互認規則在刑事訴訟中的運用

摘 要：互認（自認）規則指在訴訟過程中，一方當事人就對方所主張的對己不利的事實和證據予以明示或默示的承認（以下簡稱互認制度）。其廣泛地應用于民事訴訟中，但因其與刑事訴訟奉行的“不得強迫自證其罪”、“排除合理懷疑”等理念相違背，一般不被刑事訴訟所使用，但可以考慮吸取該規則關于“證據的自認”的部分，將其合理地運用刑事訴訟領域以提升刑事訴訟的效率。

關鍵詞：互認（自認）規則;證據的自認;訴訟效率

一、互認規則的內涵

互認規則是指一方當事人在辯論中就事實主張予以積極陳述，而相對一方不予爭辯，則會被視為是對相對方主張的事實進行承認，即“不抗辯即承認”，這種推定顯然與刑事訴訟“國家追訴主義”相沖突。在我國公訴權應由國家公訴機關專門行使并承擔案件證明責任，這表明如果在刑事訴訟中實行互認規則，以被告人的承認作為確認“爭議事實”的依據，無疑是超過公訴機關權限范圍的，更為嚴重的是將免除公訴機關的證明責任，是被告人進行間接的自我歸罪。

若想在刑事訴訟中引入“互認規則”，必須對他的適用范圍進行重新界定，本文認為互認規則可以吸取該規則關于“證據的自認”的部分，將其合理地運用刑事訴訟領域。即控辯雙方就對方主張的不利于己的某些訴訟證據，承認為真實或作出不予爭辯的意思表示，從而簡化復雜的質證、認證程序。

二、互認規則適用的具體情形

首先對于公訴方提出的能夠證明被告人的罪與刑的證據，若被告方直接予以自認，且有其他案件證據相印證，法院可以認定該證據的證據效力。

其次辯論過程中辯方提出的被告人無罪、罪輕、減輕或免除刑事責任的材料和意見，公訴方、被害人、附帶民事訴訟當事人及自訴案件的自訴人并無異議，法院則可以對此證據予以認定。辯方對相對方提出的證據若無爭議，也可以自認。

此外自訴人和附帶民事訴訟的雙方當事人在自訴案件和附民訴訟中可以互認對方提出的證據和事實。

需要指出的是，這里提到的“認定”并非完全意義上的“證據認定”，而僅是在無爭議情況下的一種初步認定，是對證據能力的確定，而并非對證明力的最終確定。換言之，這種認定是指該證據可以被納入最后定案審查的范圍，最終能否被采納還需法官根據全案證據進行綜合判斷。

三、互認規則與刑事訴訟原則的協調

1、與證明責任恒定原則。刑事訴訟中證明責任固定地由控訴機關承擔，而適當地運用互認規則并不會動搖這一原則?；フJ規則中的“自認”只是單個的證據問題，并不牽涉到整個案件事實的證明，且不會免除公訴機關對案件證明過程的推進責任。故公訴機關不能因為對方的“自認”而使某些證據得到初步認可而減輕自身的證明責任。

2、與不得強迫自證其罪原則。首先應明確被告人對控訴方的證據予以自認并不是其自證其罪，而是公訴機關實現從證據證明到事實證明的過程。因而本文將互認規則的范圍限定為僅對證據的承認，是不與“不得強迫自證其罪原則”相違背的。刑事訴訟法充分尊重犯罪嫌疑人被告人意志自由，若其不予承認就列為爭議證據，依照證明過程進行質證、認證。

3、與口供補強規則?？诠┭a強規則是指只有口供不能定案，而要求有其他證據予以補充才可以定案。如果控訴方提出指控而無其他證據印證，僅以被告方的自認作為證據是違反刑事訴訟法基本原則的。但本文所界定的互認規則僅以證據為對象。這種互認是在控訴機關提出證據的基礎，辯方對證據的自認，不能理解為傳統傳統異議上的“口供”，而是對實物證據的陳述和承認。因此，兩者并不矛盾，可以共存。

4、與傳聞證據規則。傳聞證據主要違反了直接言詞原則和辯論原則，排除傳聞證據的核心在于保證相對方的質證權利，而在互認規則運用過程中，實際上是一方放棄了質疑的權利而直接對對方的證據予以認可，與傳聞證據規則并不沖突。

四、對刑事訴訟中運用互認制度的制約

1、認定效力的有限性。應當明確刑事訴訟中的互認制度只是對證據能力的認定，并不必然具有證明力。即互認的證據只是法院初步認可的證據，其最終還要進入綜合判斷的環節，不能當然地以“自認”為由，直接認定證據與案件事實具有必然聯系。經過互認的證據能否對案件事實起到最終認定作用，必須綜合全案證據進行一定的審核判斷后予以確定。因此，“自認”確認的證據的效力是有限的。

2、對某些關鍵證據的特別限制。對控辯雙方提出的某些直接涉及到案件關鍵事實的證據，如涉及罪與非罪、輕罪與重罪的關鍵證據，不能通過自認的方式予以認定，必須與其他證據構成完整的證據鏈條賦予賦予雙方在庭審終結前提出異議的權利。任何一方一旦提出異議則應恢復證據調查程序，重新進行質證程序。

3、被害人提出異議的權利。為防止控訴機關濫用“互認規則”，對辯方的證據故意不提異議，損害被害人的利益的情形，應賦予被害人對此提出異議的權利。被害人提出異議后，可以直接對此證據進行質證與詢問，可以要求控訴機關予以說明和調整。在此情況下，法院不能因為公訴方和辯方的“互認”而對此證據作出直接認定，應將全面考察被害人提出的異議。

4、此外還應注意：①辯方的自認權專屬于被告人，辯護人代為自認必須經過當事人的同意。②在刑事訴訟中的自認只應肯定訴訟上的自認，即在訴訟過程中的自認，不予承認訴訟外的自認。③如法官認為控辯雙方惡意串通或認為應當依職權親自調查的證據不再適用互認規則。

綜上所述，互認規則在刑事訴訟中的動用是一種新的嘗試，對互認規則進行恰當改造并予以合理運用，自認（互認）制度在刑事訴訟中的適用必將會對刑事訴訟證據體系的完善、訴訟效益的提高起到顯著的作用。因此，我國可以考慮在條件成熟時將互認規則用到刑事訴訟中，以期發揮其獨特的價值。

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作者簡介：張然（1995-），河南鄭州人，沈陽師范大學訴訟法學研究生。