淺探現代契約型政府的內涵與重要淵源

余小紅　藍溪川

關鍵詞：現代契約型政府;國家制度;理論淵源

基金項目：汕頭大學文學院宗教文化研究中心研究專項“現代契約型政府的內涵與淵源”編號：STURCS-201807

目前，關于“現代契約型政府的內涵與重要淵源”這個主題，相關的學術研究較少，以此去分析對于推進我國國家治理體系和治理能力的文獻更少。劉彬鑫的《論服務型政府的理論來源——以社會契約的視角》主要是從政府類型的歷史演進和服務型政府的緣起以及理念的形成來進行論述。穆林衛和李雙軍的《契約型政府理論探析》主要是從契約理論的變遷和契約型政府理論建構作為落腳點，沒有涉及對國家治理體系和治理能力現代化。大部分的文章都是以契約理念的發展作為視角，本文通過淺探契約型政府的內涵與理論淵源，從而進一步分析對于中國國家治理體系和治理能力現代化的啟示。

一、現代契約型政府的內涵

契約型政府是指政府的權力由人民授予，對社會事務進行管理，政府的組成人員不能只是代表少數人的利益。在行使權力的過程中，政府需要面對人民的監督和質詢。由此，以使政府系統更加完善，不斷發展，逐漸形成一個公正、高效、廉潔和透明的政府。

在契約型政府這個結構中，公民才是主權的所有者，公民權利是其它一切權力的源頭，政府的所有權力都來自公民的授權。公民讓權的真正目的是為了維護自己的利益，公民讓渡的這部分權力形成了公權力，這種公權力最終被政府所掌控，所以政府運行理應接受公民的監督。

在近代資本主義國家，為了使政府運作更加公開透明、增強政府的責任感，西方國家在政治治理中引入了契約模式，以此來提高政府的服務品質與效率。

二、現代契約型政府的特點

對等性。對等是契約型政府的重要條件，在這個特點中蘊含著民主思想。有了這個前提條件，民眾與政府的對等關系才能建立起來。政府的地位并不高于民眾，民眾的地位也不低于政府。政府提供公共服務的職能，公民是公共服務的享受者，但是公民同時也參與到提供公共服務的活動中。公民監督政府的運作，但同時公民也要接受政府的管理。這種對等關系，使得權利與義務、責任等有了清晰的存在。

協商性。在政治生活實踐中，民眾可以通過協商的方式反映社會和生活中的重大問題。政府也需要通過協商這個渠道聽取群眾的意見和建議，使民眾真正地有序地參與政治生活，對國家發展進言獻策，從而培養民眾的政治素養與民主意識。通過這種平等地溝通與思想的碰撞，促進國家的發展。這種協商性也使得政府行政沒有那么強烈的壓制性和獨裁性。契約的過程本身也是一個民主協商的過程，政府行使職能也是履行契約的過程。

約束性。政府的權力來自于人民，并且受人民和法律的約束。政府在行使權力的過程中，秉持公正、公開的原則，接受人民的監督和審視。人民有權利也有義務行使這種監督權，對政府行使權力產生一種約束力量?！墩摵狻狻菲健爸萋┱咴谟钕?，知政失者在草野”，民眾更知政府哪些地方需要進行約束，這種約束性的存在使得國家更好地運轉和發展，也更有利于建立民主國家。國家更穩定，社會更和諧。

三、現代契約型政府的重要淵源

（一）古希臘時代契約思想的萌芽

古希臘的智者學派在兩千多年前提出過契約思想，經過了古希臘的盛世的發展，在伊壁鳩魯時代才得出一個確切的表述。伊壁鳩魯說“自然正義是人們就行為后果所做的一種相互承諾——既不傷害別人，也不受別人傷害?！彼J為這種關系是互利的，如果有一方破壞這種關系，則需要受到懲罰。

契約概念在羅馬法體系中也有體現，在羅馬法體系中契約原則得到了一個規定，其中指出“契約是由雙方意愿一致而產生相互間法律關系的一種約定”。羅馬法為現代契約提供了一個借鑒與評判標準。并且成為了建立現代契約型政府的一個重要淵源。總的來說，在這個時代，思想家們更傾向于把法解釋為一種契約。

（二）宗教淵源

在宗教里，最早顯現出來的西方契約思想是從猶太教、基督教中，韋伯的《新教倫理與資本主義精神》就是研究猶太教、基督教的著作。在其中提到了資本主義的興起與契約精神和契約文化相互呼應，是現代民主制度建立的淵源之一。馬克斯·韋伯說到“其所呈現的特征處處和某種宗教上的倫理態度相互呼應，共同構成了現代人普遍的生活方式。另外，有一些國外學者，從基督教的契約思想與現代西方民主制度的建立和法治文明的興起的關系的角度探討了猶太教、基督教等宗教的契約思想。”

《摩西十誡》是西方立法的基礎，體現了平等的“人神契約”精神，毀約者會受到上帝的懲罰。同時，如果上帝不保佑人民，人民也有拋棄上帝的權利?！妒ソ洝分械钠跫s思想以宗教為載體進行傳播和發展，其中“約”的思想對西方的思想文化及法律精神產生了極大的影響。《圣經》中的契約可以分為神人契約和人人契約，神人契約是人人契約的基礎和前提，也在《圣經》中占了非常大的比例。神人契約的主體是上帝耶和華和古以色列人，古以色列遵從上帝耶和華的旨意，他們得到上帝的庇護，進行生存、繁衍和發展。如果他們違背上帝耶和華的旨意，他們就會受到苦難。這就是上帝耶和華和古以色列人的契約，也就是神人契約。人人契約在圣經中的體現是在人們進行財產交換時，有契約書和見證人等。

（三）資本主義時代契約思想的發展

霍布斯——闡述近代社會契約論的第一人?；舨妓故墙谝粋€闡述社會契約論的人，他認為社會契約簽訂的是由于它的“永久戰爭”的狀態，每個人對于戰爭狀態的恐懼，而使得人們簽訂契約。在國家成立之前，社會的狀態是沒有法律、沒有權威的，每個人獨立地生活，但人與人之間的信任不足，在各自追逐其利益時必然會發生矛盾，這種矛盾沒有一個單位去調和，就造成了戰爭狀態。霍布斯最開始認為是臣民把權力讓渡給主權者而失去了自己的權利，第二種是他修正后在《利維坦》中提到，把授權概念加在第一種理論之上。他說到“我授權給這個人或這個集體，并把我管理自己的權利也放棄給這個人或這個集體，但條件是你也把你的權利放棄給他，并以同樣的方式授權他的一切行為”。

洛克。洛克認為政府應該源于人們之間的契約，在洛克看來，政府權力的可能來源共有四種，教權、傳統權力、強力或暴力、契約。他認為要闡釋清楚政治權力的基礎，要從人們是如何通過進入一種社會契約而形成了一個有法律統治的公民社會，再而脫離原始的、非政治的自然狀態的過程來進行分析。洛克認為所以人生來都是獨立和平等的，在先于任何公民社會的自然狀態中，人們根據自己的意志作為，但同時受理智的約束。在人民持有的理性范圍內，他們的行動服從自然的道德律，而這些道德律只有通過理性才知道。也就是說，即使人們處于自然狀態也不會是非道德的，他們仍有義務會遵守道德法則，然而，不會受到社會的束縛。自然狀態本身是和平的，但是人們為了使自己免遭侵犯或掠奪別人的資源，就容易使自然狀態不穩定。因此，只靠道德律是靠不住的，人民為了克服這種不穩定性，因而形成了公民社會。

除此之外，洛克認為自然狀態缺乏一種由人們共同制定并且普遍接受的、可行的法則，來作為評價是非對錯的標準。由此，為了安全穩定地生活，人們需要通過政治權力來實施的法律。只有這種強制性的、具有約束力的、公開可執行的法律，個人的人身安全和財產安全才有保障。社會中的個人為了獲得個人的人身安全和財產安全，放棄自己的政治權力，同意形成一個社會。換言之，形成一個契約，他們將自己執行道德的權利讓渡給政府。這種契約之后也就成為一種默認的方式，贊成這個契約而成為這個社會的一員，持異議的唯一辦法就是離開社會。

通過上述分析政府形成的過程，可以得出政府的目的不應該是控制或統治公民，而是為公民提供服務。洛克認為社會契約由信任組成，信任把社會聯系在一起，由此，我們有彼此信任的道德責任，如果沒有履行好這個責任，可能會促使社會解體。個體將政治權力讓渡給政府，以便創建和實施眾人所承認的法律以維護社會穩定，從而促進社會發展。統治者的部分作用是提供公正的判斷和裁決，統治者要贏得臣民的信任和臣服需要公正執法。

盧梭。盧梭在《社會契約論》的第一章寫到：“人生而自由，卻無往不在枷鎖之中。自以為是其它一切主人的人，反而比其它一切更是奴隸。”

如何解除這些枷鎖，如何解釋這種狀態，在盧梭看來，要從政府權力出發去找原因。他認為政府的權力可能來源于家庭權力、強力、主人對奴隸的權力、教權和契約，最后采取洛克的論證方法，他認為政府的權力只能來源于人們的契約。

盧梭認為，一個理想的社會建立與人與人之間而非人與政府之間的契約關系。而他認為人的自由的關鍵在于社會契約，然后促進社會契約全面實現的辦法則是民主和法制。只有在民主和法制下，政府的合法性、合理性和正當性才成為可能。盧梭認為“政府與人民之間的關系是委托與被委托的關系，政府作為被委托人，只能在人民授權地范圍內活動，而人民是通過法律來授權于政府的，這就要求政府必須守法，法律的規定實質上就是社會契約的內容而已。”

四、對我國國家制度建設的借鑒意義

（一）依托契約精神，強化政府誠信意識

孔子曰：“其身正，不令而行;其身不正，雖令不從?！睘榱宋覈ㄖ紊鐣臉嫿ê褪袌鼋洕牧夹赃\轉，各級政府不僅要做崇尚契約精神的倡導者，更應做崇尚契約精神的示范者和表率，正所謂“吼破嗓子，不如做出樣子”。契約精神一旦確立，需要簽到契約的雙方履行契約內容，尊重契約精神。政府做為簽定契約精神的一方以及公共服務的領導者，需要強化遵守契約內容的誠信意識。民眾對政府的信任不是一朝一夕建立起來的，但卻有可能朝夕之間崩塌，政府要維持這種信任感，就需要為民眾做實事，需要誠實守信，兌現對民眾的諾言。

（二）恪守契約精神，增強政府責任感

牢記責任，有強烈的責任意識，做事情才能盡心盡力。政府要獲得人民的信任就需要盡職盡責地做好工作，而人民想要自己的訴求得到更好地處理與解決，就需要履行好自己的義務。這種雙向的關系能夠更好地促進我國地發展，在這種過程中完善國家制度和治理體系。增強政府責任感，采取正確的措施，實現制定的目標和任務。政府有了政治責任感和歷史使命感，才能更好地在黨的領導下擔當歷史重任，貫徹“不忘初心，牢記使命”的主體，為實現中華民族偉大復興而奮斗。

（三）借鑒契約模式，完善國家制度

契約型政府這種模式，對于我國建設成為現代民主型國家和完善國家制度具有重要的借鑒意義?，F代契約型政府具有對等性、協商性等特點，可根據這些特點形成一個良好的治理體系，這種體系可以使人民的意愿通過正常的途徑得以解決，也使得這種政府與人民之間相互具有約束性，由此公民與政府之間實現一種良好的互動與合作關系。兩者相互依托，相互包容和依賴，形成一種良性循環，從而促進國家治理體系和治理能力整體發展。契約型政府是存在一種競爭性質的，借鑒這種性質，有利于促進政府提高提供公共服務的質量與形式，建設陽光型政府和服務型政府。政府在這種關系中既是主體又是客體，既具有主動性，又具有被動性。它是提供公共服務的主體的同時又是被人民進行監督的客體，它主動地進行一些改革和建設的同時又因為人民的需要而做出政策的調整。

推進國家治理體系和治理能力現代化，需要先對制度進行完善，然后才能將制度優勢轉化為治理效能。制度優勢需要堅持和鞏固我國現在的國家制度，但同時要完善和發展國家制度。因此，借鑒契約精神，有利于發展國家制度以及在治理上實現創新。形成一個良好的國家制度，也有利于堅持“四個自信”中的“制度自信”，從而發揮出社會主義制度的巨大優越性。

注釋

[1] 出自東漢著名哲學家王充，《論衡·書解》篇。

[2]（古希臘）伊壁鳩魯，（古羅馬）盧克萊修著，包利民等譯. 自然與快樂：伊壁鳩魯的哲學——兩希文明哲學經典譯叢[M]，中國社會科學出版社，2004年11月。

[3] 美科斯，哈特斯蒂格利茨等著，契約經濟學，北京經濟科學出版社，2003.6

[4] 馬克斯·韋伯著，彭強，黃曉京譯，《新教倫理與資本主義精神》，陜西師范大學出版社，2002年版

[5] 托馬斯·霍布斯著，黎思復，黎延弼譯，《利維坦》，商務印書館，1985.9

[6] 盧梭，《社會契約論》，何兆武譯，北京：商務印書館，1994

[7] 《契約型政府理論淵源與治理模式：借鑒與啟示》廈門大學公共事務學院

[8] 人民網，2 019年12月12日 【正見】崇尚契約精神應做表率http：//hb.people.com.cn/n2/2019/1212/c388433-33626556.html

參考文獻

[1]葉啟芳，瞿菊農譯.洛克政府論下篇[M]，北京：商務印書館，1993

[2]盧梭著，何兆武譯.社會契約論[M]，北京：商務印書館，1994

[3]托馬斯·霍布斯著，黎思復，黎延弼譯.利維坦[M]商務印書館，1985

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[7]宋瀟綸.圣經中的契約思想及其蘊含的法的價值[ J].法制博覽，2018-07-05