我國綠色創新研究動態及展望
——基于文獻計量和知識圖譜的分析

邊明英，俞會新，張迎新

(1.河北工業大學經濟管理學院，天津 300401；2.天津商業大學寶德學院，天津 300384)

在過去的數十年，人類目睹了世界范圍內自然資源的過度消費和環境的不斷退化，社會進入可持續發展的關鍵瓶頸期。如何緩解經濟增長與資源消耗和環境污染之間的矛盾，對全世界都是一個挑戰。隨著人們環保意識的逐漸提高，巨大的壓力不僅迫使企業更具生態敏感性，而且也為企業提供了一個以可持續的方式進行創新的機會［1］，企業新的技術產品和工藝必須體現出比過去更環保的特性才能變得更有競爭力，才能將這場危機轉化為機遇［2］。近年來，綠色創新（通常也稱“綠色技術創新”）吸引了越來越多的企業關注。人們普遍認為綠色創新將可循環利用資源代替有限資源不但有助于減少污染、資源消耗和有害物質的消耗，而且還能提高能源生產率［3］。從現有研究來看，與“綠色創新”相似且經常被學者們當作同義詞使用的還包括“環境創新”“可持續創新”和“生態創新”。其中，“環境創新”的概念在2000年以前使用較多，“可持續創新”的概念在2000年以后逐漸出現，“綠色創新”和“生態創新”的概念在2005年以后開始增多［4］。而我國在綠色創新領域的研究情況與之大體相似，特別是2013—2017年間，以“環境創新”“可持續創新”“生態創新”為主題的研究，年均發文量均不足50篇，而以“綠色創新”為主題的研究，年均發文量超過了150篇。可見綠色創新目前是學術界關注的一個焦點。本研究涵蓋了以上4種概念。根據對Web of Science數據庫的檢索發現，國外對于綠色創新的研究始于20世紀70年代，而根據對中國期刊全文數據庫的檢索發現，我國對綠色創新的研究始于20世紀90年代末，起步相對較晚。為了解我國綠色創新研究的發展動態，本文以中國知網期刊數據庫作為原始數據來源，采用文獻計量法對相關知識領域進行分析，以期提供事實幫助研究人員和從業者了解在綠色創新領域中已經解決了哪些問題，并為今后面向綠色創新的研究提供參考依據。

1 數據來源及研究方法

本文的數據全部來源于中國知網期刊數據庫，采用高級檢索輸入主題為“綠色創新”或“綠色技術創新”，時間跨度選擇1990—2017年，期刊來源類別選擇SCI、EI和CSSCI，共檢索出796條數據，其中最早的相關文獻發表于1994年（共2篇）。經統計發現，在796條數據中，1994—2007年間發表的文獻為154篇，占19.3%，年均發文量11篇，可見在此期間我國學者對綠色創新領域的研究剛剛起步，但還沒形成一定的規模。考慮到數據較多，且為了更好地聚焦該領域的研究成果，本文僅針對2008—2017年近10年的數據進行研究，共檢索出數據642條，經篩選，最后有效數據共計602條（以下簡稱“樣本文獻”）。

本文采用文獻計量法，借助CiteSpace可視化分析軟件，針對樣本文獻從知識圖譜的視角進行計量分析，以呈現出綠色創新領域科學知識的發展與結構關系，同時體現知識群之間隱含的諸多復雜關系［5-6］，考察現階段我國綠色創新領域研究的進展，并指出未來研究趨勢。

2 樣本文獻基礎統計分析

2.1 發文量分析

如圖1所示，近10年我國綠色創新領域發文量從2008年的20多篇增加到2017年的120多篇。其中，2008—2009年，年均發文量為28篇，2010—2012年，年均發文量為41篇，增速緩慢，可見2008—2012年學術界對于綠色創新的研究處于探索性起步階段，發文量年均增長率為13.7%，甚至個別年份還有下降的趨勢；2013—2015年，年均發文量為69篇，增速較前期有所加快，但仍屬于產出較低的階段；從2016年以后，學術界對綠色創新的研究較前期有明顯增加，發文量出現爆發式增長，2016、2017年兩年間平均發文量達到127篇，綠色創新逐漸成為我國政策的聚焦領域，并加大了相關基礎研究的力度，文獻的年均增長率為31%。我國綠色創新領域文獻的這種變化趨勢與我國政府近年來倡導的發展方式和支持力度有密不可分，黨的十八屆五中全會提出了“創新、協調、綠色、開放、共享”的五大發展理念，因此近年來國內綠色創新研究快速發展。

圖1 我國綠色創新研究發文量的主要年度分布

2.2 來源期刊及文獻被引頻次分析

樣本文獻中，來源期刊主要有230多種，發文量排名前22位的期刊如表1所示。其中，近10年發文量總和為271篇，占全部期刊發文量總和的45%；發文量10篇及以上的期刊有8種。

表1 樣本文獻中發文量排名前22位的期刊及其發文數量 單位：篇

文獻的被引頻次可從側面體現出相關研究的水準以及科研人員對研究的認可度，被引頻次最高的文獻代表著整個研究領域的最高科研水平；同時通過分析高被引文獻的相關信息，可以得到綠色創新領域的研究現狀和熱點等。表2統計了樣本文獻中被引頻次超過50次的文獻及其來源期刊，其中被引頻次超過100次的有3篇，被引頻次為50～99次的有13篇。這些高被引文獻來源期刊的平均影響因子達到2.59，可見這些文獻在綠色創新領域具有一定的影響力；來源期刊主要涵蓋了經濟與管理科學、工程科技、基礎科學、社會科學和信息科技學科等領域，反映出綠色創新研究的交叉學科背景。高被引文獻的作者大多來自高等院校，高校的研究資源比較豐富，在研究中獲得的學術關注度也較高，在綠色創新領域研究中發揮著關鍵的引領作用。進一步分析可知，高被引文獻大多數屬于基礎理論類研究，說明我國綠色創新基礎理論研究體系相對完整，為進一步開展深入研究打下了良好基礎；研究主題比較豐富，包括了統計分析、效應評價、管理科學等類別，涉及從綠色創新效率的研究、政府政策作用機制的研究、綠色創新影響因素的研究等方面進行考察研究。

表2 樣本文獻中高被引文獻及其來源期刊的主要情況

2.3 研究機構及機構合作網絡分析

目前我國許多科研機構都在綠色創新領域開展了研究，同時也有部分機構之間開展了合作安研究。為了進一步考察我國綠色創新領域科研機構及其合作情況，本文以機構為節點，利用CiteSpace軟件對樣本文獻進行可視化分析，得到機構合作網絡圖譜（見圖2），可知開展綠色創新研究的大部分機構都是高等院校。圖2中，節點的大小代表發文量的多少，連線代表機構之間的合作關系。近10年發文量為8篇及以上的科研機構共18家，共發表文獻250篇，占樣本文獻總量的41.53%。其中，哈爾濱工程大學的發文量最高，達到38篇，占樣本文獻總量的6.31%；哈爾濱理工大學、東北大學、大連理工大學和昆明理工大學分別排在前5位。說明這些機構針對綠色創新的研究相對集中，且代表了我國該領域較高的研究水平。與此同時，可以清楚地看到圖中的網絡連線并不十分緊密，這說明各科研單位之間的合作不夠充分，有合作的機構大多數是限于臨近區域、享有地理位置上的便利。

圖2 樣本文獻的研究機構及其合作網絡

2.4 核心作者及作者合作網絡分析

由于綠色創新領域研究學者眾多，本研究在此僅分析核心作者的相關信息。核心作者作為某個領域內推動學術進步與科學發展的主要力量，其論文產量和學術影響力較高，他們引領了某學科的發展［7］。根據美國著名學者普萊斯（Price）提出的計算核心作者的公式來確定該領域的核心作者［8］，如公式（1）所示，其中，M為領域內核心作者應該最少發表的論文數量，Nmax為領域內發表論文最多的作者所發論文數。

經統計，樣本文獻中，發文量最高的作者是畢克新，其共發表文獻22篇，因此Nmax為22，代入式（1），按照取整的原則得到M為4，即發表文獻數量在4篇或大于4篇以上的作者為綠色創新領域的核心作者（見表3）。

表3 樣本文獻的核心作者主要情況

這些推動綠色創新研究發展的核心作者，他們所在的研究機構也相對比較集中，如來自哈爾濱工程大學、哈爾濱理工大學、吉林大學、浙江大學、武漢理工大學、北京林業大學等高校的科研人員較多。與此同時，大部分科研人員之間都開展了合作。本文以作者為節點進行可視化分析，進而展現樣本文獻作者之間的合作關系，得到作者合作網絡圖譜（見圖3）。從目前合作的學者來看，他們絕大多數是來自同一個科研機構或者相鄰地區的不同科研機構的居多，而作者之間的這種合作關系也形成了各機構之間的合作關系，這與前文圖2所展示的情況相符。

圖3 樣本文獻的作者合作網絡

2.5 研究熱點演進分析

某一個領域的研究熱點可以通過考察領域內文獻的關鍵詞來體現，根據歷年關鍵詞的變化可以觀測領域前沿知識的演進，以及如何引領發展方向。本文以關鍵詞為節點進行可視化分析，進而研究我國綠色創新領域的研究熱點演進情況（見圖4）；同時，在表4中列出了出現頻次最高的前20個關鍵詞，各關鍵詞的出現頻次全部在10次以上，其中“綠色創新”出現77次，“綠色技術創新”出現76次，均出現在2008年，并且在圖4中可以清晰地看到這些關鍵詞之間都有密切的連線，說明它們之間具有一定的傳承。結合圖4和表4可以看出，我國綠色創新領域研究熱點的演進大致分兩個階段：

第一階段是2008—2012年，為綠色創新研究的發展期。伴隨著2008年國際金融危機的爆發，2009年聯合國環境規劃署提出的“綠色新政”得到了各國的大力支持，2009年我國政府首次將發展綠色經濟作為治國理政的方針。受國際環境局勢和我國自身發展因素等的影響，我國雖然在相關領域展開了研究，但處于淺層水平，為研究的起步發展期。在這個階段，有關文獻的關鍵詞年均數量不足10個，只有2008年出現了13個關鍵詞，但在樣本文獻出現頻次最高的前20個高頻關鍵詞中，有14個是在這個階段出現，且與下階段的諸多關鍵詞之間有緊密的連線，可見這個階段出現了較多有影響力的熱點問題，且為后續研究奠定了基礎。這一時期研究的熱點包括綠色創新、綠色技術創新、綠色技術、環境規制、生態文明、制造業和綠色工藝創新等，此外還包括針對某一行業的研究，而且關于綠色創新系統的特征和演化、綠色創新戰略的制定、政府的行為特征等基礎研究已經得到了分析［9-13］。總的來說，這個階段的研究更多的是從資源環境和戰略管理的角度研究企業的綠色創新。

第二階段是2013—2017年，為綠色創新研究的擴散期。2013年以來，我國新一屆政府十分重視環境保護的發展，在污染防治和節能減排等方面作出了不懈努力，習近平同志強調要正確處理好經濟發展與生態環境保護的關系，特別是2015年黨的十八屆五中全會首次將綠色發展、生態文明列入發展目標，可見加強生態文明建設和綠色發展，形成綠色生產生活方式和改善生態環境已經成為可持續發展戰略的基本要求。這一時期雖然相關文獻的高頻關鍵詞出現的數量不如第一階段多，但關鍵詞數量出現了增長，年均達到18個，特別是2016年出現了26個關鍵詞，說明經過前一階段的發展和積累后，研究的熱點逐漸趨于成熟、研究的方向逐漸趨于多元化。這一階段研究的熱點涉及綠色發展、綠色創新效率、企業績效、綠色技術創新效率等，還出現了數據包絡分析（DEA）模型等具體的研究方法［14-15］，說明對綠色創新的研究更加科學化和深入化；此外，還關注了綠色創新驅動因素、科技創新和循環經濟等方面的研究。總的來說，這一階段的研究更多的是從創新經濟學的角度討論企業的綠色創新［16-18］。

另外，考察關鍵詞的重要性和作用還可以通過觀察關鍵詞演化網絡的節點中心性，它用來衡量節點的重要程度，測度其在網絡中的重要性。通常中心性大于（或等于）0.1時認為該節點在網絡結構中占有較重要地位，更容易在連接整個網絡中發揮重大作用［19］。表4顯示在樣本文獻中，中心性大于（或等于）0.1的關鍵詞有9個，說明這些關鍵詞不但是綠色創新領域研究的熱點，而且在整個關鍵詞演化網絡中發揮了關鍵作用，對其他關鍵詞的出現起到引領作用。

圖4 樣本文獻的關鍵詞演化路徑

表4 樣本文獻的高頻關鍵詞

3 我國綠色創新的研究進展

2008—2017年我國綠色創新的研究經歷了發展期和擴散期，取得了一定的成果，研究進展主要體現在以下3個方面：綠色創新的基礎理論研究、綠色創新的層面研究和綠色創新的主要問題研究，其中基礎理論研究主要涉及六個特點，層面研究涉及3個層次，主要問題研究涉及3個方面。

3.1 綠色創新的基礎理論研究

綠色創新的基礎理論研究主要涉及到綠色創新的概念和內涵的界定。盡管學者們基于不同視角對綠色創新提出的定義不同，但總體來看，這些研究所界定的綠色創新均包含了以下6個方面的特點：第一，綠色創新涉及的創新對象包括產品創新、過程創新、服務創新、方法創新等。如，馬媛等［20］研究認為綠色創新包括產品設計、生產工藝、加工過程、組織制度和管理等方面的改進，以實現經濟和環境的協調發展。第二，綠色創新的市場定位是滿足顧客的需求并提高其市場競爭力。如，薛捷等［21］研究認為綠色工藝創新能力對于提高綠色產品的顧客滿意度具有積極影響。第三，綠色創新強調減少環境的負面影響。如，何小鋼［22］研究認為綠色創新過程能夠降低污染排放、提高生產效率，是實現可持續增長的動力。第四，綠色創新的階段應考慮整個生命周期。如，張敦杰等［23］研究認為綠色創新貫穿產品整個生命周期，是一個環保性和連續性的過程，并建立了綠色產品全程創新模型。第五，綠色創新的動因可能出于經濟的或生態等方面。如，伊晟等［24］研究認為考慮到生態環保和資源的循環利用，企業會通過研發新產品、改進流程從而降低資源的損耗。第六，綠色創新的研究層面是為企業或行業制定綠色標準。如，曹慧等［25］通過對省級區域的綠色創新能力分析，最終從創新投入、創新產出和綠色發展三方面建立了評價指標體系。

3.2 綠色創新的層面研究

現有文獻對綠色創新的研究涉及宏觀、中觀和微觀3個層面。其中，宏觀層面指的是從國家或政府層面開展的研究；中觀層面指針對某個行業、區域或集群的研究；微觀層面指針對企業開展的研究。經統計，樣本文獻中涉及宏觀層面研究的文獻數量約占39%，中觀層面研究的文獻數量約占33%，微觀層面研究的文獻數量約占28%。

第一，宏觀層面的研究目前文獻量所占比重最大，內容首先涉及國家綠色創新機制研究（包括國家綠色創新系統的構建、循環經濟系統的構建、國家綠色增長路徑和發展模式、國家綠色發展的機制改革等），如楊發庭［26］從供給的角度研究了包括政策、市場、社會、文化和法律等5種制度在內的綠色技術創新的五大聯動制度體系，彭緒庶［27］結合國際經驗研究了綠色經濟促進創新的路徑和作用機制；其次涉及政府綠色創新制度的研究（包括國家綠色專利法律的調控、政府制度創新、財稅政策調整、應對環境壁壘的措施等），如王鳳祥等［28］采用省級面板數據研究了環境規制、民間投資與綠色創新之間的關系；再次涉及發達國家的經驗研究，如楊宜勇等［29］借鑒發達國家已有的成功的綠色發展經驗，結合我國政府提出的“五大發展理念”，提出適合我國的綠色發展之路。

第二，中觀層面研究雖然文獻量略低于宏觀方面的研究，但研究的主題相對豐富。其中，一部分涉及到行業的綠色創新研究（包括農業、林業、制造業、污染密集行業、高技術產業、綠色建筑行業、紡織行業、礦產資源產業、冰雪產業、旅游業等行業的綠色創新績效、綠色發展機制、綠色轉型路徑、綠色壁壘的應對等方面的研究），如甄志勇等［30］通過設計投入評價指標體系和構建灰關聯分析模型研究了制造業綠色創新與地方政府行為的關系，王傳旭等［31］分析了高技術產業綠色創新效率的空間溢出效應；另一部分涉及區域或集群的綠色創新研究（包括省級綠色創新績效的評價，中西部、西部、東北地區、長三角地區、京津冀地區、太湖流域等區域的綠色發展及對策研究，產業集群、城市群等的綠色創新研究），如譚志雄［32］研究了我國西部欠發達地區的綠色發展路徑，劉亮等［33］通過構建綠色創新指標體系研究了產業集群對綠色創新的影響，結果發現二者的關系呈動態影響。

第三，微觀層面的研究相對較少，一部分涉及到企業綠色實踐的研究（包括針對小微企業、資源型企業、紙制品企業、環保企業、鋼鐵企業、電信設備制造企業、家電企業、煤炭企業、快遞企業等的綠色創新研究），如李華晶等［34］以新能源上市公司為研究對象分析了其綠色創新績效；另一部分涉及到企業戰略選擇的研究（包括企業綠色創新戰略的驅動因素研究、環境戰略等方面的研究），如廖中舉等［35］研究了鋼鐵企業綠色轉型的驅動因素及發展路徑，楊靜等［36］研究發現綠色創新戰略的實施能夠提升企業價值。

3.3 綠色創新的主要問題

綠色創新作為現階段學術界關注的熱點問題，學者們都希望從綠色創新發展機理中進一步明確影響綠色創新的因素究竟是什么、綠色創新的效率如何、企業應該采取什么樣的對策、政府部門應該給予什么樣的政策支持這幾個問題，因此這四方面也是目前集中要解決的主要問題。

（1）綠色創新影響因素的研究。學者們對綠色創新影響因素的研究并沒有得到定論，而且針對不同區域、不同行業或不同類型企業的影響因素都不盡相同，但歸納起來，目前學者們所探討的影響因素主要有市場因素、技術因素和規制因素構成。如，李旭［37］研究認為市場競爭、顧客的需求和環境規制都是綠色創新的驅動因素；李婉紅［38］研究認為綠色研發投入對工業綠色技術創新有顯著影響，而環境規制對綠色技術創新的影響存在閾值效應。可見，運用不同的研究方法、選取不同的研究對象進行分析時得到的結果不同，因此需要繼續通過實踐開展相關研究，或就某一影響因素展開深入探討。

（2）綠色創新效率的研究。綠色增長的核心是提高資源環境績效［39］，因此要提高企業的綠色創新能力，不但要考慮創新的投入力度，在資源有限的條件下更重要的還要考慮創新效率問題［40］。現階段針對企業綠色創新能力的研究中，相當一部分文獻都是基于創新效率的視角，研究方法上主要采用非參數方法和參數方法，其中非參數法以數據包絡分析（DEA）為代表，它主要適用于多投入和多產出的效率分析；參數方法以隨機前沿分析（SFA）為代表，它區分了模型中的誤差項，從而提高了效率分析的精準性。如，余淑均等［39］利用超效率DEA模型研究了長江經濟帶38個城市的綠色創新效率，發現環境規制模式不同對綠色創新效率的影響也不同；李金滟等［41］采用隨機前沿模型測算了湖北省12個地級市的綠色創新效率及影響因素。

（3）企業綠色創新對策的研究。企業是綠色創新的主體，面對生存競爭能否走可持續發展之路，在很大程度上取決于企業制定了什么樣的對策或戰略以適應當前的國內外環境，現階段我國學者通過對企業綠色創新的研究提出了相關意見，基本上都是圍繞企業提高創新意識、資金投入、制定創新戰略、建立合作聯盟等方面展開。如，雷善玉等［42］通過對環保企業技術創新的驅動因素分析發現，提高企業的技術能力是促進企業綠色創新的直接驅動力；管志杰等［43］研究了林業企業綠色技術創新問題，認為企業應該提高綠色創新意識，加強知識產權保護，加強綠色技術創新合作，建立技術聯盟和綠色技術創新管理體系；顏江［44］研究認為提高家電企業綠色創新水平，應該通過提高企業綠色創新意識、建立綠色創新戰略、加大綠色創新投入、加強合作等方式提升企業自主綠色創新能力。

（4）政府相關政策研究。政府政策的制定是影響綠色創新的外部因素之一，國家制度和政策體系的建立是實現綠色技術創新的關鍵點，通過研究發現，目前針對環境規制和政府研發資助探討的較多，但是對兩者分別對綠色創新的作用存在許多爭議，沒有得到統一認識。如，聶愛云等［45］研究認為，基于市場導向的環境規制政策比命令控制型政策更能激勵綠色創新，同時建立規制績效評價制度以提升規制績效；雷善玉等［42］認為應通過加強環保立法、制定專利保護制度、加大資金投入、提供信貸優惠等方式鼓勵企業開展綠色創新。針對眾多學者的觀點，今后還可以考慮政府的公共政策在其中發揮的調節作用。

4 結論與展望

本研究利用文獻計量法對2008—2017年我國綠色創新相關研究進行梳理，發現我國的綠色創新研究起步相對較晚，研究機構和核心作者主要集中在高等院校，形成了一定的合作網絡，但大多限于與鄰近區域開展合作，跨區域的合作不夠密切；就研究熱點而言，目前處于綠色創新研究的擴散期，有影響力的熱點問題逐漸趨于成熟化和多元化，總體而言，我國綠色創新的相關研究具有一定的廣度，涉及宏觀層面、中觀層面和微觀層面，前兩個層面研究相對豐富，微觀層面的研究有待加強；綠色創新研究關注的主要問題涉及影響因素的研究、綠色創新效率的研究、企業對策研究和政府政策研究，但由于視角不同、研究方法不同，往往得到的結論不同。

因此，本文認為在綠色創新領域的研究存在巨大的潛力，未來的研究可以向以下幾方面拓展：首先，更加注重微觀層面的研究，通過實踐深入分析企業綠色創新的問題，從而為中觀和宏觀層面的研究奠定基礎；其次，運用更豐富的研究方法直接從實際觀察入手，獲取一手資料歸納出經驗并上升到系統理論；再次，在研究影響因素時不再泛泛地研究所有的影響因素，而是重點針對某一個影響因素進行研究；最后，針對發展中國家綠色創新開展研究并對比其與發達國家綠色創新的不同，進而更好地指導發展中國家企業開展綠色創新。