靈活使用追蹤方法，快速獲取有效對比文件

摘 要：本文指出專利檢索和審查時，應當結合專利技術方案的特征，充分利用檢索過程中發現的蛛絲馬跡，善用追蹤，對檢索到的線索抽絲剝繭，以期提高檢索效率，尋求更完美的對比文件的一種方法。

關鍵詞：特征;申請人;追蹤

引言

在檢索過程中，要得到一個適合的對比文件通常不能一蹴而就，往往需要審查員花費大量的時間在各數據庫中充分進行檢索，對于一些較為復雜或是專利庫中不常見的方案，采用常規的檢索手段往往事倍功半。然而，在檢索過程中通常能發現該技術的發展脈絡線索或是方案相似但時間不可用的文獻。對于檢索過程中發現的線索如果能進行充分的追蹤，能幫助快速地檢到更好的對比文件，提高檢索效率。

1、案例分析

1.1 同族追蹤

該案權利要求為：“一種數據傳輸方法，其特征在于，在一來源裝置中，分割一原始數據為多個來源區段，對每一該些來源區段進行一相似度計算，以獲得相似值集合，并傳送該相似值集合至目標裝置，該相似值集合包括該些來源區段各自的相似值;在該目標裝置中，通過該相似值集合來判斷在該目標裝置中是否存在有與該些來源區段其中任一個對應的目標區段，以獲得比對結果，傳送該比對結果至該來源裝置;在來源裝置中，依據該比對結果，對該原始數據進行減量獲得一減量數據后，傳送減量數據至該目標裝置;在目標裝置中，將減量數據還原為原始數據。”

審查員追蹤同族，發現同族所用對比文件US2015032978A1所記載的方案與本申請的發明構思非常相近，但公開時間晚于本申請的優先權日。對該對比文件的審查過程進行追蹤，檢索到其所用的對比文件US2010125553A1、US2012084519A1，公開時間均早于本申請的優先權日，二者結合可評述本申請的創造性。第二次審查意見通知書后該申請視為撤回。

本案啟示：對于有同族的方案，應追蹤其同族審查過程，對于同族所用的對比文件應進行充分考慮。當檢索到時間不可用，但公開了發明構思的文獻時，應對該文獻進行進一步的追蹤，找出其所用的對比文件;由于同一申請人申請的技術方案之間通常具有一定的關聯性，可以對申請人早期類似申請進行追蹤。

1.2 產品追蹤

該案權利要求為：“ 一種禁止輸入輸出的控制方法，其特征在于，應用于主控制端和多個與所述主控制端綁定的被控制端組成的通信網絡，所述禁止輸入輸出的控制方法包括以下步驟：待進入與所述主控制端保持通信連接的狀態后，接收所述主控制端通過瀏覽器方式發送的遠程控制命令;根據所述遠程控制命令，判斷所述遠程控制命令是否為執行禁止輸出操作相對應的遠程控制命令，若是，則啟動禁止輸出操作以實現禁止輸出的遠程控制;若否;執行下一步驟;表示遠程控制命令為執行禁止輸入操作相對應的遠程控制命令，啟動禁止輸入操作以實現禁止輸入的遠程控制。”

關鍵詞“禁止輸入”、“禁止輸出”比較上位難以擴展。考慮到技術方案較為貼近生活實際，申請人主要從事遠程控制軟件研發，嘗試檢索軟件的操作使用手冊。在外網中對申請人進行追蹤，找到申請人所開發產品的相關產品資訊，其中介紹了該軟件在遠程控制時，實現被控端黑屏，但未找到公開“遠程控制時，禁止輸入”的有效證據。

轉換思路，考慮到許多軟件起源于國內外類似軟件，對遠程控制軟件“teamviewer”等進行檢索，發現teamviewer能實現“遠程控制時，禁止輸入”、“遠程控制時，禁止輸出”功能，但網頁證據公開時間不可用。

進一步轉換思路，根據經驗，軟件通常有多個版本及操作手冊，公開在后的軟件版本時間不可用，則可追蹤早期版本的操作手冊。在Google中檢索到teamviewer8、teamviewer9等多個較早版本的操作手冊，公開了發明點。

由上圖看出對比文件充分公開了發明構思，本案在第一次審查意見通知書后視為撤回。

本案啟示：追蹤的檢索手段不局限在專利庫中，當專利庫檢索難度較大且技術方案較為貼近生活實際時，在互聯網中快速檢索出了有效對比文件，提高了審查效率;當軟件某些版本的證據公開時間不可用時，可對相關早期版本進行追蹤。

1.3 類似申請追蹤

該案權利要求為：“ 一種TCP傳輸數據時防粘包的方法，其特征在于，應用于數據接收方，所述方法包括：A、預先在傳輸數據的緩沖區域中建立循環隊列;B、接收來自發送方的數據，并將接收的數據依次排列存儲到循環隊列中，并從存儲數據的開始位置判斷循環隊列中存儲的數據是否含有完整的數據包，若含有則執行步驟C，否則重復本步驟;C、提取該完整的數據包，并清除所述循環隊列中已提取的該完整的數據包所對應的數據;同時對所述循環隊列中接收到的數據是否排列到循環隊列的結尾處進行判斷，若排列到結尾處，則執行步驟D，否則返回步驟B;D、將后續接收到的數據從循環隊列的開始位置進行下一循環的存儲。”

在檢索過程中，采用關鍵詞“TCP，粘包”限定本案的主題，并用“循環隊列”表達本案的關鍵技術手段，未獲得有效的對比文件，在檢索過程中對相關的A類文獻CN105306355A的審查過程進行追蹤，發現“循環隊列”的英文表達方式“ring buffer”，采用該關鍵詞在外網進行檢索，獲得有效的X類對比文件。

本案啟示：對技術方案發明構思與本申請接近，但時間不能用的對比文件，可以參考該類申請的審查過程，從中獲取有效的分類號信息或者關鍵詞信息，從而“站在巨人的肩膀上”，提高檢索效率，快速獲取有效對比文件。

1.4 高校關聯申請人追蹤

該案發明構思為：“通過在包括主節點、從節點以及多個客戶節點的集群網絡中，由從節點基于心跳報文對主節點進行狀態監測，在未接收到主節點根據其發送的心跳報文所返回的響應報文時，開啟狀態監測功能，接收并根據客戶節點發送的狀態監測報文確定是否進行主從切換”。

首先采用體現本案發明構思的關鍵詞進行檢索：客戶/client，監控/監測/檢測，心跳/heartbeat/報文，熱備/雙機冗余/主從切換，裁決/仲裁，腦裂/split brain。但是關鍵詞擴展之后檢索命中量非常大，如果用同在算符進行嚴格的限定，很有可能漏檢。在未檢索到有效對比文件時，注意到相關的A類文獻CN103905247A，該A類文獻與本申請解決相同的技術問題，但是在手段上略有不同，對該文獻檢索過程以及發明人進行追蹤，未獲得有效對比文件，考慮到該A類文獻是高校申請，繼續在外網對該申請的申請人與發明人進行追蹤，在追蹤過程中發現發明人中的一人為導師，并通過在其學生畢業論文致謝部分的內容找到同一課題組的同學，對同一課題組的同學進行追蹤，找到了有效的對比文件。

本案啟示：對技術方案與本申請類似但無法評述本申請創造性的高校申請，考慮到高校申請的特殊性，可以繼續追蹤發明人同一課題組的其他研究成果，獲得有效對比文件。

2、總結

以上通過對四個案例的剖析，可以看出通過對檢索到的相關文獻的審查過程、發明人等角度進行追蹤，快速獲取有效的檢索信息或者直接獲取有效的對比文件，提高審查效率。

作者簡介：

王曼，1991年2月出生，女，漢族，湖北黃岡人，碩士學歷，職稱：研究實習員，研究方向：專利審查。