專利審查中的檢索策略簡單分析

專利審查需要在各種數據資源庫中檢索相關文獻，這種情況下，選擇合適的檢索策略對檢索效率的提高至關重要，本文通過結合對專利數據庫特點、申請人特點進行了檢索策略分析。針對公司申請和個人申請，優先選擇專利庫從追蹤發明人、使用準確的關鍵詞等角度進行檢索;針對高校申請和研究所申請，優先選擇在非專利庫中使用專業技術術語進行檢索以及對發明人進行論文追蹤，從而提高檢索效率。

一、檢索資源庫分析

1.1專利庫

專利庫資源包括摘要庫和全文庫。在摘要庫中包括摘要和權利要求的字段，檢索時可以在摘要中使用最準確的關鍵詞結合分類號進行檢索。另外，在追蹤申請人和發明人時，一般也都是在摘要庫中進行追蹤。全文庫包含有每件申請的全部的內容，這樣帶來的問題就是在使用關鍵詞檢索時會存在大量噪聲，這時候需要運用同在算符加以限定以有效去噪。另外，在全文庫中也可從技術問題、技術效果等多角度進行關鍵詞擴展檢索。

1.2非專利庫

非專利庫主要包括知網、萬方、百度學術、谷歌學術、IEEE、SCI、百度和谷歌等。非專利庫檢索主要用于高校申請、研究所申請以及一些涉及生活領域或者涉及實際應用操作的申請。知網、萬方、百度學術、谷歌學術、IEEE、SCI收錄了較多的期刊和會議論文，適合對高校申請和研究所申請的檢索。對于一些涉及生活領域或者涉及實際應用操作的申請，則需通過百度搜索相關的關鍵詞或者在一些博客（例如涉及程序開發的可以在CSDN博客上檢索相關的技術方案）上進行搜索。

二、申請人特點分析

專利申請人主要包括個人、公司、高校以及研究所。個人申請一般沒有代理人，有可能在同一天申請大量類似的專利。因此，在審查個人申請時，要注重對申請人的追蹤。公司申請又分國內公司申請，國外公司申請，對于國內公司申請，主要還是在中文庫中進行檢索獲得對比文件的可能性比較大，當然，國內大公司也有向國外提交申請的，這種情況下也是需要對國外申請的審查過程進行追蹤。對于國外公司申請，國外公司一般會在本國先申請專利，因此，在審查國外公司申請的專利時，應當注意對同族的追蹤以及查看國際檢索報告。高校與研究所的申請大多學術性較強，部分申請權利要求書與說明書中會有較多并且很復雜的公式，導致技術方案難以理解。由于公式較多也不利于檢索，但高校與研究所的申請大多是對現有一些算法的改進，申請人也一般會在各大會議或者期刊上發表論文。因此，高校申請和研究所申請更適合在非專利庫中進行檢索。

三、案例檢索分析

（1）公司申請

【案例3】信息更新方法、信息更新裝置、終端和服務器

【申請號】2015109588263

【申請人】暢捷通信息技術股份有限公司

【權利要求】一種信息更新方法，用于終端，其特征在于，包括：構造空的布隆過濾器;將所述終端中待檢測信息的特征值序列化成對應的字符串;根據非加密型哈希函數計算所述字符串的哈希值，并根據所述哈希值填充所述布隆過濾器;將填充后的所述布隆過濾器和檢測參數信息發送至服務器，以供所述服務器根據填充后的所述布隆過濾器和所述檢測參數信息檢測是否更新所述待檢測信息。

【檢索分析】本申請為公司申請，由于本申請中使用了布隆過濾器這一專業技術術語，因此，在檢索的過程中可以先試探性檢索布隆過濾器這一關鍵詞。在英文專利庫中使用關鍵詞bloom filter進行檢索時，檢索到了對比文件US8812651B1，對比文件US8812651B1公開了服務器通過查找客戶端的緩存映射表（布隆過濾器）來確定是否需要加載新的文檔給客戶端。綜上可知，在碰見使用了專業性較強的技術術語時，可以優先使用專業術語在全文庫中進行試探檢索。

（2）高校申請

【案例2】一種基于網絡流量模型的多業務流量生成系統

【申請號】2015109674521

【申請人】重慶大學

【權利要求】一種基于網絡流量模型的多業務流量生成系統，其特征在于，包括：建立流量模塊，用于根據網絡流量業務的屬性和生成規律，選取相應的網絡流量模型進行建模，產生具有自相似性或多重分形特性的網絡流量;改進小波運算模塊，用于基于多分形小波模型設計網絡流量的生成算法，并選取適當的函數，對多分形小波模型進行改進;驗證流量運行模塊，用于通過方差時間法和多重分形譜檢測網絡流量模型的自相似性，從而驗證網絡流量模型的穩定性和可靠性。

【檢索分析】本申請是一個典型的高校申請案例。該申請的權利要求長且有大量的數學公式，在追蹤發明人和申請人的過程中，發現發明人中的李凱的碩士論文記載了本申請的技術方案，并且已經在知網上公開了，不過時間在后。通過查找該碩士論文的參考文獻，可以得到評述本申請的權利要求的對比文件。其中一篇對比文件公開了小波算法進行流量模型的設計，另外一篇對比文件公開了驗證流量模型可靠性的方差時間法和多重分形譜算法。

（3）研究所申請

【案例3】基于FPGA的雙冗余千兆以太網介質訪問控制器IP核

【申請號】201510756009X

【申請人】天津津航計算技術研究所

【權利要求】一種基于FPGA的雙冗余千兆以太網介質訪問控制器IP核，其特征在于，其包括：PHY接口模塊、時鐘管理模塊、數據接收模塊、數據發送模塊、流量控制模塊、發送數據緩存/接收數據緩存模塊、GMII/MII管理模塊、冗余管理模塊;其中， （1）PHY接口模塊：由于所適用的MAC控制器需要工作在10M/100M/1000M模式下，所述PHY接口模塊用于將不同模式下的數據位寬統一為8位; 所述PHY接口模塊還用于在冗余管理模塊的控制下進行PHY芯片中的兩路通道選擇和切換;上電工作后只有一路工作，另一路作為備份;工作中的一路出現鏈路故障、斷開，在冗余管理模塊的控制下進行鏈路的切換。

【檢索分析】本申請是一個研究所申請，該申請的權利要求篇幅較長（上述內容只是權利要求1的部分內容），涉及多個模塊。專利庫中檢索后只獲得了能公開本申請小部分技術特征的對比文件。于是考慮在非專利庫中檢索，由于本申請權利要求包含的模塊較多，在知網中無法用這些模塊一一進行檢索，因此，使用本申請的主題進行檢索，但同樣并未獲得好用的對比文件。考慮到本申請的權利要求都是文字表述沒有公式推導，因此，想到了采用論文查重的方式對本申請權利要求進行查重，通過知網查重分析得出本申請的查重率在78%左右，重復的內容主要記載在碩士論文《千兆以太網MAC控制器IP軟核的設計》中，通過查看該碩士論文，發現本申請中的大部分模塊在該碩士論文中都有記載，因此，可以確定該碩士論文為最接近的現有技術，結合在專利庫中檢索到的對比文件可以評述本申請創造性。由此可知，在對于篇幅較長，且較為專業，權利要求中沒有公式的申請，可以嘗試一下論文查重的方式尋找對比文件。但大多數情況可能是跟自身的專利重復，因此，該方法適合在使用了其他所有方法還未獲得對比文件的情況下嘗試使用。更多的還是需要在專利庫和非專利庫中按照常規的檢索思路進行檢索。

四、總結

本文通過對數據庫特點、申請人特點，結合實際案例的檢索進行了專利檢索策略的分析。針對不同的申請人，在進行檢索時可以利用不同數據庫的特性，以及技術方案本身的特點合適的選擇數據庫進行檢索能提高檢索效率。

作者簡介：

羅林，1991年2月出生，男，漢族，湖北武漢人，碩士學歷，職稱：研究實習員，研究方向：專利審查。