)了其活力，同時也保證了管理和服務(wù)的專業(yè)型。

2 四大調(diào)研對象在管理運行體制機(jī)制上存在的問題

四大調(diào)研對象在國家實驗室管理運行的體制機(jī)制探索上取得了許多有益經(jīng)驗，但在發(fā)展中還是遇到了一些困難和阻力，遇到的阻力主要來自于與傳統(tǒng)科研管理體制的沖突，包括實驗室自身發(fā)展中的問題，還包括地方政府、國家政策配套等外部問題。

2.1 隸屬關(guān)系復(fù)雜層級不高，無法發(fā)揮國家實驗室匯聚整合全國優(yōu)勢創(chuàng)新資源的優(yōu)勢

整體上看，四大調(diào)研對象普遍存在“國家級”地位不明、管理歸屬體系不清的問題，法律意義上的國家級實驗室宏觀管理體系還沒有形成。如，位于北京懷柔綜合性國家科學(xué)中心的物質(zhì)科學(xué)實驗室和空間科學(xué)實驗室，是由北京市和中科院聯(lián)合創(chuàng)建，通過設(shè)立理事會的形式對實驗室進(jìn)行管理。由于這兩個實驗室依托中國科學(xué)院創(chuàng)建，所以未來其運行機(jī)制可能仍然會受制于中科院當(dāng)前的運行機(jī)制；另外，這兩個實驗室隸屬于北京市和中科院，隸屬層次尚不足以匯聚和調(diào)動全國的優(yōu)勢創(chuàng)新資源；在這種背景下，這兩個實驗室的建設(shè)方向?qū)⑴c構(gòu)建國家實驗室的目標(biāo)漸行漸遠(yuǎn)。又如，中科院量子創(chuàng)新研究院作為即將組建的量子信息科學(xué)國家實驗室的基礎(chǔ)和主體，其建設(shè)和運行的主要依托單位是中科院、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、安徽省和合肥市，國家科技主管部門主要負(fù)責(zé)制定科技規(guī)劃和指導(dǎo)工作，在建設(shè)與運行中發(fā)揮的國家作用并沒有特別突出，國家實驗室的“國家”地位難以確立。再如，青島海洋國家試點實驗室在整合全國資源、開展協(xié)同創(chuàng)新方面進(jìn)行了探索，取得了一定成效。但是青島海洋國家試點實驗室目前編制在青島市下，囿于其“小法人”實體，其在整合國內(nèi)外優(yōu)勢力量、對外交流、高端人才引進(jìn)等方面的具體操作難度大、見效慢，亟待建立更加高效的協(xié)調(diào)機(jī)制，以實現(xiàn)跨部門、跨地區(qū)和跨學(xué)科的深度力量整合，發(fā)揮國家實驗室應(yīng)有的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用。綜上，如何通過頂層設(shè)計來構(gòu)建國家實驗室的宏觀管理框架，明確國家實驗室“國家級”地位，理順管理歸屬體系，提升其匯聚各方優(yōu)勢創(chuàng)新資源等能力，這是籌建國家實驗室時必須解決的根本性問題。

2.2 資源配置機(jī)制不健全，經(jīng)費投入、項目支持無法得到長期有效的保障

國家實驗室的穩(wěn)定運行需要有長期項目設(shè)置和穩(wěn)定的經(jīng)費支持。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，四大調(diào)研對象均不同程度地存在著地方財政經(jīng)費投入遇阻的現(xiàn)象。如張江實驗室依托的是中科院上海高等研究院，這是一個中央的事業(yè)法人單位，對于這類單位上海地方財政是無法直接撥款進(jìn)行長期穩(wěn)定資助的。在“減少并規(guī)范中央與地方共同財政事權(quán)，避免由于職責(zé)不清造成互相推諉”的趨勢下，張江實驗室的經(jīng)費投入機(jī)制在操作層面遇到很大的阻礙［1］。同時，目前我國采用專項撥款+競爭性項目基金的方式，專項經(jīng)費主要用于科技儀器采購、土建以及日常運行等方面，投入較少且分散。在專項撥款不足的情況下，國家實驗室主要通過競爭性項目基金方式來獲得經(jīng)費支持。如中科院量子創(chuàng)新研究院的經(jīng)費來源主要有兩種渠道，一是國家撥款，二是自籌經(jīng)費，而自籌經(jīng)費則成為其當(dāng)前主要的經(jīng)費來源，這就導(dǎo)致中科院量子創(chuàng)新研究院必須靠自身想辦法去爭取地方、各種項目的經(jīng)費，疲于“要經(jīng)費、跑項目”。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，這些實驗室想獲得穩(wěn)定的經(jīng)費支持和長期項目，以利于有延續(xù)性的研究，而現(xiàn)實情況則是這些實驗室往往需要和其他研究主體一樣需要競標(biāo)課題以獲得經(jīng)費資助，嚴(yán)重影響其研究的延續(xù)性和長期性，而基礎(chǔ)領(lǐng)域研究和重大項目研究往往又是一些需要長期資助的延續(xù)性項目。在這種背景下，就造成了這些實驗室在肩負(fù)國家實驗室使命上存在制度性的障礙。

2.3 激勵機(jī)制不完善，影響頂尖科學(xué)家引進(jìn)與制約科研人員創(chuàng)新動力活力

人才是國家實驗室完成重大科研任務(wù)、產(chǎn)出重大原創(chuàng)性成果、引領(lǐng)科技創(chuàng)新最為重要的因素。如何通過對研究人員的激勵機(jī)制設(shè)計吸引全球的優(yōu)秀創(chuàng)新人才，激發(fā)他們的創(chuàng)新活力，是國家實驗室發(fā)展的關(guān)鍵。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，四大調(diào)研對象科研人員的收入主要來源于國家財政撥款、部分競爭性項目的勞務(wù)費以及科技成果的轉(zhuǎn)化收益。當(dāng)前的這種制度設(shè)計存在一些問題，如國家的專項撥款，是不能用于支付科研人員工資或者福利的；競爭性項目基金的用途也主要是用于科研設(shè)備的采購等具體研究活動中，只有很少的一部分可以用來補貼科研人員的勞務(wù)收入，重物輕人的現(xiàn)象普遍存在，而我們都知道創(chuàng)新活動主要是依賴科研人員的才智，而不是儀器設(shè)備。與此同時，目前我國各類國家實驗室主要實行事業(yè)單位編制體制，事業(yè)單位編制內(nèi)的研究人員工資要受制于工資總額，收入與激勵機(jī)制不完善極大的影響了一流科學(xué)家的引進(jìn)，嚴(yán)重制約了科研人員的創(chuàng)新活力和動力。如，張江實驗室至今仍未獲得獨立自主開展職稱評審的授權(quán)，雖然他們在努力探索“約定工資制”以激勵科研人員，但是由于受到科研經(jīng)費用途管制、中央事業(yè)單位工資總額控制等各種制度約束，使其制度變革的空間有限，對科研人員的激勵機(jī)制創(chuàng)新面臨較大瓶頸。因此，亟需從國家層面進(jìn)一步完善科研人員的激勵機(jī)制，構(gòu)建面向全體科研人員的長效激勵機(jī)制，給領(lǐng)銜科技家授予更大的權(quán)限，如更大的技術(shù)路線決定權(quán)、更大的科研經(jīng)費支配權(quán)等。

2.4 考核評價機(jī)制“短平快”且急功近利，影響了重大原創(chuàng)性成果的產(chǎn)生

在調(diào)研座談中，四大調(diào)研對象普遍反映當(dāng)前國家實驗室的考核評價機(jī)制不盡合理。如，中科院量子創(chuàng)新研究院實行分級考核與分類考核并舉的考核評價機(jī)制，分級與分類的考核評價機(jī)制相對于傳統(tǒng)的考核機(jī)制更加科學(xué)化，但是在考核機(jī)制內(nèi)部仍然存在很多問題。以研究人員的考核來說，目前實行的評價標(biāo)準(zhǔn)相對單一，普遍存在著重研究成果數(shù)量輕研究成果質(zhì)量、重研究經(jīng)費數(shù)量輕研究成果水平、重研究產(chǎn)出輕成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用、重短期輕長遠(yuǎn)、重成果輕人才等一系列問題，同時行政化的考核手段和繁瑣的評價程序，科研人員大部分時間不是在爭取項目中，就是在應(yīng)對評價中，部分科研人員為了達(dá)成評價標(biāo)準(zhǔn)甚至弄虛作假，影響了重大原創(chuàng)性科研成果的獲得。

2.5 成果轉(zhuǎn)化與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不健全，不利于轉(zhuǎn)化應(yīng)用和發(fā)揮研究人員積極性

研究成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用是國家實驗室建設(shè)發(fā)展的重要目標(biāo)。但是調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在這些實驗室的建設(shè)發(fā)展過程中，都或多或少的面臨著關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)這兩方面的難題。如在科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用方面，主要存在的問題一是相關(guān)的服務(wù)機(jī)構(gòu)不足，提供服務(wù)的能力有限；二是研究成果轉(zhuǎn)化之后的收益如何分配的問題。產(chǎn)學(xué)研之間的聯(lián)結(jié)尚未打通，造成創(chuàng)新研發(fā)與技術(shù)成果的市場轉(zhuǎn)化相脫節(jié)［2］。如，中科院量子創(chuàng)新研究院探索制定成果轉(zhuǎn)讓、股權(quán)激勵等多種形式下的利益共享和分配機(jī)制，并形成了科技成果轉(zhuǎn)化所產(chǎn)生的收益權(quán)分配方案，技術(shù)發(fā)明人、團(tuán)隊按國家規(guī)定占一定比例，剩余部分由技術(shù)發(fā)明人、團(tuán)隊所屬人事單位和研究院按投入比例分享，但具體的分配細(xì)則仍需進(jìn)一步明確，并保證能夠在實際中實施應(yīng)用；同時需要改變技術(shù)供需鏈脫節(jié)嚴(yán)重的現(xiàn)象，加快建立專門負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)，加快推動技術(shù)從實驗室走向市場，徹底減輕科研人員既負(fù)責(zé)研發(fā)、又負(fù)責(zé)成果市場轉(zhuǎn)化的負(fù)擔(dān)。在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，主要是知識產(chǎn)權(quán)法律對成果擁有者的保護(hù)力度不夠，導(dǎo)致科技成果抄襲、剽竊和侵權(quán)現(xiàn)象普遍存在；保護(hù)手段無法適應(yīng)當(dāng)前新業(yè)態(tài)、新發(fā)展的需要，這都不利于科技成果的應(yīng)用與保護(hù)。因此，需要進(jìn)一步健全科技成果轉(zhuǎn)化與知識產(chǎn)權(quán)制度，有力促進(jìn)國家實驗室科技成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)運營工作，增強(qiáng)科研人員創(chuàng)新積極性［3］。

3 國家實驗室構(gòu)建的總體思路

根據(jù)前文的調(diào)研結(jié)果，國家實驗室的建設(shè)進(jìn)展緩慢的原因，最根本還是科研體制機(jī)制方面的問題。在構(gòu)建國家實驗室的探索中，思維仍然局限于國家重點實驗室等傳統(tǒng)科研體制的圈子內(nèi)［4］，使得國家實驗室的建設(shè)更像是國家重點實驗室的翻版，由此導(dǎo)致國家實驗室無法在全國或者全球范圍內(nèi)匯聚和整合優(yōu)勢創(chuàng)新資源。在當(dāng)前的國際局勢下，我國面臨發(fā)達(dá)國家越來越嚴(yán)厲的技術(shù)封鎖，依托國家實驗室促進(jìn)我國基礎(chǔ)領(lǐng)域研究和自主創(chuàng)新迫在眉睫。這就要求我們既要從大環(huán)境、大戰(zhàn)略上重新認(rèn)識國家實驗室建設(shè)的戰(zhàn)略意義和面臨的困境，又要以“先行先試”的姿態(tài)破除頑疾，解決創(chuàng)建國家實驗室過程中面臨的具體難題。因此，我們在構(gòu)建國家實驗室的探索中，需要進(jìn)一步突破傳統(tǒng)科研體制的束縛，賦予國家實驗室更高的層次和更大的自主權(quán)，充分激發(fā)國家實驗室的體制優(yōu)勢。

3.1 國家實驗室的“國家級”地位要得到體現(xiàn)

國家實驗室與國家重點實驗室這類傳統(tǒng)意義上的實驗室有本質(zhì)的區(qū)別。國家實驗室肩負(fù)的歷史使命，是要匯聚全國優(yōu)勢創(chuàng)新資源，聚焦戰(zhàn)略性的研究項目，重點突破我國發(fā)展過程中面臨的技術(shù)瓶頸，引領(lǐng)國家的科技創(chuàng)新方向。因此，國家實驗室是引領(lǐng)國家科技創(chuàng)新的國之重器，這就要求國家實驗室的站位一定要高［5］，這體現(xiàn)在國家實驗室的行政隸屬層次上，國家實驗室的“國家級”地位要充分得到體現(xiàn)。目前正在探索建設(shè)的幾家國家實驗室的隸屬層次都不是很高，一般都是依托于地方政府和現(xiàn)有的科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行建設(shè)，其管理運行體制機(jī)制都受制于地方政府和現(xiàn)有的科研機(jī)構(gòu)。這就決定了這些實驗室無法匯聚全國優(yōu)勢的科技創(chuàng)新資源。

3.2 國家實驗室的運行機(jī)制要跳出傳統(tǒng)模式

國家實驗室的運行機(jī)制需要跳出傳統(tǒng)的實驗室管理機(jī)制。為了充分激發(fā)科研人員的積極性和創(chuàng)造性，在國家實驗室的運行過程中需要根據(jù)科研規(guī)律給予科學(xué)家更大的自主權(quán)，避免過多的行政干預(yù)。在項目設(shè)置上，要給予國家實驗室長期穩(wěn)定的項目支持和穩(wěn)定的經(jīng)費支持，避免國家實驗室為了獲取研究經(jīng)費，疲于爭取競爭性的項目。另外國家實驗室在人事制度、經(jīng)費使用制度、考核制度等方面，都要進(jìn)行大膽的創(chuàng)新和探索［6］。通過制度上的大膽創(chuàng)新和探索，給予國家實驗室更大的自主權(quán)，不斷提升國家實驗室對全球頂尖科學(xué)家的吸引力，以有利于國家實驗室在全國范圍內(nèi)，甚至是全球范圍內(nèi)匯聚優(yōu)勢的創(chuàng)新資源。

3.3 國家實驗室要處理好和市場的關(guān)系

國家實驗室是引領(lǐng)國家科技創(chuàng)新的國之重器，那么其研究項目設(shè)置就需要進(jìn)行聚焦，要避免與市場上的項目形成競爭關(guān)系，對其他科研機(jī)構(gòu)和市場上的研究造成擠出效應(yīng)。因此國家實驗室，一方面要聚焦大項目，能交給市場進(jìn)行研究的項目就交給市場，避免對市場造成擠出效應(yīng)［7］；另一方面，國家實驗室的大項目，要通過項目模塊化，將非核心模塊通過契約的方式交給市場來進(jìn)行研究。通過這種方式，國家實驗室既避免了與市場進(jìn)行競爭，同時又可以匯聚全社會的科研力量，真正的發(fā)揮出匯聚全國優(yōu)勢科研資源的作用。

4 創(chuàng)新國家實驗室管理體制和運行機(jī)制的對策建議

4.1 進(jìn)一步明確國家實驗室的“國家級”地位

由于國家實驗室要有能力匯聚并整合全國的優(yōu)勢創(chuàng)新力量，這就要求提升現(xiàn)有國家實驗室的層級，將國家實驗室的管理歸屬部門拔高并清晰界定。一方面，避免國家實驗室的運行受到地方政府和各部門的行政干預(yù)；另一方面，在國家實驗室的運行過程中可能還需要跨部門的協(xié)調(diào)和整合能力［8］，這就對國家實驗室的主管部門提出了很高的跨部門整合資源的能力要求。因此，我們建議在黨中央或者國務(wù)院層面成立一個國家實驗室管理委員會，委員會主任由黨中央或國務(wù)院主要領(lǐng)導(dǎo)人擔(dān)任，所有的國家實驗室直屬于該委員會，國家實驗室運行過程中需要涉及的跨部門資源整合協(xié)調(diào)，由該委員會直接協(xié)調(diào)和統(tǒng)籌。

4.2 國家實驗室研究項目的設(shè)立要體現(xiàn)“戰(zhàn)略性”

國家實驗室體現(xiàn)的是國家意志，研究項目和研究成果要引領(lǐng)我國未來科技創(chuàng)新的發(fā)展方向［9］。因此，國家實驗室在運行上要有較強(qiáng)的獨立自主權(quán)。在研究項目設(shè)置上，建議國家發(fā)改委、科技部和國防部等部委根據(jù)國家戰(zhàn)略需要提出研究項目立項需求，由頂尖科學(xué)家組成的評估委員會對項目的可行性、研究路線等進(jìn)行評估，然后交由黨中央和國務(wù)院或者前文提及國家實驗室管理委員會進(jìn)行決策。決策通過的項目由相應(yīng)國家實驗室承擔(dān)，這些項目的研究不受現(xiàn)有科研體制的束縛，不受現(xiàn)有利益格局的左右。

4.3 對國家實驗室的項目支持和經(jīng)費支持要體現(xiàn)“長期穩(wěn)定性”

對研究經(jīng)費的類型區(qū)分為競爭性研究經(jīng)費和穩(wěn)定支持類經(jīng)費，對于國家實驗室的運行應(yīng)該給予穩(wěn)定的研究經(jīng)費支持。國家實驗室承擔(dān)的項目具有長期性和延續(xù)性要求，因此，可以按照五年為一個研究周期，對國家實驗室承擔(dān)的項目進(jìn)行穩(wěn)定的經(jīng)費支持。同時對國家實驗室研究人員提出的要求是不能再牽頭申請其他渠道的科研經(jīng)費。這樣就可以保證國家實驗室擺脫要經(jīng)費、跑項目的困境，保證國家實驗室科學(xué)家的目標(biāo)和精力集中。對于國家實驗室研究經(jīng)費的使用，可以采用負(fù)面清單的形式，給予首席科學(xué)家更大的經(jīng)費使用自主權(quán)。通過制定研究經(jīng)費使用負(fù)面清單，明確研究經(jīng)費不允許使用的范圍，除此之外研究人員可以根據(jù)研究需要自主列支，以此解除當(dāng)前科研人員對研究經(jīng)費使用的種種限制。

4.4 國家實驗室在人才引進(jìn)和激勵措施上體現(xiàn)“以人為本”

國家實驗室的各類大科學(xué)裝置、科研設(shè)備是基礎(chǔ)，但是科研人才才是其靈魂，因此，國家實驗室要持續(xù)加強(qiáng)自身對人才的吸引力。一是可以建設(shè)國際頂尖水平的研發(fā)設(shè)施，給科學(xué)家一個可以有充分自主權(quán)、發(fā)揮聰明才智的舞臺，可以產(chǎn)生國際先進(jìn)水平的成果的平臺，可以心無旁騖、全身心投入研發(fā)工作的環(huán)境。二是要打破現(xiàn)有人才制度的各種條條框框，從科研人才的需求入手制定人才引進(jìn)和激勵措施［10］，這些措施包括科研人才的孩子入學(xué)、住房、養(yǎng)老、福利待遇、職稱評定和職位晉升等各方面，如在職位體系之外建立起了一套科學(xué)的薪酬等級制度以及長短期結(jié)合的激勵機(jī)制，加快完善落實科技人員成果轉(zhuǎn)化的股權(quán)、期權(quán)激勵和獎勵等收益分配政策；在人才評價體系上，采取權(quán)威同行評估的方式，以避免內(nèi)部既得利益群體對人才的排擠，保證評估結(jié)果的客觀、公正和權(quán)威。三是還可以另辟蹊徑讓人才為我所用，如加強(qiáng)與各高校和科研機(jī)構(gòu)的交流，通過雙聘等形式，以自愿原則為基礎(chǔ)增加人才流動性。

4.5 國家實驗室的項目運作要充分體現(xiàn)“核心+網(wǎng)絡(luò)”

國家實驗室的研究項目具有戰(zhàn)略性，但是這并不意味著該項目事無巨細(xì)都需要國家實驗室的研究團(tuán)隊來完成。在項目研究過程中，國家試驗室的項目研究團(tuán)隊可以將項目模塊化，對于非核心模塊可以通過對外招標(biāo)的方式委托給其他科研機(jī)構(gòu)或市場上的高新技術(shù)企業(yè)來完成，由此形成以國家實驗室為核心的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，充分體現(xiàn)國家實驗室匯聚全國優(yōu)勢創(chuàng)新資源的能力。在此基礎(chǔ)上，國家實驗室的研究成果可以更快速的進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化和市場化，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研一體化［11］。

4.6 國家實驗室考評機(jī)制要體現(xiàn)“科學(xué)性”

由于國家實驗室主要在基礎(chǔ)領(lǐng)域進(jìn)行研究，科技成果不確定性較強(qiáng)，既不宜唯成果數(shù)量論，也不應(yīng)唯經(jīng)濟(jì)效益論。因此，國家實驗室要根據(jù)“放開過程管理，加強(qiáng)結(jié)果考核”為原則，要以原始創(chuàng)新進(jìn)展與突破作為標(biāo)準(zhǔn)，給予實驗室管理充分的自由度和更大的容錯空間［12］。對國家實驗室研究團(tuán)隊和研究成果的評估應(yīng)該由國家實驗室管理委員會牽頭，組織行業(yè)內(nèi)的頂級專家進(jìn)行評價。