高校科技成果轉化促進創新型人才培養演化博弈研究

姜 春，陳紅喜

（1.復旦大學國際關系與公共事務學院，上海 200433；2.南京工業大學經濟與管理學院，江蘇南京 211816）

創新型人才培養是開啟一流大學建設的核心，是新時期全面深化教育體制機制改革的主攻方向和新目標。培養“三型”人才，對全面提高高等教育質量、深化“雙創”、助推經濟轉型升級和壯大發展新動能具有戰略意義與實踐價值。然而，人才培養面臨的不利局面仍未根本扭轉，如培養模式的“重理論輕實踐”慣性所致的人才在實踐中“插不上嘴”以及人才同質化、稀缺化并存；人才培養供給與產業轉型升級需求間的錯位癥結；“重科研輕教學、重成果輕培養”的知識型人才評價指揮棒嚴重降低人才孵化培育質量；教學內容結構性失衡常態化等問題。人才培養供給側和產業需求間的“兩張皮”問題仍然存在的深層次原因在于長期以來高校未能將教學、科研與服務社會有機耦合。

換言之，現有關于科技成果轉化研究的落腳點多在強調對現實生產力的推動作用上，而較少關注科技成果轉化對創新型人才培養的促進作用。習近平同志指出：“人是科技創新最關鍵的因素。創新的事業呼喚創新的人才。我國要在科技創新方面走在世界前列，必須在創新實踐中發現人才、在創新活動中培育人才、在創新事業中凝聚人才?！?教育部、科技部聯合發布的《關于加強高等學校科技成果轉移轉化工作的若干意見》（教技〔2016〕3 號）中關于全面認識高?？萍汲晒D移轉化工作指出：“高校作為人才培養的主陣地，更要引導、激勵科研人員教書育人，注重知識擴散和轉移，及時將科研成果轉化為教育教學、學科專業發展資源，提高人才培養質量”。高校在遵循科技創新“三個面向”目標，與研究院所、企業開展深度協同創新，深化產教融合［1］，促進教育鏈、人才鏈與產業鏈、創新鏈有機銜接，推動科技成果轉化，而創新型人才培養貫穿于促進科技成果轉化全過程。

1 研究綜述

1.1 科技成果轉化研究

隨著國家出臺促進科技成果轉化“三部曲”，高校作為科技成果及轉化的源頭持續成為關注的焦點。已有研究集中在四個方面：（1）轉化模式的選擇方面，國外已有著豐富的經驗總結［2-3］，但國內初步探索出典型做法，如自行投產孵化學科型公司［4］；產學官合作的三螺旋模式［5］；校地共建研究院模式等［6］。（2）轉化效果測度與評價方面，測度方法的選取類別多樣，如Bootstrap-DEA 方法、主成因子分析和熵值法等；測評對象范圍既涉及全國高校、亦有屬地劃分或按高校類型展開研究，如學者郭俊華等［7］運用因子分析和聚類分析法，對2015 年全國范圍的高校展開實證研究，發現高?？萍汲晒D化能力區域特征與差異。（3）轉化困境與制約因素方面，認為“腸梗堵”存在于成果創新、孵化與應用等環節，特別是政策傳導阻滯問題［8］。如科技成果前端立項脫離市場帶來的成果高風險性［9］；轉化過程中的產權歸屬、成果定價評估和收益分配激勵等制度性困境［10］；社會容錯就錯、寬容失?。?1］，工匠精神等軟環境氛圍缺乏。（4）轉化策略與建議方面，可從培育內在驅動力［12］，優化內外部聯動協同機制，逐步公司化獨立運營［13］，完善綜合性專業化服務體系，同時發揮法律規制保障［14］，創造良好的制度環境。

1.2 創新型人才培養研究

創新型人才是深入實施創新驅動發展戰略的動力引擎，正成為建設創新型國家的中堅力量。學者對其研究集中在三個方面：（1）創新型人才的內涵與特質分析。認為它是創新觀念（Creativity/Innovation）、創新能力并取得創造性成果的集合［15］，大多具備獨立性、好奇心、善于觀察、想象力、求知欲、準確嚴謹性等特質［16-17］。（2）培養創新型人才過程及成長規律研究。劃分標準的不同帶來成長階段的差異，從能力動態累積來看，經歷“創新意識萌芽—創新性思維形成—模仿學習訓練—創新能力升華—創新型人格頂峰”階段［18］。在培養人才過程中形成馬太效應、師承效應、鯰魚效應規律等。（3）創新型人才培養的模式研究。學者普遍認同從單一式教學走向跨行業、跨學科的協同培養，具體有：雙元制模式、技術與繼續教育模式（Technical and Further Education,TAFE）、現代學徒制［19］、“三位一體”培養、產學研合作促進創新型人才培養模式等［20］。

1.3 高?？萍汲晒D化與創新型人才培養關系研究

文獻對兩者關系的相關研究較少，僅存于經驗總結和觀點陳述。如學者趙晨光［21］認為新時期培養創新型人才的理想模式是與科技成果轉化相結合，鼓勵高校學生結合企業需求積極參與科技創新活動，在實際工程項目中鍛煉自己的科研水平，使自身的知識、能力和素質得到提高，以適應未來的職業需求。學者郭卉等［22］圍繞本科生科研制度，通過個案剖析并與美國學徒制科研模式比較，提出大學生科技創新團隊科研模式是培養創新型人才培養的一種方式。學者陳海平［23］提出科技成果轉化與創新型人才培養相互促動的觀點，指出可通過構建利益驅動機制、校企共建研發機構等高?？萍汲晒D化促進創新型人才培養的路徑。

綜上所述，可以發現：國內外學者對高?？萍汲晒D化、創新型人才培養兩大主題在研究方法、研究范疇、理論推演、經驗總結等方面均分別開展了較為系統的研究。然而現有研究鮮有將二者相鏈接開展理論闡釋與實證檢驗，將創新型人才培養寓于科技成果轉化全鏈條中展開研究尚不充分。事實上，高校通過開展面向社會需求、面向科技前沿和經濟主戰場的進行的科學研究活動，提高了學科發展能力與水平，更好服務高校人才培養的本位價值。這種通過產教融合、科教融合，實現由科技成果轉化帶動學科發展方向和人才培養機制的調整優化是促進創新型人才培養的理想路徑，這亦是高等教育質量內涵式發展的精髓與期盼。鑒于此，本研究基于演化博弈論視角分析高?？萍汲晒D化促進創新型人才培養的行為演化規律及行為演化穩定策略，挖掘影響高校科技成果轉化促進創新型人才培養過程中的調節因素，力圖對高校科技成果轉化促進創新型人才培養的博弈演化趨勢和演化行為做出真實的透視和預測，推動高校加快科技成果轉化作用于創新型人才培養的思考與實踐。

2 模型基本假設

運用博弈模型分析高校將科技成果轉化作用于創新型人才培養行為之間的均衡關系，為了更加科學合理的構建演化博弈模型和計算過程的標準簡潔化，本研究采用如下假設：

假設1：博弈的雙方高校A 和高校B 都是有限理性的，他們以自己的意愿和認為對自身有利的判斷隨機地進行重復策略選擇。

假設2：高校A 和高校B 均有兩種可選擇的行為策略，可以選擇積極推動高?？萍汲晒D化對于創新型人才培養的促進作用和消極推動高?？萍汲晒D化對于創新型人才培養的促進作用，其策略選擇空間簡寫為{積極推動，消極推動}。

假設3：博弈初期高校A 選擇積極推動的概率為x，選擇消極推動的概率為1-x，其比例可表示為（x，1-x）；高校B 選擇積極推動的概率為y，選擇消極推動的概率是1-y，由此，其比例可以表示為（y，1-y）。

創新型人才培養與高?？萍汲晒D化系列政策時是高等教育改革的重中之重，體現著雙一流大學建設服務創新型國家建設目標的達成效率與質量。高校A 在高校B 的不同策略模式下，若積極推動科技成果轉化促進創新型人才培養，可以獲得收益、（其中，）；同理，高校B在高校A的不同策略模式下，積極推動科技成果轉化促進創新型人才培養，可以獲得收益（其中，但現實環境中，政府部門與高校之間存在委托—代理關系，即政府委托、高校代理。這些政策經過國務院、教育部、省級（市級）主管部門、高校層層傳導過程中存在明顯的“政策調控距離”，政府與高校間呈現“智豬博弈”，國家政策長期目標與高校既得利益間有一定差距。為了獲取短期利益，高校會消極對待人才培養重任或者將高?？萍汲晒D化與創新型人才培養孤立分開，利用委托人信息劣勢、監管漏洞與時滯性，采取逆向選擇。然而高校A、B 如果不能深刻領悟到培養創新型人才對于其自身長期穩定發展的重要性，則將會承擔忽視科技成果轉化促進創新型人才培養所帶來的損失，其投機行為必然將受到懲罰即損失，體現在諸如學科評估不合格甚至撤銷、財政資助減少或中止、入圍雙一流建設挑戰增加等，繼而陷入特色學科“ 褪色”、高校聲譽受損等惡性怪圈。分別表示高校A和高校B 選擇積極推動的成本。高校雙方行為在隨機博弈中收益矩陣如表1 所示。

表1 高校雙方行為的收益博弈矩陣

3 演化博弈模型分析

3.1 期望收益函數

基于演化博弈的收益矩陣：

（1）高校A選擇“積極推動”策略的期望收益為：

高校A 選擇“消極推動”策略的期望收益為：

高校A 的平均收益為：

（2）高校B選擇“積極推動” 策略的期望收益為：

高校B 選擇“消極推動” 策略的期望收益為：

高校B 的平均收益為：

3.2 基于復制動態方程的演化博弈行為策略

對高校A 的復制動態方程分析，總體上分為三種情形：

依據上述三種情況，高校A 行為的復制動態相位圖如圖1 所示?？傮w來看，高校A 采取積極推動策略的成本小于消極推動所承擔的損失，故而高校A 會選擇積極將科技成果轉化作用于創新型人才培養。

圖1 高校A 行為的復制動態相位

類似地，對高校B 的復制動態方程分析，得到高校B 的行為演化路徑，如圖2 所示。總體來看，高校B 采取積極推動策略的成本C2小于消極推動所承擔的損失f2，故而高校B 會選擇積極將科技成果轉化作用于創新型人才培養。

圖2 高校B 行為的復制動態相位

3.3 系統穩定性分析

上述分析均是高校A 和B 分別站在自身角度考察對方行為選擇后，再調整自身的博弈行為，以使得自身的效益最大化。但是我們知道在現實中更多的是同時進行行為選擇和行為調整?；诖耍斜匾芯扛咝 和B 的復制動態穩定性，進一步觀測高校A 和B 之間策略的動態調整過程。

將平面坐標圖劃分為4 個區域（如圖3 所示），分別為I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ，通過上述博弈雙方的復制動態相位圖分析得出：

圖3 高校博弈雙方的復制動態和穩定性

4 結論與討論

4.1 研究結論

基于以上演化分析，可以發現：高校科技成果轉化積極作用于創新型人才培養的成本、高校消極對待科技成果轉化促進創新型人才培養行為所導致的損失是促使高校之間行為演化穩定策略的有效調節途徑。其中，高校消極對待科技成果轉化作用于創新型人才培養的損失，包括名譽受損、發展前景嚴峻、社會信任度低、政府懲罰等。但由于人才培養的長周期性以及人才培養質量缺乏客觀公正標準，高校不會很快遭受到科技成果轉化促進創新型人才培養的“不作為”所招致的損失，其調節途徑對于高校行為的演化穩定策略需要較長一段時間的過渡。因此，有必要采取若干措施對高校行為進行精準干預。

4.2 實踐啟示

一是強化理念引領，精準定位現代大學使命。中國經濟發展步入新常態，正處在發展速度換擋、產業結構調整和發展動力轉化的攻關期，而實現經濟社會轉型的核心是創新驅動和人才戰略。同時，科技創新迎來由跟跑到“三跑”并存的新階段，對原始創新和成果轉化提出更高的要求。高校作為科技創新成果的源頭和人才培養的主陣地，必須及時把握創新驅動發展理念和人才強國理念，認識到高校是“發展是第一要務、人才是第一資源，創新是第一動力”的重要結合點作用，將人才培養盡快融入科學研究和成果轉化的快車道，在社會發展需求的導向下，提升高校科學研究能力支撐創新型人才培養的質量，推動高等教育質量內涵式發展。

二是激發企業主體，構建多元化協同培養體系。當前，無論是科技成果轉化或創新型人才培養均出現“兩張皮”現象，其根源在于企業主體性作用未得到有效發揮。支持企業與高校開展現代學徒制培養，搭建教師與企業科研人員雙向流動橋梁。鼓勵校企協同合作研究的同時，與地方政府等主體共建特色產業研究院、創新基地、職業院校等，利用產業轉化資金支持大學生創新創業，放大科技成果轉化的作用。支持中小型企業面向高校開展一線生產需求難題形成研究課題，進一步增強科研育人與產業需求導向。完善高校人才評價體系，將成果轉化和人才培養作為教師等科研人員考核的重要內容。推進學校和企業聯盟、與行業聯合、同園區聯結的多元協同合作育人體制。推進“校企協同科研”向“校企科教一體化”邁進，形成高質量人才培養課程體系。

三是深化體制改革，實施“科產教”融合行動方案。目前，推進高?？萍俭w制改革的基礎架構基本建立，形成了諸如《教育部 科技部關于加強高等學?？萍汲晒D移轉化工作的若干意見》《關于深化產教融合的若干意見》等系列政策，高校加快科技成果轉化，深化科研育人體系的“四梁八柱”初步形成 。進一步要細化政策規劃，形成若干高?？萍汲晒D化促進創新型人才培養的行動方案?？梢曰谥行∑髽I用工荒問題，啟動“優秀大學生工程師計劃”，通過賦予知識產權或股份激勵等手段，為小微企業創新創業提供支撐，同時也促進高校創新型人才培養。制定校企育人中的“雙重主體”和學生學徒“雙重身份” 的配套利益分配機制、人才評價機制等。

4.3 研究局限與展望

以往高?？萍汲晒D化促進創新型人才培養的研究成果較少，可供借鑒和參考的文獻資料有限，可能會帶來本研究的不充分，尚需進一步完善；演化博弈方法縱然學界普遍認可，但所得研究結論仍需要實證檢驗與論證。在下一階段研究中，我們會對高?？萍汲晒D化促進創新型人才培養的影響因素及作用路徑展開研究，豐富現有成果完整性；同時，對高校科技成果轉化促進創新型人才培養的演化博弈展開實證研究，實現理論與實踐的有機契合。