基于適應性管理的株樹橋水庫水源地生態補償機制研究

王 晶，蔡桂菊，張 靜，陽維維

（1.湖南水利水電職業技術學院，湖南 長沙 410131；2.湖南省炎陵縣水文水資源局，湖南 炎陵 412500）

1 引言

水庫水源地是經過水源規劃為下游居民基本生活及公共服務供水、并維系水庫上游一定范圍內經濟社會可持續發展和生物多樣性的特定區域[1]。水源地在對水量和水質進行保護的過程中放棄了某些經濟發展的機會，付出了機會成本，因此必須對水源地進行補償。水量和水質是受其范圍內的生態因素影響的，保護水量和水質即保護生態環境，對水源地的補償亦是對水源地生態補償。當自然資源成為有償使用資源時，生態補償問題就被迫提出。毛顯強[2]對生態環境補償機制形成了比較系統的理論。趙銀軍[3]對流域生態補償進行了探討，論證了補償的必要性和補償標準理論值；劉洋[4]提出對流域生態補償選擇多情景補償方案和動態補償標準，但未明確指出動態模型。王燕[1]對水源地生態補償提出了補償原則和補償方式，并且指出需通過長期博弈才能緩解受益者和保護者之間的矛盾。以上研究均未涉及水源地適應性生態補償。

本文在流域生態補償和水源地生態補償理論的基礎上提出水庫水源地適應性管理生態補償機制，建立與適時生態環境協調的補償模型，動態優化補償標準，協調受益方和保護方的矛盾關系，達到雙方互利共贏，以建立良好的水庫水源地運行環境。

2 基于適應性管理的生態補償機制原理

2.1 生態補償適應性管理的基本原理

適應性管理（Adaptive Management）源于美國霍林（Holling）于1973 年首創的“彈性”學說，即某一系統在遭遇干擾、發生改變后,仍能保持彈性，進行自我重組、自我調整并保持系統基本的架構[5]。一種商品的需求量對本身價格變化反應程度的指標，即彈性理論。反映在生態系統管理領域，則是適應性環境評估與管理，涉及到對隨機因素和過程管理的可持續性動態管理，一般包括監控（monitor）、分析（analyse）、計劃（plan)與執行(execute)MAPE 四個動態循環往復步驟。利用各個環節的調整，使影響生態系統的人類、費用、自然價值的干擾因素達到最大優化目標。這種管理模式對化解隨機性、尖銳化的水污染補償問題提供一種參考。

生態補償適應性管理要求補償系統的管理者通過主動開展調研、監測或實驗收集、分析數據來探求生態環境可能遭受到的干擾，并對引起生態系統變化的干擾因素進行正確的風險評估，進而對已有的補償管理方案和措施做出針對性的調整和改變，用來遏制環境的挑戰和隨機干擾，夯實補償的成果。通過動態的適應性補償，考慮復雜多變的外界因素對水資源、生態環境資源的機會成本及資源本身價值隨社會發展變化的影響，采用時變的生態補償模型，在對水源地的污染源和水土流失等因素進行分析評估的基礎上修改其額度，以優化極限來展現生態產品的內在價值，協調供水區和受水區帶來的利益不均衡。

2.2 生態補償適應性管理的基本原則與標準

（1）基本原則

適應性是地域上和時間上的雙維度適應性，適應性管理補償原則是因地制宜和適時動態補償原則，尤其是補償標準的適時動態補償原則：1）水產品和生態環境變量將隨著費用、效益、價值、社會發展等因變量的變化而變化。所以，確立合理和有效的生態補償方式和額度，可以保證供需水關聯各方的平衡；2）生態補償政策將反哺生產、生活，帶來整個生態環境的良好循序漸進，進而促進補償標準的調整。所以，需要分別考慮主客體對自然環境的損益效果的影響，從而確立生態補償的方式和額度。

（2）補償標準

馬國勇[6]等學者認為，生態補償標準宜涉及以下幾個方面：保護水庫的基本直接成本和沉沒成本；按受益者獲利計算；按生態環境修復成本計算。水源地適應性管理的最低補償標準為環保投入直接成本和經濟發展機會成本之和；最高補償標準為水源地生態系統總價值。

2.3 生態補償適應性管理的補償方法

（1）基準補償值

水庫水源地生態補償宜針對不同的片區差異補償。將生產資料和居民生活補助作為基本補償元素，建立基本補償元素與當地農村居民人均收入增長率的適應性管理動態補償關系，并將該值確定為基準補償值。在此基礎上，結合監測系統監測的水土流失、污染源排放兩因素的穩定情況，考慮特殊自然災害年份，確定實際補償值。水土流失的變化與地質土壤、地貌植被、過度墾殖有關，主要體現在林地生產資料上；污染源排放與種植結構有關，主要體現在水田生產資料上。對監測系統監測的水土流失、污染源排放兩因素的穩定情況（也稱為失穩度）進行分析。失穩定，即變化量與基準值的比，用百分數表示。將水土流失、污染源排放增大設為負，按-10%、-20%……設檔；不變設為0；減少設為正，按+10%、+20%……設檔；建立適應性管理補償模型[3]。

式中：P 為基準補償值，僅與人均收入增長率i 有關，元；a 為當地農村居民年人均收入增長率，%；n 為計算年與起始年份的年數差；Xi,j為各生產資料在一級、二級和準保護區各分區的面積，包括林地、水田、旱土、山塘、果園、苗圃及其他，畝；Ai,j為各生產資料在一級、二級和準保護區各分區補償標準，元；Yi為一級、二級和準保護區各分區居民人口數，人；Bj為一級、二級和準保護區各分區居民補償標準，元。

（2）實際補償值

以考慮人均收入增長率的方式建立適應性動態管理，實際補償值L 在P 的基礎上根據監控系統的水土流失、污染、干旱情況、病蟲等自然災害年份增加的特殊保護措施費進行核減和核增的適應性動態管理。

式中：S、W 分別表示水土流失、污染源排放失穩度，以-20%、-10%、0%、+10%、+20%等表示，正號表示變小，負號表示變大；X林,j、X水,j分別為林地、水田在一級、二級和準保護區各分區的面積，畝；A林，j、A水，j分別為林地、水田在一級、二級和準保護區各分區補償標準，元；T保為干旱、病蟲等自然災害年特殊保護措施費，元；其他參數同前。

3 典型案例研究

3.1 典型案例概況

株樹橋水庫位于瀏陽市東部，截瀏陽河支流小溪河而成，水庫呈狹長形，庫面長達30 多公里，涉及5 個鄉鎮20 多個行政村；2010 年向長沙市供水，成為長沙市除湘江外的第二水源，2011 年被列為全國重要飲用水水源地。株樹橋水庫設立了一級保護區、二級保護區和準保護區，保護區承擔著對自然環境的生態循環、支持、調整和文化等功能。保護區的設立限制了水源地區域經濟的發展，不僅需投入保護資金，還放棄了可發展的邊際收入和機會成本，則下游受水區—長沙市區需對上游水源地保護區的行為做出水源地生態補償。

按照“受益者補償”原則，目前株樹橋水庫實行以長沙市政府主導、市場交易為輔的由下游水資源受益者對上游水資源保護者給予補償的水生態保護補償機制。其補償標準根據2008 年區域社會經濟水平測算制定，至2016 年有較小幅度調整，分為水源涵養林補償、水田補償和居民生活補助三要素。三項均按一級保護區、二級保護區和準保護區分類進行補償，其中最高補償標準是居民生活補助200 元/（人·年），水源涵養林補償20 元/（畝·年），補償標準低，需建立可調整補償標準的機制。

株樹橋水庫在現有水源地補償機制的基礎上，可以試圖采用適應性管理補償機制。理由有以下四點：①株樹橋水庫向長沙城區第五、六及廖家祠堂3 個水廠供水，承擔著保障長沙水質安全的重要角色，具有重要的戰略地位；②保護區周邊經濟發展迅速，現有的補償機制和標準已不適應當地經濟發展水平；③隨機破壞生態的因素出現多元化，水源地主要污染源農業面源污染將影響水源地生態的穩定；④株樹橋水庫大壩取水口水質環境等信息化自動監測系統為適應性管理提供保障。

3.2 結果分析

株樹橋水庫水源地在取水口實施了水質自動化監測，在上游蔣埠江、丁家灣有兩處水質監測點。水質環境自動監測系統包括pH、溫度、電導率、溶解氧、濁度五參數在線分析儀，高錳酸鉀鹽指數在線監測儀，總磷在線監測儀，氨氮在線監測儀。系統對水質指標進行實時監測，并將指標自動上傳。根據上述結果分析，得到株樹橋水庫水源地2018 年補償標準和補償要素見表1，四項補償之和733.79 萬元。

根據國家統計局對水源地近三年農村居民年人均收入的分析數據，確定收入增長率見表2。

表2 近三年水源地農村居民年人均收入及收入增長率表

為此取收入增長率為8%估算2019 年考慮人均收入增長率的基準補償值P=（1+8%)1×733.79=792.49 萬元。

基于基準補償值，考慮水土流失、污染、干旱情況、病蟲等自然災害年份增加，確定實際補償值，比如2019 年，水土流失維持得好，失穩度為+10%；污染源排放較少，失穩度為+10%；特殊保護費為0，確定2019 年實際補償值L 為862.01 萬元。L=P+S∑X林，jA林，j+W（∑X水，jA水，j+∑YiBj）+T保=792.49+10%×268.56+10%×（85.91+340.68）+0=862.01 萬元。

株樹橋水庫水源地采用適應性管理生態補償后，2019 年的直接補償費由733.79 萬元將調整到862.01 萬元，有利于調動主客雙方保護水源的積極性。

3.3 生態補償保障措施

實施株樹橋水源地生態補償時，應引導流域上下游補償主客體樹立“公平”“共贏”觀念。上游流域生態保護者獲得生態補償是其水資源及其生態環境保護的成果，下游受益方進行補償是為了保障自己正常的生活用水。設計合理的適應性生態補償長效機制，既可以激勵上游進一步加強水資源和生態環境保護，又可以激勵下游地區珍惜和節約水資源。

生態補償方式可以為資金、物資、項目、知識、信息、產業等多元化方式。通常資金和物資是直接補償，立竿見影，但不是長久之計。結合水源地生態建設，以免稅減稅、免息貸款等財政優惠政策引入無污染產業鏈（如有生態標記的綠色食品認證與銷售），并提供技術和智力服務，實施水源地就業培訓和人才發展計劃，讓水源保護區居民能夠參與產業鏈生產，從而以長效可持續發展特性的的產業支持生態補償，提高水源地“造血功能”。水源地人才發展計劃提高水源地水資源管理中的技術含量，讓適應性管理的補償方式能螺旋式循環上升。

表1 株樹橋水庫水源地2018 年各要素補償標準和補償要素構成表

株樹橋水源地適應性生態補償以行政機構干擾為主，市場平衡為輔的方法。即“縱向補償為主，橫向補償為輔”。縱向補償包括各級行政的財務部門。株樹橋水源地為第一批全國重要水源地，應有國家相應補貼；關聯各方的財務管理單位即湖南省財政廳來列支項目費用；受益方長沙市財政為主要支付方。國家、省、市各級政府建立納入政府財政預算的株樹橋水源地生態補償專有基金，建議省市環保部門設有配套支持。同時，創建政府主導的市場機制，受益區在政府調控下，依據市場水價、按用水量進行適時足額補償。

4 結論

采用適應性管理生態補償解決水源地生態補償中的不確定性和復雜性問題，通過適時調整補償機制，讓相關方更主動參與補償決策和生態環境保護。適應性管理生態補償由補償主客體和行政執行者共同積極商量決策補償管理機制，科學選擇補償主客體和市場補償機制，以互利共贏目標為綱領保障制度的實施，做到“精準補償”，讓生態補償更有成效，具有很好的推廣前景。