關于對圖形用戶界面產品保護的認識

關鍵詞 圖形用戶界面 產品 載體

作者簡介：邱勝，國家知識產權局專利局專利審查協作北京中心。

中圖分類號：D923.4? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A? ? ?? ? ? ? ? ? ? ? DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.09.016

圖形用戶界面（Graphical User Interface，簡稱GUI，又稱圖形用戶接口）是指采用圖形、文字、符號等設計元素為主的，以較為直觀方式進行人機交互的計算機操作用戶界面，它的來源以及前期發展均源自美國，在80年代中期，美國施樂公司首先對計算機軟件圖標進行外觀設計申請，并得以通過，期間經過多方意見的拉鋸，終于在1996年，美國正式將計算機圖標列為外觀設計保護客體，即開始將圖形用戶界面劃入專利的保護范圍。圖形用戶界面設計近年來在我國取得快速發展，下面以奇虎訴江民的圖形用戶界面外觀設計專利侵權案例為例，引出我國現階段在對圖形用戶界面外觀設計產品如何進行保護的認識上存在的誤區，并對其進行解剖，繼而對圖形用戶界面外觀設計的保護提供依據。

一、我國關于圖形用戶界面的360訴訟江民公司侵權案引發的爭議

2017年奇虎360公司狀告北京江民侵權一案，更反映出我國對于如何理清圖形用戶界面外觀設計產品進行保護時存在分歧。在本案中，知識產權法院認為，圖形用戶界面外觀設計產品的硬件與軟件屬于不同的范疇，原告銷售的是電腦軟件，軟件不屬于外觀設計產品的范疇，軟件與涉案專利的電腦產品不構成相同或相近似的產品，并駁回了原告的請求。根據法院的審理結論，包含硬件和軟件的圖形用戶界面外觀設計專利并不構成對軟件的圖形用戶界面外觀設計的侵權，該結論引起了廣泛關注和討論。實際上，爭議的焦點主要在于圖形用戶界面外觀設計產品如何保護，有的觀點認為圖形用戶界面外觀設計產品為有形產品，應當包含圖形用戶界面和載體，有的觀點認為屬于無形產品，圖形用戶界面屬于產品的局部設計，未來引入局部外觀設計制度才能有助于克服法理上的缺陷。

二、目前圖形用戶界面外觀設計產品如何獲得更大范圍保護存在困境

設計的英文是“design”，源自拉丁文的“designare”，意思是計劃表達的情形，由此可知，設計原意不是指代形狀，而是計劃，即人類首先提出計劃，說明制作模型，從而實體化，設計可以是一個設計過程，或是一個活動或過程的結果形態，計劃或結果的兩種形態容易引起混亂。我國《專利法》第二條第四款規定，外觀設計，是指對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業應用的新設計[1]。可以肯定的是，專利法中明確指出，外觀設計必須是以產品以載體，但是外觀設計審查過程中卻是接觸不到實物，僅以申請人提交的，且已清楚地顯示要求專利保護的產品的外觀設計的視圖為審查文本，同樣容易引起困惑。外觀設計可以是硬件的結合，或硬件與軟件的組合再相結合，但實際情形中圖形用戶界面卻不一定依附于硬件。在軟硬件相結合的歷史進程中，1994年美國一位法官提出論斷：“一臺普通用途計算機，若安裝了可以實現某種特定功能的計算機軟件，即成為一臺特殊用途計算機”，此時的軟件不再是代碼字符，而是成為了計算機產品的實際內容。尤其是在電子產品快速更新迭代的時代，圖形用戶界面已然無法準確區別出所結合的是硬件還是軟件，只要圖形用戶界面有具體的表現形式，再進行嚴格限制極易造成保護的僵化。此外，現階段無論國內還是國外，尚未有法律、司法解釋和司法判例將圖形用戶界面外觀設計解釋為軟件，即學術上和實務上對圖形用戶界面外觀設計是否構成軟件、是否屬于產品仍存在爭議。

三、圖形用戶界面外觀設計產品迫切需要解決的問題

首先圖形用戶界面外觀設計產品是否必須要以產品為載體。根據專利法規定，外觀設計產品應當是工業產品，在《TRI PS》協議中明確指出無論屬于哪一種類的外觀設計，均應當包含形狀這一設計要素，外觀設計產品必須是體現形狀設計特征的看得見、摸得著的具象物體，同時，外觀設計產品具有裝飾性、實用性及其雙結合的特性，不同于技術特征實現技術效果的目的。此外，外觀設計產品不同于發明專利要求新穎性、創造性和實用性，排除新穎性后可滿足外觀設計專利初步審查的基本要求，可以被授予專利權。由此可知，圖形用戶界面外觀設計利用了美學的價值和功能增加了設計美感，同時促進了人與機器的互動，實現了人機交互，從裝飾效果、美感以及功能上適應于工業發展應用，并由此體現了市場利益，構成了產業驅動，即符合了外觀設計產品的定義。從工業產品的飛速發展應用觀察，越來越多的工業品的硬件與軟件的結合越加廣泛，工業品已經不再是以前那種單純的以硬件實體為主體來實現產品功能，除了增加形狀的美感，還加入了軟件的應用，尤其是在展示產品功能的過程中，更加吸收了便捷、直觀、簡單易操作的圖形用戶界面的優點，慢慢地，設計師的設計重點也由產品的外形轉移到圖形用戶界面上，尤其是圖形用戶界面設計師更容易受到消費者的青睞，當然，大部分設計制造工業品的工程師使得產品滿足基本要求的外形設計作用在短期內仍然無法完全替代。

圖形用戶界面外觀設計產品的保護范圍是否能夠準確確定。目前美國的相關外觀設計專利法律法規明確指出，根據《專利法》第171條對以設計為主體的申請，作用在工業品的具備新穎性、原創性、裝飾性的設計，可以作為專利申請，但工業品上的圖形影像不能申請專利，假如一項設計的專利申請顯示在顯示器、熒屏或其他電子產品顯示面板上，且屬于生成的圖標，則該專利申請符合作用在工業品的要求。據此可知，美國對于圖形用戶界面外觀設計產品的保護范圍主要集中在可視的圖像上。此外，根據日本意匠法（外觀設計專利法）有關規定，顯示屏幕上的圖形設計需要滿足以下要求：首先其主要設計內容顯示的是產品為了實現功能的必備內容，即設計與產品功能密切相關，其次是本設計需要通過產品的顯示功能進行展示，第三是顯示設計內容存在變化，該變化必需遵循特定規律。在我國，根據國家知識產權局第328號公告修正的專利審查指南，第一部分第三章新增第4.4節，涉及圖形用戶界面的產品外觀設計是指產品設計要點包括圖形用戶界面的設計，包括圖形用戶界面的產品外觀設計應在簡要說明中清楚說明圖形用戶界面的用途[2]。由此可知，關于圖形用戶界面外觀設計產品已經在簡要說明中明確了載體，提交的外觀設計圖片中明確限定了屏幕或面板的范圍，也就完整地表示了該圖形用戶界面外觀設計產品要求的保護范圍。

圖形用戶界面外觀設計產品是否可以獨立構成產品。根據最新的第12版國際外觀設計分類表（洛迦諾分類表），已經明確在14大類記錄、電信或數據處理設備中，14-04為顯示界面和圖標，且備注中說明包括屬于其他大類的產品的顯示界面和圖標，該類別的界面、圖標均為計算機應用的設計，并且完全區別于第32大類圖形符號、標識等應用于表面的圖案，而第32大類表示的內容恰好是不屬于外觀設計保護客體的單純設計圖案。

四、圖形用戶界面產品獲得更好保護的建議

當前的美日韓等國家對于部分設計制度的發展較快，相比之下，我國現行的專利法制度還沒有增加部分設計的保護制度，下一階段是否按部就班逐步放寬載體的限制，還是一步到位直接突出圖形圖像作為保護客體，還是突破性地將軟件定義為產品，眾說紛紜。

首先應當回歸外觀設計產品專利保護的初衷。我國建立專利法制度的初衷是保障專利權人的合法權益，鼓勵并促進發明創造，專利權人付出了創造性智力勞動，尋求智力成果的保護，外觀設計專利保護的是產品的設計，是一項設計，是專利權人智力勞動的體現，不管是將設計實體化后呈現為有形產品，還是將設計虛擬化，都能夠產生提升產品本身裝飾性、美感，進而達到提升用戶體驗的效果。申請人對于圖形用戶界面外觀設計產品申請專利的初衷主要在于保護圖形用戶界面，不光從設計要點、產品用途，甚至圖形用戶界面用途，都在指向圖形用戶界面本身，只是當前的授權條件，要求了圖形用戶界面與具體的載體相結合才可以進行申請，也正是這個原因，使得圖形用戶界面的視圖均包含載體，間接造成了保護范圍的人為縮小，這是申請人不愿意而為之，也是立法初衷預料之外，雖然包含了載體，有的載體的形狀、圖案和色彩三要素甚至與圖形用戶界面的設計要素根本無關，即該載體的設計并不關聯圖形用戶界面，但該部分載體改變了圖形用戶界面整體的設計要素和設計風格。

賦予圖形圖像作為保護客體存在的可能性。2019年，日本對涉及外觀設計專利的法及審查指南作出修訂[3]，相關規定已經在2020年4月1日正式生效，在修改內容中明確圖形用戶界面的圖形圖像可以作為保護客體存在，但需要在簡要說明中明確用途。由前文所述我們可以知道，日本早已實行外觀設計的部分設計保護制度，但即使使用了局部外觀申請的形式，仍然需要以虛線形式表示適用圖形用戶界面的產品，其本質上并沒有完全擺脫外觀設計與產品載體相結合的原有框架，同樣面臨圖形用戶界面與產品相結合階段中遇到的確權和侵權的困惑。此次修改后，規定了沒有體現在產品上但可通過互聯網網絡獲取的，或未表示在產品上的圖形圖像，可以脫離產品，作為圖形圖像進行保護。

五、結語

在最新的專利法修改草案中，新增加了局部外觀設計保護制度，這是適應我國當前設計水平發展的客觀要求，同樣的更是促進了我國外觀設計專利中關于圖形用戶界面產品的實際發展，現階段我國在理論和實際操作中已然逐步弱化圖形用戶界面產品載體的地位，允許只提交帶有邊框的圖形圖像視圖，同時在簡要說明中窮盡使用該設計的產品的范圍，但仍然無法擺脫其保護客體上的困境，在日新月異的圖形用戶界面設計發展過程中，我們可以大膽設想在保護客體的認識上進行突破，逐步放開以圖形圖像作為保護客體，甚至允許軟件作為保護客體，如此勢必能加快我國外觀設計制度與國際接軌，進而促進我國相關制度的完善。

參考文獻：

[1] 中華人民共和國國家知識產權局.專利審查指南[M].北京：知識產權出版社，2010.

[2] 同[1].

[3] 牛澤慧.一文了解日本新外觀設計法涉及GUI內容的解讀[N].中國知識產權報，2020年4月24日.