我國科技成果評價的區域差異研究

甘甜

摘 ?要：為摸清我國各地區科技成果評價的發展情況，為構建最符合地區經濟社會發展特色的科技成果評價模式奠定基礎，文章選取江蘇、安徽、山東、湖南、河北、四川六個省份，通過文獻調研及互聯網檢索等方法，對比各省份關于科技成果評價的政策環境、標準化規范力度與機構培育程度等方面，管窺當前我國科技成果評價的區域差異及存在的問題。

關鍵詞：科技成果評價;區域差異;成果轉化

中圖分類號：G322.7 ? ?文獻標識碼：A

Abstract：In order to lay the foundation for the construction of the evaluation model that best meets the characteristics of regional economic and social development，select six provinces of Jiangsu，Anhui，Shandong，Hunan，Hebei，and Sichuan to analysis their evaluation status.Through literature research，compare the policy environment，standardization strength and institutional cultivation degree of scientific and technological achievements evaluation of those provinces，and explore the current regional differences and existing problems of scientific and technological achievements evaluation in China.

Key words：Scientific and technological achievements evaluation;Regional differences;Achievements transferring.

自2009年科技部啟動科技成果評價試點以來[1]，科技成果評價作為科技中介服務的關鍵環節逐漸受到高校、科研院所、企業及地方科技管理部門的重視。2016年科技成果鑒定正式廢止后，國務院、科技部在相繼出臺的文件里也多次提及科技成果評價，都明確要健全科技成果評價體系（包括軍民科技成果評價）、推廣科技成果市場化定價機制等。

國外科技管理中的評價貫穿于科技項目的整個過程，與我國科技成果評價相對應的是“后評價”[2]，不同國家在宏觀科技項目管理、評審規程、評價標準與評價機構選擇上都呈現出國情與地域的特點。我國各省份由于地區經濟社會發展、科技創新環境、科技成果轉移轉化力度等的差異，也表現出科技成果評價不盡相同的發展態勢。部分省市將科技成果評價完全交由市場自行調節，部分省市遵循“政府部門指導監督，行業組織制定規則”的思路。整體來看，我國科技成果評價的規則、程序、模式正處在從探索混沌期轉向標準規范化的過渡階段。

目前，我國學者對科技成果評價的研究主要集中以下方面：一是科技成果評價服務體系與指標體系構建。比如，周志英[3]提出針對科技成果生命周期的階段性動態評價指標，譚春輝等[4]深入研究了評價指標在武漢市科技成果評價中的創新應用。二是理論方法與工具創新。朱琳等[5]提出構建技術多樣性指數和技術擴散寬度指數，結合天際線理論等評價技術創新能力;黎子輝[6]提出在第三方評價工作中嵌入圖書館一類情報咨詢機構的資源優勢及專業化的情報分析方法。三是評價工作信息化與網絡化管理等方面。時彥華等[7]介紹了蘇州市開發的以“提高工作效率和服務水平”為目標的科技成果評價服務平臺;施家春[8]提出通過在互聯網及相關媒體上公示科技成果評價過程及結果，以完善評價的監督和管理機制。

為摸清我國各地區科技成果評價發展情況，為構建最符合地區經濟社會發展特色的科技成果評價模式奠定基礎，筆者選取入選科技部第一批或第二批科技成果評價試點機構所在省份（不包含部、司級學會或協會），通過文獻調研及互聯網檢索等方法，梳理各省份關于科技成果評價的政策環境、標準化規范力度與機構培育程度等情況，管窺當前我國科技成果評價形式及存在的問題。

一、頂層設計是地方科技成果評價發展的動力

2016年，為緊跟國家全面深化改革背景下對簡政放權的相關要求，科學技術部發布《科技部關于對部分規章和文件予以廢止的決定》，《科學技術成果鑒定辦法》《科技成果評價試點暫行辦法》《科技成果評價試點工作方案》正式廢止。各試點省份從遵循國家評價試點工作方案，逐步轉向個性化的、符合省情的地方評價管理。

從政策支撐角度來看，這些省份地方政府高度重視，都以省人民政府的名義出臺相關文件直接或間接地扶持科技成果評價。作為科技服務業和科技成果轉移轉化的重要組成部分，政府文件大多將科技成果評價嵌套在以上兩方面的政策中進行統籌規劃，以完善科技成果評價評定制度、建立科技成果市場化評價定價機制、宣傳推廣科技成果評價標準、引導地方科技中介服務機構開展評價等內容為主。此外，湖南省、安徽省等在科技成果登記及科學技術獎評選等工作均對評價環節有硬性約束，加速了科技成果評價業務的市場滲透。湖南省科技廳連續四年以科技成果轉移轉化后補助項目的形式，對開展科技成果評價的機構予以財政支持，為科技成果評價業務的發展提供了市場沃土。

二、標準化規范與流程是科技成果評價發展的基礎

試點起步階段，各省評價工作基本上遵循國家層面出臺的比較寬泛的標準和規章制度，普遍采用《科技成果評價試點暫行辦法》中關于技術開發類應用技術成果、社會公益類應用技術成果、軟科學研究成果三種類型成果的分類加權量化評價方式。隨著暫行辦法的廢止及科技成果評價市場化的加速，各省份都鼓勵相關機構或學會著重針對不同行業領域、不同類型、不同應用需求的成果開展指標的細化和流程的標準化。

2017年2月，山東省青島市發布《科技成果標準化評價規范》（DB 3702/ FW KJ 003-2017）（以下簡稱《規范》），是國內首個出臺的科技成果評價地方標準。《規范》詳細地評價指標分級處理，如技術成熟度分為13級、技術創新度分為4級、技術先進度分為7級等，多指標多等級地清晰表述科技成果在評價時所處的水平。隨后，搭建了“青島市科技成果標準化評價服務平臺”，將科技成果標準化推向了更科學化、精準化的管理。在省級層面，山東省尚未發布省級地方標準;就行業領域而言，已出臺《山東省建筑業協會科技成果評價管理辦法（試行）》、《山東省特種設備協會科技成果評價管理辦法》、《信息技術類科技成果評價規范》（T/SDIE 1-2017）團體標準等。

2017年，安徽省地方標準——《科技成果評價規范》（DB34/T 3061-2017）發布，適用于應用技術成果的評價相關活動。在《規范》編制上，充分考慮了安徽省科技成果評價探索與實踐過程中遇到的評價對象適用標準不清、重形式走過場、評價結果判定無細化標準等問題，在暫行辦法的指標體系上進行了整合創新，提出技術指標、轉化指標和風險指標3類一級指標。不過，該標準重點在應用技術成果評價，未對其他類型成果的評價做出要求。

2018年，四川省成都市《科技成果評價通用要求》（地方標準編號：DB510100/T 247-2017）、《四川省科技成果評價通用規范》（T/STMA 001-2018）團體標準發布。與安徽省相似，都對評價指標進行了等級劃分，并提出技術衍生性指標以評估科技成果對培育新技術的支撐能力。在行業領域評價方面，四川省建設科技協會出臺《科學技術成果評價工作管理辦法》。

2019年，湖南省技術產權交易所牽頭，聯合湖南省質量和標準化研究院、湖南省科學技術信息研究所申請了2019年湖南省地方標準制修訂項目——科技成果評價服務規范，擬通過規范科技成果評價的各個環節，對科技成果評價的時效性和效益性等進行優化，完善目前科技成果評價模式和流程。在規范的適用范圍方面，提出按四種成果類型設定評價指標，分別為基礎研究類、技術開發類、社會公益類和軟科學類，包含技術水平、學術水平、學術價值、社會經濟效益、轉化前景等多個一級指標。其中，基礎研究類增設技術穩定性指標，以評估基礎研究成果的壽命周期。湖南省科技交流交易中心和湖南省科技成果與技術市場協會制定并發布了“湖南省科技成果評價行業自律規范”。

目前，尚未檢索到河北省有關科技成果評價標準化工作方面的內容，僅有評價機構獨立發布《科技成果評價服務指南》;江蘇省也僅出臺了《江蘇省計算機科學技術成果評價管理辦法》。

三、評價機構爭相涌現是科技成果評價發展的支撐

按照市場化發展原則，政府層面不再干預科技中介服務機構、技術轉移機構或民營企業開展科技成果評價業務。各省份為引導科技成果評價市場向更客觀、公正、科學、獨立的方向邁進，探索成立評價委員會或評價機構聯盟等，吸納類型更多元化的企業、融合更多資源。

2017年，湖南省科技成果與技術市場協會成立評價委員會，首批共吸納19家單位。其中，主任委員單位是湖南省技術產權交易所，成員單位包括9家行業學會或協會、5家咨詢公司和4家科研院所。2018年，瀟湘科技要素大市場投入運營，多家科技成果評價機構入駐交易大廳，保障了湖南省科技成果評價業務的推廣。

2015年，江蘇省科技咨詢協會科技成果評價專業委員會成立，第一屆7家成員單位包括研究所、高校、圖書館和咨詢公司等，可以看出江蘇省評價機構主體的包容性及成員單位類型的多元化。經文獻調研發現，江蘇省各行業學會或協會積極開展科技成果評價實踐，江蘇省人工智能學會、江蘇省電機工程學會、江蘇省化工行業協會、江蘇省計算機學會、江蘇省畜牧獸醫學會、江蘇省汽車工程學會、江蘇省綜合交通運輸學會、江蘇省測繪地理信息學會等都在深耕行業領域，進行專業化評價。

2016年，四川省科研院所長協會與13家行業學會聯合提議，探索“中心+行業分中心”模式的科技成果評價方式。2018年，四川省科技成果評價服務聯盟成立，是國內首個以評價聯盟形式推動評價機構資源整合、促進評價規范有序發展的省份。聯盟制定《四川省科技成果評價服務聯盟章程》，成員單位經過四批擴充已增加至50余家。

目前，尚未檢索到安徽省、山東省和河北省有相關評價機構組織的成立。其中，安徽省、山東省以學會開展線下評價服務為主，河北省于2018年依托河北省科技成果轉化服務中心開通了在線評價系統，并與高校技術轉移中心合作，打通了高校科技成果評價宣傳渠道。

四、地方科技成果評價差異化比較及問題分析

筆者通過文獻調研方法，對評價試點省份的政策環境、標準化規范工作和評價機構培育三個方面進行檢索。政策環境反映省委省政府對科技成果評價的支持程度，分為強、一般和弱3個等級，省級層面出臺了科技成果評價專項文件記為強，省級層面出臺文件中明確提及推進科技成果評價記為一般，其他則記為弱;標準化規范工作力度反映該省在科技成果評價工作流程和評價指標體系上研究與實踐能力，制定地方標準及團體標準記為強，制定地方標準或團體標準記為一般，其他則記為弱;評價機構培育強度反映該省科技成果評價市場需求量及科技中介服務機構的市場敏感度，成立評價專業委員會或聯盟記為強，有實質性機構開展科技成果評價記為一般，其他則記為弱。各省份對比圖如下所示：雷達圖圓心處代表弱，圓心向外一環代表一般，圓心向外二環代表強。

可以看出，筆者選取的六省份在科技成果評價的發展路徑上不甚相同，存在的主要問題有：一是頂層設計仍需加強，缺少省級層面的專項文件引導，且四川省出臺的意見是2004年的，也需要進一步修訂;二是本地專業評價機構有待進一步培育和集聚，可考慮異地共建機構模式，既滿足省內科技成果評價需求，又可激活省內評價市場競爭;三是標準化評價有待進一步推廣，在大數據與云計算的背景下，依托科技大數據監測，構建立體透視的全面性評價指標體系迫在眉睫。

五、結語

總體而言，筆者選取的6個試點省份在科技成果評價的指標體系探索、實踐工作的開展等方面都做了很多工作。筆者也將進一步深入研究，以彌補文獻調研方法上的不足，挖掘影響我國科技成果評價區域差異的因素。

當前，我國科技成果評價起步較早的試點省份已經形成了有典型示范作用的樣本，如“青島模式”“四川聯盟”等，起到了一定的示范引領效應。今后，建議各省份在加強優勢、補足短板的基礎上，將已形成的可推廣可復制的經驗輻射至其他省份，逐步發展壯大我國科技成果評價市場，通過評價業務的市場導向與反向回饋市場的能力，真正助力科技金融和科技成果轉移轉化。

參考文獻：

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