違法犯罪信息公開的功能定位與模式選擇

于沖 鞏宸宇

摘 要：違法犯罪信息公開對于推動司法公開，實現違法犯罪預防、違法犯罪風險評估等具有積極意義。違法犯罪信息兼具公共信息和個人信息的屬性，使得以維護公共利益為基本價值取向的違法犯罪信息公開在一定程度上對違法犯罪人回歸社會形成制度性障礙。因此，有必要科學界定違法犯罪信息公開的功能，在此基礎上明確違法犯罪信息公開的程序、途徑、期限等，以平衡公共利益與違法犯罪人權益保護，實現違法犯罪信息公開的制度價值。

關鍵詞：違法犯罪信息公開;公共信息;隱私權;社會回歸

在大數據背景下，違法犯罪信息①的應用從單一的刑事司法領域轉向多元化的基礎信息管理領域，違法犯罪信息的曝光率不斷提升。2016年《最高人民法院關于人民法院在互聯網公布裁判文書的規定》明確要求，除幾類特殊的裁判文書之外，其他裁判文書均應在互聯網上予以公布，這就意味著任何人均可通過網絡查到相關犯罪人的信息。但是，對于已經接受處罰、即將回歸社會的違法犯罪人而言，此類信息公開會產生公共利益保護與個人利益保護之間的沖突。本文分析違法犯罪信息公開的功能定位及其限度、模式、期限等，對相關問題進行有針對性的回應。

一、違法犯罪信息公開的功能定位

1.違法犯罪信息公開的基礎功能：預防違法犯罪

很多國家通過立法建立了違法犯罪記錄登記查詢制度，對查詢或者公開違法犯罪信息的主體、事由、范圍、結果等作了規定。②綜觀相關法律制度，違法犯罪信息公開的基礎功能在于預防違法犯罪，主要體現為：在規范性評價上，對違法犯罪人限制甚至剝奪一定的從業資格，實現特定行業領域內的違法犯罪預防，或者基于其違法犯罪記錄而對其再犯行為予以從重處罰，實現個別化的特殊預防;在非規范性評價上，通過違法犯罪信息公開，便于社會公眾監督和預防違法犯罪發生。

（1）規范性層面的預防功能：對違法犯罪人的特殊預防。違法犯罪信息公開的基本功能，首先在于通過對違法犯罪記錄的規范性評價，限制有違法犯罪記錄者從事特定行業，或者對其再次違法犯罪給予從重處罰、特別矯正。具體表現在三個方面：其一，對從業資格的限制甚至剝奪。我國行政立法對曾經犯罪的人甚至有過特定違法行為的人，對其從事特定行業的資格幾乎都進行限制甚至無限期的剝奪。客觀上講，這種對違法犯罪人權利資格的限制、剝奪主要是為了特定行業內的犯罪預防，這種從業禁止規定的落實需要以違法犯罪記錄的公開、查詢、確認為基礎和前提。其二，通過從重處罰實現特殊預防。對有違法犯罪記錄者從重處罰，體現了對其人身危險性的特殊評價，這種特殊評價主要體現為刑法中的累犯制度以及《治安管理處罰法》關于屢教不改的規定。其三，在刑事訴訟中對有違法犯罪記錄者的人身危險性和再犯可能性進行評估。例如，有關機關在實施批準逮捕必要性審查、酌定不起訴、宣告緩刑、準予假釋時，需要對犯罪人的社會危害性、再犯可能性等進行審查和評價，違法犯罪記錄在此過程中對于實現刑事訴訟目的起著關鍵作用。一般認為，存在多次違法犯罪記錄的人與從未違法犯罪的人相比，二者的人身危險性是不一樣的。值得注意的是，違法犯罪信息用于犯罪風險評估，在某種程度上會與刑事程序中適用無罪推定、控辯雙方平等原則產生激烈的沖突，這對進一步規范和完善違法犯罪信息的公開和使用提出了要求。

（2）非規范性層面的預防功能：自發的社會防衛。違法犯罪信息公開在很大程度上有助于社會公眾通過對違法犯罪信息的獲取，自發地對違法犯罪進行防范。同時，通過違法犯罪信息的公開，有助于社會公眾對違法犯罪人進行道德評價。這種對違法犯罪人在道義上的責難及社會認同感的否定，在一定程度上不僅使違法犯罪人不敢再越“雷池”，還對社會公眾進行警示，使社會公眾遵守公共道德、積極守法，產生震懾潛在的違法犯罪者的效果。③

2.違法犯罪信息公開的衍生功能：促進民事征信評價與社會治理

隨著大數據技術被越來越廣泛的應用，違法犯罪信息公開越過刑法領域向民法領域延伸。基于國際遷徙管理目的、征信評價管理目的而對違法犯罪信息加以利用，有助于加強信用監管，構建完善的征信評價管理體系。例如，2016年國務院辦公廳發布的《關于印發“互聯網+政務服務”技術體系建設指南的通知》（國辦函〔2016〕108號）中指出，要開展企業信用監管警示工作，“對有輕微違法失信的企業，通過公開失信記錄、督促整改等措施加強監管;對有違法違規等典型失信行為的企業，采用公開違法記錄、重點抽查、列入經營異常名錄、市場限制等措施加強監管;對有嚴重違法失信行為的企業，適用重點檢查、列入嚴重違法失信企業名單、市場禁入等監管措施”。盡管我國目前尚未形成具體的違法犯罪信息征信評價機制，但很多行業或領域已經展開相關探索。除了促進征信評價，違法犯罪信息公開在防范社會公共風險中也能產生積極作用。例如，2012年國務院發布的《關于加強道路交通安全工作的意見》（國發〔2012〕30號）中提出，督促運輸企業加強駕駛人聘用管理，并“研究推動將公民交通安全違法記錄與個人信用、保險、職業準入等掛鉤”。此外，違法犯罪信息公開有利于相關信息的交流、融合，如有利于整合國際遷徙信息，提高國家對國際遷徙的管理能力。

通過構建體系化的個人信息系統，將違法犯罪記錄與個人征信等聯系在一起，將打擊違法犯罪與促進社會治理有機結合，有助于推進社會治理體系現代化。因此，違法犯罪信息公開具有從單純的違法犯罪預防向一般的社會治理創新轉化的功能。例如，此次新冠肺炎疫情期間，對于隱瞞行蹤軌跡與密切接觸史的人員信息以及違反傳染病防治相關規定的確診患者和疑似患者的行動軌跡等信息進行公開，不僅有助于有關部門及時查找有染病風險的密切接觸者，同時有助于保障社會公眾的知情權，提高個體抵御疫情風險的能力。值得注意的是，基于社會治理需要而公布相關病例的信息不能無視個人信息保護而全盤公開，應當在公共衛生安全和個人信息保護之間做好協調、平衡。

二、違法犯罪信息公開的限度與條件

1.違法犯罪信息公開應保護相關人員的隱私權

違法犯罪信息在很多情況下屬于司法活動的客觀記載，因其收集主體、程序、目的以及使用形式的特殊性而具有一定的公共性，成為公共信息的組成部分。因此，違法犯罪信息同時具備個人信息和公共信息的屬性。一方面，違法犯罪信息包括違法犯罪人的姓名、性別、身份等個人信息，記錄了可識別的個人相關信息;另一方面，違法犯罪信息是基于違法犯罪行為而形成的客觀事實，是由國家機關搜集、存儲、記錄的客觀數據，具有公共信息屬性。④違法犯罪信息的個人信息屬性，決定了其公開不應是無限制、無條件的。應當通過公開的事由、時間、程序、方式等條件設置，避免違法犯罪信息的過度公開，減少大數據背景下違法犯罪信息被濫用的風險。

實踐中司法機關或媒體公開的違法犯罪信息，即使曾被作為公共信息，也不應一直處于公開狀態。對于違法犯罪信息不加區分地無限期公開，會極大地阻礙違法犯罪人員回歸社會。例如，對于輕微違法犯罪信息不加限制地公開，不僅對違法犯罪預防的意義有限，還會造成對個人權利的侵害。解決這一問題的關鍵是，通過對輕微違法犯罪信息進行附條件的隱私化保護，使其從兼具公共信息和個人信息的屬性變為單純的個人隱私信息。2018年生效的歐盟《數據保護通用條例》規定了“數據被遺忘權”等新型權利，以強化個體對其個人信息的控制權;同時規定個人數據的存儲不得超過必要的時限，以保障個人信息不被過度使用。我國立法在違法犯罪信息公開的制度設計上，可以在平衡違法犯罪信息的公共性與個人性，確保實現違法犯罪信息公開的預防違法犯罪、促進社會治理等功能的基礎上，引入“數據被遺忘權”的規定，在符合一定條件時，對違法犯罪信息予以隱私化保護，在保護公共利益的同時保護相關人員的正當權益。

2.違法犯罪信息公開應避免公共利益對個人權益過度擠壓

違法犯罪信息作為個人不良行為的數據留痕，往往會引發社會公眾對違法犯罪行為的非規范性評價，進而形成的“標簽效應”極大地阻礙違法犯罪人回歸社會。對此，有必要在違法犯罪信息公開的公共利益保護與刑滿釋放人員再社會化的利益保護之間找到平衡點。⑤找尋這種平衡點的路徑是，首先評估違法犯罪信息公開是否有利于違法犯罪預防和社會治理;其次評估違法犯罪信息公開是不是預防違法犯罪及進行風險評估所必需的;最后對相關利益進行權衡，評估違法犯罪信息公開所保護的公共利益是否高于個人隱私權益。如果無視違法犯罪信息與隱私權之間的關系，允許社會公眾對相關人員的違法犯罪信息肆意披露和傳播，就會出現法庭內的“劇場式”法律審判向無限公眾參與的“廣場式”道德審判發展的不良現象。⑥有鑒于此，很多國家的立法都規定了違法犯罪記錄封存制度，以平衡公共利益保護與違法犯罪人合法權益保護。

三、違法犯罪信息公開的模式與期限

1.違法犯罪信息公開的模式與具體路徑

從域外實踐經驗和我國實踐探索來看，違法犯罪信息公開模式主要有通過查詢公開，通過微信、微博、網站、報紙等媒體主動公開兩種。我國立法對違法犯罪信息公開的制度設計，應當針對不同的違法犯罪類型，在合理平衡公共利益保護與個人利益保護的基礎上，分別設置這兩種公開模式。

（1）通過查詢公開。通過查詢公開違法犯罪信息是目前世界各國的普遍做法，很多國家的立法中都建立了違法犯罪記錄登記查詢制度。總體而言，通過查詢公開違法犯罪信息應當注意三個方面。其一，違法犯罪信息數據庫的統一化。為保障違法犯罪信息公開范圍與限度的可控性，應當建立國家統一的違法犯罪信息數據庫，實現全國各地違法犯罪信息聯網、一體化管理，避免違法犯罪信息公開查詢的分割化、無序化。其二，違法犯罪信息查詢主體、查詢事由的限縮。違法犯罪信息查詢主體的范圍在很大程度上決定違法犯罪信息公開的范圍，因而有必要對違法犯罪信息查詢主體進行限制。為了平衡公共利益保護和私人權益保護，我國立法應當將違法犯罪信息的查詢主體限縮為：出于辦案需要的司法機關、行政機關;與案件相關的自然人、單位;基于人事聘用、入職背景調查等查詢目的而需要獲取相關信息的主體。其三，合理確定可以通過查詢公開的違法犯罪信息類型。除了性犯罪、黑社會性質組織犯罪、恐怖主義犯罪等具有嚴重社會危害性的犯罪，大部分違法犯罪信息應通過查詢公開，以最大限度地兼顧公共利益保護與個人權益保護。

（2）主動公開。鑒于某些違法犯罪人具有嚴重的社會危害性、高度的再犯可能性，其違法犯罪信息除了通過查詢公開，還應主動向全社會公開，以使全社會對特定違法犯罪行為進行主動預防。根據國外相關立法和我國的實踐經驗，主動公開違法犯罪信息應注意兩個方面。其一，明確主動公開的違法犯罪信息類型。主動公開違法犯罪信息是為了最大限度地維護公共利益，實現對重大違法犯罪的預防及加強信息化背景下的社會治理。基于此種考慮，可以主動公開的違法犯罪信息包括兩類：一是關于危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪、黑社會性質組織犯罪、毒品犯罪、強奸罪尤其是性侵未成年人犯罪等具有嚴重社會危害性的犯罪信息;二是關于拒不支付勞動報酬、拒不執行法院判決裁定、慣偷慣騙等危害性相對輕微的違法犯罪信息。其二，明確主動公開的范圍與形式。可以根據違法犯罪預防的必要性、違法犯罪人的矯正程度及人身危險性的大小，確定違法犯罪信息主動公開的范圍和形式。例如：對于社會危害性極大的性侵幼女犯罪，可以參照各國的普遍做法，對幼女進行絕對化保護，即對性侵幼女的犯罪信息設定為永久性的主動公開，此時對公共利益的保護超越對犯罪人個人權益的保護;對于拒不支付勞動報酬等危害性相對輕微的違法犯罪信息，待違法犯罪人履行支付義務一定期限后便不再主動公開。⑦

2.違法犯罪信息公開的期限

可以根據違法犯罪類型、法律責任類型等，對不同罪質、不同處罰類型的違法犯罪進行分級分類的信息公開。有學者認為，違法犯罪人距離接受處罰的時間越長，其重新違法犯罪的次數就越少，人身危險性也越輕;其再次違法犯罪主要集中在接受處罰的前半年、前一年和前兩年之內。⑧因此，可以參照我國刑法關于追訴時效和累犯制度的規定，差異化地確定違法犯罪信息公開的具體期限。

（1）有限公開的期限確定。除了性犯罪、黑社會性質組織犯罪、恐怖主義犯罪等具有嚴重社會危害性的犯罪，大部分違法犯罪的信息在經過一定的公開期限后，均應予以封存，不再公開，以實現對涉及相關信息者的隱私化保護。建議對違法犯罪信息的具體查詢期限作如下設定：涉及違法行為以及宣告刑為不滿5年的有期徒刑的，經過5年;涉及宣告刑為5年以上不滿10年的有期徒刑的，經過10年;涉及宣告刑為10年以上的有期徒刑的，經過15年。上述查詢期限經過后，對相關違法犯罪信息的公開和傳播即被視為侵權。

（2）永久公開的期限確定。強調違法犯罪信息公開中對公共利益和個人利益的平衡，并不排斥對具有嚴重社會危害性的惡性犯罪的相關信息予以永久公開。對于社會危害性大、人身危險性強的惡性犯罪，應當通過永久性的信息公開，實現對相關犯罪的預防，同時震懾、遏制類似犯罪。參考域外立法經驗及我國實踐探索，對于危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪、黑社會性質組織犯罪、毒品犯罪、性犯罪等五類具有嚴重社會危害性的犯罪，相關信息應當予以永久性的公開，以實現公共利益的絕對化保護。

四、結語

隨著大數據背景下違法犯罪信息類型與內容的多元化，充分挖掘違法犯罪信息公開的數據價值，對于刑事訴訟程序的智能化開展以及刑罰的裁量、執行，乃至犯罪預防和社會治理，都具有極為重要的意義。建立違法犯罪信息公開制度，應當基于對違法犯罪預防、社會征信建設、國際遷徙管理以及社會治理的考量，科學、合理地設置信息公開的模式、條件、期限等。設置違法犯罪信息公開模式的關鍵是，根據違法犯罪的社會危害性程度，對不同類型的違法犯罪信息進行差異化的公開;在公開的期限設置上，應當考慮公共利益保護和個人權益保護的平衡，最大限度地實現違法犯罪信息公開的功能與價值。

注釋

①違法犯罪信息主要是指，行為人受到刑事處罰或行政處罰的記錄，或者在接受刑事處罰、行政處罰之前涉嫌違法犯罪的事實描述，前者主要體現在已決案件中，后者主要體現在未決案件中。

②參見李玉萍：《犯罪記錄制度初探》，《法律適用》2010年第12期。

③參見于志剛：《犯罪的規范性評價和非規范性評價》，《政法論壇》2011年第2期。

④參見于沖：《刑事合規視野下人工智能的刑法評價進路》，《環球法律評論》2019年第6期。

⑤參見[德]漢斯·海因里希·耶賽克、托馬斯·魏根特：《德國刑法教科書》（總論），徐久生譯，中國法制出版社，2001年，第1098頁。

⑥參見張勇：《犯罪記錄的負效應與功能限定》，《青少年犯罪問題》2012年第6期。

⑦《淮安公開“性侵未成年人犯罪人員”信息引爭議》，中國法院網，https：//www.chinacourt.org/article/detail/2017/12/id/3099375.shtml，2017年12月5日。

⑧參見徐久生：《德語國家的犯罪學研究》，中國法制出版社，1999年，第174頁。

責任編輯：鄧 林