環(huán)境規(guī)制對(duì)中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響

趙超

摘要：如何以環(huán)境規(guī)制手段處理好經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境治理協(xié)調(diào)關(guān)系已經(jīng)是亟需解決的現(xiàn)實(shí)問題。文章首先從起步發(fā)展、加速完善和全面深化三個(gè)階段梳理了環(huán)境規(guī)制政策的演變情況，然后基于工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵，從直接影響和間接影響兩個(gè)角度探討了環(huán)境規(guī)制對(duì)中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的作用機(jī)理。

Abstract： How to handle the coordination relationship between economic development and environmental governance by means of environmental regulation has become a practical problem that needs to be solved urgently. This paper firstly sorts out the evolution of environmental regulation policies from the three stages of starting development， accelerating improvement and comprehensively deepening. Then， based on the connotation of industrial green transformation， this paper discusses the impact of environmental regulation on China's industrial green transformation from the perspectives of direct impact and indirect impact.

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制;工業(yè);綠色;影響

Key words： environmental regulation;industry;green transformation;influence mechanism

中圖分類號(hào)：F124.6? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1006-4311（2020）27-0252-02

0? 引言

工業(yè)是經(jīng)濟(jì)增長的核心動(dòng)力，是國家發(fā)展綜合實(shí)力、壯大國際競(jìng)爭力的重要標(biāo)志，但也是能源消耗、環(huán)境污染的主要行業(yè)部門。按照陳詩一[1]的測(cè)算結(jié)果，工業(yè)二氧化碳排放量占全國的83.1%，工業(yè)能源消耗量占全國的67.9%，中國已是世界上最大的碳排放國家。最新數(shù)據(jù)顯示，中國已有超過70%的地級(jí)及以上城市環(huán)境空氣質(zhì)量超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。黨的十九大報(bào)告指出，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)效率協(xié)調(diào)提升是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要任務(wù)。顯然，如何有效實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策，以解決好當(dāng)前經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染之間久拖未解的發(fā)展矛盾，是亟需面對(duì)的發(fā)展難題。鑒于此，本文嘗試?yán)迩瀛h(huán)境規(guī)制對(duì)中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響。

1? 環(huán)境規(guī)制政策的演變

中國的環(huán)境規(guī)制，經(jīng)歷了從無到有不斷發(fā)展完善的過程，可分為起步發(fā)展、加速完善和全面深化三個(gè)階段。

第一階段是起步發(fā)展階段，此時(shí)環(huán)境政策的重點(diǎn)是從源頭對(duì)資源進(jìn)行控制以及從末端對(duì)污染物進(jìn)行治理。國家在“六五”計(jì)劃中納入環(huán)保內(nèi)容，在“七五”計(jì)劃中納入生態(tài)保護(hù)、資源能源節(jié)約的具體量化指標(biāo)。1983年，環(huán)境保護(hù)被列為基本國策，進(jìn)而確立了“三統(tǒng)一”和“三同步”的環(huán)境發(fā)展戰(zhàn)略。其次，資源與環(huán)境監(jiān)管體系得以初步形成。針對(duì)自然資源保護(hù)的法律地位在1982年的《憲法》中有了進(jìn)一步的規(guī)定，隨后相繼出臺(tái)了各類資源和環(huán)保法律法規(guī)。再次，資源從無償開發(fā)轉(zhuǎn)變?yōu)橛袃?，自然資源管理體制逐步市場(chǎng)化和資本化。1984年《資源稅條例（草案）》的出臺(tái)，是我國形成資源稅制度的標(biāo)志。最后，資源和環(huán)境監(jiān)督和管理機(jī)構(gòu)持續(xù)發(fā)展與完善。1982年，地質(zhì)部改名為地質(zhì)礦產(chǎn)部，對(duì)礦產(chǎn)資源的開發(fā)進(jìn)行監(jiān)管。

第二階段是加速完善階段，可持續(xù)發(fā)展理論的出現(xiàn)推動(dòng)了我國對(duì)資源和環(huán)境的保護(hù)立法進(jìn)程，推進(jìn)資源和環(huán)保監(jiān)管體制，可持續(xù)發(fā)展觀在生態(tài)環(huán)境監(jiān)管中得以樹立和逐步落實(shí)。首先，相繼提出了可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、“兩型社會(huì)”建設(shè)和生態(tài)文明建設(shè)。借助于1994年頒發(fā)的《中國21世紀(jì)議程》，可持續(xù)發(fā)展理念的影響在經(jīng)濟(jì)社會(huì)的各個(gè)領(lǐng)域中得以體現(xiàn)。2003年，中央首次提出了科學(xué)發(fā)展觀，全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展理念和發(fā)展要求都提升到新的高度，環(huán)境保護(hù)相關(guān)內(nèi)容越來越多的被納入國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃中。例如“八五”、“九五”期間，環(huán)保領(lǐng)域的發(fā)展任務(wù)有所增加。再次，加快推進(jìn)有關(guān)自然資源的立法過程，如《煤炭法》、《節(jié)約能源法》、《水污染防治法》等相關(guān)法律法規(guī)的頒發(fā)對(duì)自然資源監(jiān)管的市場(chǎng)化進(jìn)程起到了良好的促進(jìn)作用。最后，不斷改革自然資源監(jiān)管機(jī)構(gòu)，1993年，國家推行國家機(jī)構(gòu)改革，以轉(zhuǎn)變監(jiān)管職能同時(shí)倡導(dǎo)政府與企業(yè)分開。2008年，進(jìn)一步組織國家能源局的改革，以加強(qiáng)能源監(jiān)管工作。

第三階段是全面深化階段，十八大提出的“五位一體”布局是包含生態(tài)環(huán)境治理的全面部署。首先，在生態(tài)文明建設(shè)中納入自然資源管理和生態(tài)環(huán)境監(jiān)管，黨的十八大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)將大力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)。結(jié)合新時(shí)代的形式和任務(wù)，黨的十九大報(bào)告又出臺(tái)了一系列針對(duì)生態(tài)文明建設(shè)的新舉措，強(qiáng)化總體設(shè)計(jì)，進(jìn)而促進(jìn)生態(tài)文明體制的全面深化改革。其次，持續(xù)推出自然資源監(jiān)管制度。對(duì)加快生態(tài)文明建設(shè)的具體目標(biāo)和詳細(xì)舉措進(jìn)行了闡釋。構(gòu)建了以“四梁八柱”為特征的生態(tài)文明體制。之后，地方政府不斷探索生態(tài)文明建設(shè)領(lǐng)域的改革和試點(diǎn)建設(shè)。再次，自然資源監(jiān)管體系得以不斷完善。2014年，頒布了新的《環(huán)境保護(hù)法》，此后，《環(huán)境保護(hù)稅法》、《水污染防治法》等相繼修訂。2018年，修改的《憲法》確立了生態(tài)文明的國家根本法地位。最后，不斷完善自然資源監(jiān)管，對(duì)自然資源部和生態(tài)環(huán)境部進(jìn)行重新組建。

2? 工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵

工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型包含“綠色”和“轉(zhuǎn)型”兩個(gè)方面，綠色是指工業(yè)不再以高投入、高消耗、高污染的“三高”和低質(zhì)量、低效益、低產(chǎn)出的“三低”的發(fā)展模式為主導(dǎo)[2]。工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型是“綠色發(fā)展理念”在工業(yè)領(lǐng)域的應(yīng)用體現(xiàn)，是在工業(yè)發(fā)展過程中從源頭注重資源的集約永續(xù)利用，從末端控制污染排放量，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為核心，走新型工業(yè)化道路[3]。本文認(rèn)為工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型指：工業(yè)增長方式由資源高投入的粗放型發(fā)展、生產(chǎn)過程的高污染和低附加值、低效率的產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)向低資源消耗、清潔生產(chǎn)和高附加值、高效率的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)工業(yè)綠色效率提升、工業(yè)結(jié)構(gòu)清潔化、由量的增長向質(zhì)的提升的過程。

減少工業(yè)污染排放是工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重點(diǎn)，第一，降低污染物的產(chǎn)生和排放強(qiáng)度;第二，將污染密集型工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)移到其他國家和地區(qū);第三，調(diào)整工業(yè)結(jié)構(gòu)，提升清潔型工業(yè)行業(yè)的比重。我國主要采用減少工業(yè)污染物的排放強(qiáng)度和發(fā)展綠色工業(yè)行業(yè)來達(dá)到減少污染物排放。

3? 環(huán)境規(guī)制對(duì)中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響

3.1 環(huán)境規(guī)制對(duì)中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的直接影響

環(huán)境規(guī)制會(huì)通過環(huán)境成本效應(yīng)和優(yōu)勝劣汰效應(yīng)對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型產(chǎn)生直接影響。

關(guān)于環(huán)境成本的解釋有兩種觀點(diǎn)，一種觀點(diǎn)指出環(huán)境屬于公眾資源的范疇，伴隨著某種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)降低環(huán)境服務(wù)能力，環(huán)境成本得以顯現(xiàn)，例如環(huán)境治理支出增加和效益下降。另一種認(rèn)為從生產(chǎn)、運(yùn)輸、銷售、使用、回收的各個(gè)環(huán)節(jié)，為減少環(huán)境破壞所必需的全部費(fèi)用支出，環(huán)境成本的產(chǎn)生都是源于環(huán)境的負(fù)外部性。新古典主義的制約理論是環(huán)境成本效應(yīng)中極具代表性的一種理論，“遵循成本”假說是新古典主義制約理論的核心觀點(diǎn)。在嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制約束下，企業(yè)成本上升，收益壓縮，為保證利潤水平，企業(yè)會(huì)減少研發(fā)創(chuàng)新支出，導(dǎo)致環(huán)境污染問題未得到有效改善。

環(huán)境成本又包含投入和產(chǎn)出兩方面。投入主要是指環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施會(huì)對(duì)企業(yè)的能源消費(fèi)量和消費(fèi)方式等能源投入形成制約。一般來說，企業(yè)會(huì)在生產(chǎn)活動(dòng)中選用價(jià)格低、易獲取的能源，然而受制于政府的環(huán)境規(guī)制，企業(yè)對(duì)此類能源的使用量會(huì)減少，而使用成本會(huì)上升，從而改善能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。對(duì)于產(chǎn)出方面，政府出臺(tái)的環(huán)境政策必然會(huì)提升企業(yè)的污染治理投資，也可能刺激企業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新，進(jìn)而直接影響工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效果。

優(yōu)勝劣汰效應(yīng)是指企業(yè)之間為了爭奪市場(chǎng)份額，會(huì)對(duì)自身的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)技術(shù)等進(jìn)行改造。具有高競(jìng)爭力的企業(yè)在淘汰機(jī)制下會(huì)提升其生態(tài)效率，而規(guī)模較小、生產(chǎn)率低、污染高的企業(yè)會(huì)因?yàn)榄h(huán)境成本的不斷提升，效益下降而被市場(chǎng)所淘汰。政府以市場(chǎng)干預(yù)的手段，采取稅收補(bǔ)貼或獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)高附加值、綠色新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持，通過市場(chǎng)競(jìng)爭進(jìn)行優(yōu)勝劣汰，有助于工業(yè)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，進(jìn)而有效的促進(jìn)地區(qū)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

3.2 環(huán)境規(guī)制對(duì)中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的間接影響

環(huán)境規(guī)制對(duì)中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的間接影響主要體現(xiàn)在技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上。

技術(shù)水平的影響包括擠出效應(yīng)、創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)和回彈效應(yīng)。首先是擠出效應(yīng)，“遵循成本”假說指企業(yè)為了達(dá)到政府的環(huán)境管制的標(biāo)準(zhǔn)，污染治理投資提升，擠占企業(yè)利潤。環(huán)境規(guī)制的增強(qiáng)會(huì)影響工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的各個(gè)方面，如企業(yè)需要引進(jìn)更為先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備或綠色生產(chǎn)技術(shù)，在生產(chǎn)過程中對(duì)污染物進(jìn)行再處理，向政府繳納的排污費(fèi)或是進(jìn)行排污權(quán)的賣賣，這一系列過程都將耗費(fèi)企業(yè)的人力、物力、資金資源。技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)投入的擠出效應(yīng)在中小型企業(yè)或高污染、高耗能的工業(yè)行業(yè)中更為突出。其次是創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，學(xué)者們對(duì)于環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系并無定論。其中“波特假說”認(rèn)為合理、有效的環(huán)境規(guī)制政策互對(duì)環(huán)境產(chǎn)生“正”外部性。

靈活有效的環(huán)境規(guī)制政策能夠?qū)ζ髽I(yè)的要素配置、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、技術(shù)革新等指明方向。環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)減少了企業(yè)環(huán)保投資的不確定性，指明了技術(shù)進(jìn)步的方向。短期來看，環(huán)境規(guī)制會(huì)增加公司成本，但是長遠(yuǎn)來看，環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度較高時(shí)，會(huì)刺激企業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新，技術(shù)的進(jìn)步會(huì)有助于企業(yè)達(dá)成污染減排的目標(biāo)。嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制所帶來的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)不僅能夠補(bǔ)償企業(yè)的環(huán)境成本，還能夠提升企業(yè)競(jìng)爭力。最后是回彈效應(yīng)，技術(shù)的進(jìn)步會(huì)提升企業(yè)的能源使用效率、減少能源使用量，造成市場(chǎng)上能源價(jià)格跌落，在供需機(jī)制的影響下，較低的價(jià)格水平又會(huì)導(dǎo)致企業(yè)提升能源需求，產(chǎn)生能源使用量的回彈。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響主要體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)壁壘效應(yīng)、需求供給效應(yīng)、污染避難所效應(yīng)。首先是產(chǎn)業(yè)壁壘效應(yīng)，一個(gè)新的企業(yè)進(jìn)入某個(gè)產(chǎn)業(yè)會(huì)面臨環(huán)境壁壘和資本壁壘。其次是需求供給效應(yīng)，環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施會(huì)對(duì)消費(fèi)和投資產(chǎn)生影響，進(jìn)而改變市場(chǎng)供給。同時(shí)，環(huán)境規(guī)制的方向是投資市場(chǎng)的重要指向標(biāo)，高新技術(shù)與環(huán)保企業(yè)更受投資者的青睞，傳統(tǒng)的高污染行業(yè)將被逐步被市場(chǎng)淘汰。最后是污染避難所效應(yīng)，一國環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高會(huì)迫使該國的污染企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)品進(jìn)口兩種途徑規(guī)避環(huán)境規(guī)制。把污染企業(yè)轉(zhuǎn)移到環(huán)境規(guī)制水平更低的國家或進(jìn)口其他國家國生產(chǎn)的同類產(chǎn)品，環(huán)境規(guī)制水平較低的國家會(huì)成為別國污染密集型企業(yè)的“污染避難所”，該國的環(huán)境污染狀況將會(huì)加重。

4? 總結(jié)

環(huán)境規(guī)制是針對(duì)環(huán)境污染采用的治理手段，給污染型工業(yè)行業(yè)帶來了發(fā)展壓力，同時(shí)也為高新技術(shù)型和清潔型工業(yè)行業(yè)帶來了發(fā)展契機(jī)。未來，中國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展既要有科學(xué)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和內(nèi)生增長動(dòng)力，也要以合理有效的環(huán)境規(guī)制來引導(dǎo)和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，走綠色可持續(xù)發(fā)展道路。

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