鄉村振興背景下脫貧戶可持續生計影響因素研究

夏詩涵 王建洪

摘要：基于秦巴山區入戶調研數據，通過主成分因子分析法對該地區脫貧戶可持續生計影響因素進行實證分析。結果表明，秦巴山區脫貧戶生計水平總體得到了顯著改善但結構不平衡;脫貧戶生計過分依賴于自然、物質資本以及政府的投入;金融、人力及社會資本的投入相對較為欠缺，需要進一步強化。最終提出了相應的對策建議。

關鍵詞：可持續生計;脫貧戶;主成分因子分析;秦巴山區

中圖分類號：F323.8 ? ? ? ? 文獻標識碼：A

文章編號：0439-8114（2020）15-0204-05

Abstract： Based on the household survey data of Qinba Mountain area， the factors affecting sustainable livelihood of shake off poverty households in this area were analyzed by principal component factor analysis. The results show that the livelihood level of shake off poverty households in Qinba Mountain area have improved significantly but the structure is not balanced. The livelihood of shake off poverty households are too dependent on nature， material capital and government investment. The investment in financial， human and social capital are relatively lacking， which need to be further strengthened. Finally， the corresponding countermeasures and suggestions are put forward.

Key words： sustainable livelihoods; shake off poverty households; principal component factor analysis; Qinba Mountain area

扶貧是當前的政治任務，也是一項重大的民生工程。中國特色社會主義進入新時代，國家精準扶貧已經取得重大進展，2020年中國將告別農村的絕對貧困。但是，貧困是一個相對概念，絕對貧困的消失并不意味著農村貧困的消失，還存在相對貧困和多維度貧困的形式，“脫貧摘帽”的貧困戶返貧現象也普遍存在，而現階段杜絕返貧問題的關鍵在于解決好脫貧戶生計的可持續性問題。

可持續生計的思想，最早是由世界環境和發展委員會在20世紀80年代末提出的。自此，可持續生計的思想開始被一些發展機構使用并普遍應用在實踐的指導上，學術界結合它來分析農民失地、脆弱群體、鄉村旅游和貧困幫扶等活動的研究，評價此類現象對農戶生計潛移默化的影響。早期研究認為，農戶要獲得可持續生計不應只局限于一種生計的維持，還要追求收入的增加。如Scoones[1]、Farrington等[2]研究認為，農戶擺脫貧困現狀并能持續改善生活的能力是影響農戶可持續生計的主要因素，僅提高收入無法解決可持續生計問題，批判了以往的救濟式扶貧思想。現有關于可持續生計的問題大都從多維度多角度來討論，同時可持續生計框架是幫助研究生計可持續性的一種工具和途徑，反映了生計資本、生計策略和結構與制度體系的相互作用。王富珍等[3]揭示了地理空間結構及收入對生計的影響，表明了收入對農戶可持續生計有顯著作用，提出了提高脫貧穩定的措施;馮嬌等[4]基于可持續生計框架脆弱性研究識別貧困戶中的脆弱群體，數據表明大部分農戶的可持續生計受不可控風險的影響較大，適應能力弱，脆弱程度高，具有不穩定性，并在此基礎上提出了解決農戶生計資本脆弱性的相應對策;楊皓等[5]利用來自京津退耕區農戶的調查樣本，對退耕農戶退耕前后的生計進行比較分析，發現自然環境是影響農戶可持續生計最主要的因素，同時退耕對自然資本影響最大，對人力資本和社會資本影響最不明顯，因此提出了需強化退耕的后續規劃和發展，實現農戶生計多樣化的建議。

此外，未來產業的發展、制度體系的改善以及信息的融合，同樣影響著農戶生計的可持續性。蔣文恬[6]則在鄉村振興的背景下考證了鄉村旅游產業和可持續生計的相關關系，結果表明，鄉村旅游的發展對于提升農戶的可持續生計水平有至關重要的作用，由此得出，農戶生計的可持續性受第三產業收入的影響。寧澤逵[7]利用陜西長武縣巨家鎮的調查樣本，建立了農戶生計資本的多指標綜合評價體系，并利用回歸分析發現，家庭信息化對農戶生計有著不可忽視的影響。具體表現為物質資本、金融資本和社會資本的改善離不開農戶的家庭信息化，同時對社會資本和人力資本的推動也具有顯著貢獻，通過同步推進家庭與社區的信息化，特別抓住“互聯網農業”是提高農村現代信息化的重點，信息融合是實施精準扶貧的重要切入點。

然而，對影響可持續生計水平因素的研究，已有研究大多是以可持續生計框架為分析工具，評價某種政策或行為對生計的影響，以此來評估某種政策或行為實施的意義。這些研究針對性較強，但是很多都照搬可持續生計分析框架，導致得出的結論通常是顯而易見的;同時，國內外學者對于脫貧戶的可持續生計方面的研究較少，因此提供的措施建議亦存在不足。與貧困戶不同的是，脫貧戶已經脫離了貧困，具有基本的生活保障;而與非貧困戶比較，脫貧戶的生計又具有一定的脆弱性。據此，本研究在已有研究的基礎上，利用秦巴山區的抽樣調查數據，研究“脫貧摘帽”后的農民可持續生計的影響因素，并采用評估問卷，以5類資本為著力點，明確資本在可持續生計中的作用，通過主成分因子分析模型進行實證分析，找出關鍵的影響因素，目的是減少返貧現象的發生，加快推進實現脫貧攻堅向鄉村振興的轉變，早日邁向全面建成小康社會的步伐。

1 秦巴山區脫貧戶可持續生計的理論分析

脫貧戶界定于貧困戶和非貧困戶之間，與貧困戶相比，脫貧戶滿足國家脫貧標準后的基本生活需求，但與非貧困戶不同的是，脫貧戶的生計具有一定的脆弱性和不穩定性，受風險波動影響較大。影響脫貧戶生計的因素除了基本生活保障之外，還包括教育扶貧、金融信貸、政府幫扶和公共基礎等。馬斯洛需求理論表明，人在解決基本的生理需求之后，想到達的層次更多，想得到的需求更多，脫貧戶不單單停留在解決溫飽問題的階段，這也對農戶的生計水平要求更高[8]。由于脫貧戶的收入偏低，所必需的服務無法滿足正常的生活需求，由此造成“低收入→低生活水平→返貧→扶貧”的惡性循環。此外，徘徊在溫飽線附近的脫貧戶自身擁有的外部和內部資源質量較低，同時對于不利的外部沖擊十分敏感，若遭遇意外或自然災害等，同樣容易出現脫貧之后再返貧的現象。再加上脫貧戶自身綜合素質和能力不足，很難在脫貧后立刻達到非貧困戶的生計水平。因此，在解決生活條件之后為提高脫貧戶的生計水平，應快速提高其自身素質能力和收入水平，從而避免出現扶貧工作的反復性和波動性。脫貧戶處于貧困戶與非貧困戶的過渡期，具有一定的特殊性和不穩定性，要抓好過渡期，做好扎實的工作準備。

基于可持續生計框架，將可持續生計框架中的自然資本、物質資本、金融資本、社會資本和人力資本5種資本形式視為一級指標，每種資本下又有若干二級指標和三級指標[9]。在測量指標中，結合脫貧戶自身情況來看，必須思考的問題是脫貧戶如何實現可持續生計。首先從制度體系方面來看，國家在開始實行扶貧時，從救濟式到參與式再到精準扶貧，都離不開自然條件的保障，同樣在物質資本方面，脫貧戶也得到一定的支持，特別在基礎設施、醫療和教育等公共服務方面，而2020年中國將實現全面脫貧，大規模的幫扶將告一段落，但脫貧戶的特殊性使大家不能放棄脫貧的后續工作，因為脫貧戶的生計還存在一定的脆弱性和不穩定性。因此，在制度體系方面還需進一步完善，2020年以后還需要得到一定的小規模幫扶組織的支持，杜絕脫貧戶在遭遇自然災害或意外時的返貧再度發生。其次，對于脫貧戶要有包容的文化體系，脫貧戶容易受到社會文化、經濟活動及制度體系的多重排斥，可以將脫貧戶與農村社區進行融合，無論是資源、信息、生計資本還是社會經濟等方面，脫貧戶離不開所生活的社區及社會環境，將其與農村社區融合后，使脫貧戶不再是單獨的個人，而是群體中的一員。另外，在可持續生計框架下人力資本與金融資本的作用不可忽視，到2020年政府實現全面脫貧之后，政策相對減少，未來的發展更多依靠脫貧戶自身，其健康、教育和知識技能等應該得到重視;農村要引進產業，因地制宜發展產業，改變勞動體系不足的現狀，使脫貧戶有更好的就業空間，不去一味的依靠政府救濟，做到生計的可持續性，以滿足他們的生計需求，使其生活水平提高，資源利用得到優化。

2 秦巴山區脫貧戶可持續生計水平實證分析

2.1 PCA方法的選取與運用

采用多元統計分析中的主成分分析法（Principal component analysis，PCA） 對秦巴山區巴州區脫貧戶生計影響因素進行分析[10]。將多個指標體系通過主成分分析轉化為少數幾個綜合指標，使其成為主成分，其中每個主成分都能夠體現原始變量的絕大部分信息，是原始變量之間的線性組合，且所包含的信息互不重復，以此來減弱自變量之間的相互干擾，是處理降維問題多元分析中一種常用的統計方法。

2.2 指標選取與數據來源

脫貧戶生計的可持續發展狀況受到多種因素的影響，應該從多個角度選取指標，綜合反映脫貧戶生計的可持續性。本研究通過對秦巴山區巴州區586戶脫貧農戶的問卷調查等各項指標的分析，根據指標所符合的多元化、綜合化、可比性和代表性原則，選取的指標涵蓋脫貧戶生計的基本生活保障、產業扶貧、就業扶貧、扶貧小額信貸、家庭收入和駐村幫扶等信息，共29項，具體為：X1文化程度、X2勞動能力人口數、X3戶籍人口數、X4建檔立卡年度、X5脫貧年度、X6吃營養物頻率、X7衣物的主要來源、X8房屋結構、X9住房補貼、X10住房建設、X11義務教育政策、X12教育扶貧補助基金、X13享受的醫療保障、X14享受醫療救助基金、X15飲水的主要來源、X16水質好壞、X17家中是否有負債、X18負債金額、X19借款來源、X20家庭純收入、X21勞動力就業培訓、X22產業方面獲得的幫助、X23就業創業獲得的幫助、X24借產業扶持基金情況、X25信貸風險基金、X26借小額信貸情況、X27幫扶責任人做事情況、X28幫扶責任人帶來的改善、X29對幫扶工作成效滿意程度。根據因子分析的基本原理采用SPSS統計軟件進行實證研究。

2.3 數據分析與結果處理

2.3.1 效度檢驗 對原始數據進行標準化處理，利用SPSS統計軟件進行數據檢驗可得KMO的檢驗值為0.647，適合進行因子分析;Bartlett檢驗的Sig值為0.000，表明數據來自正態分布總體，適合進一步分析。

2.3.2 提取主成分 從問卷的若干問題中選取29個問題作為主要因素進行后續分析。經過主成分因子分析，提取前12個主成分對分析結果進行解釋，同時為了能更好地解釋所提取出的主成分因子，選取最大方差法對主成分進行旋轉，選取特征值大于1的各個主成分所對應的方差貢獻率分別為：F1（11.603%）、F2（8.456%）、F3（6.706%）、F4（5.758%）、F5（4.946%）、F6（4.647%）、F7（4.556%）、F8（4.052%）、F9（4.011%）、F10（3.780%）、F11（3.606%）和F12（3.525%），得到這12個主成分的累積方差貢獻率達65.646%。由此表明，在29個變量中，保留了12個主成分來解釋65%以上的原始變量，因此提取這12個變量作為主成分較為合理，且與研究分析目的相符。

在主成分因子分析中，載荷量的范圍是0～1，提取的載荷量越接近1，則該變量與該公因子的關系越密切，也可以通俗理解為變量向公因子貢獻了足夠多的信息。因此，本研究選取載荷量大于0.500的因子以保證分析結果的有效性和準確性。由表1可見，24個變量的公因子載荷量大于0.500;雖然其中5個公因子載荷量小于0.500，但其值接近0.500，且文化程度、醫療保障和小額信貸情況等因素均不同程度反映了脫貧后可持續生計的情況。因此，從29個變量提取的12個主成分能夠較好地解釋原始變量的主要內容。

2.3.3 成分載荷分析 公因子載荷是為了使各個變量的剩余因子方差貢獻最大，如此循環，直到各個變量公因子方差被分解完畢。使用最大方差法對成分矩陣進行旋轉，使每個成分上具有最高載荷的變量數最小，目的是增強主成分因子的含義解釋[11]。本研究在數據分析時共進行了9次旋轉，經過方差極大化旋轉后得到因子載荷矩陣。

在旋轉后的成分矩陣中不僅體現了12個主成分與相對應載荷量之間的緊密程度，而且更加明確了12個主成分的意義。將負債、收入、住房、脫貧戶滿意度、就業、生活保障、教育、建檔立卡、醫療、金融、自然與物質和產業信貸等影響因素方面的所有因子歸結于這12個主成分中（表2）。

2.3.4 結果分析 將12個主成分結合可持續生計框架進行分類，其中F6生活保障成分與F11自然和物質成分中包含有自然資本和物質資本，因此將其分別歸于自然資本和物質資本;F1負債情況成分、F2收入成分、F10金融成分和F12產業信貸支持成分歸于金融資本;F5創業與就業成分和F7教育成分歸于人力資本;F3住房政策情況成分、F4脫貧戶滿意度成分、F8建檔立卡成分和F9醫療保障成分歸于社會資本（表3）。

將因子得分進行排序，排名越靠前的因子說明其對脫貧戶的生計影響越大，當前越要重視。由表3可見，在脫貧戶生計中五大資本都有涉及，說明貧困戶脫貧是成功的，而每項資本所占比重不同和因子得分不同，說明在農戶可持續生計的影響因素中，各生計資本之間效用不同。由表4的排名可以看出，F3住房政策情況成分、F5創業與就業成分和F11自然和物質成分排名前3，在生計資本中，水、住房、吃穿等是基本保障，只有在自然資本和物質資本得到保障之后才有資本去發展其他金融及社會資本。F4脫貧戶滿意度成分和F10金融成分排名靠后，主要是由于產業、信貸和收入等金融資本大部分依附于社會資本發展，雖然脫貧戶也有組織合作社等積極行為，但其依賴政府政策的行為還是較為突出的。

3 小結與討論

運用主成分因子分析法對秦巴山區586戶脫貧戶生計發展水平進行實證分析，研究表明，秦巴山區脫貧戶生計資本的影響因素眾多，總體水平得到改善但結構不平衡，人力資本投入不夠突出;秦巴山區脫貧戶生計的影響因素可歸納為生計現狀的5個方面，其中自然及物質資本起顯著作用;秦巴山區的可持續生計問題中政府在社會資本投入較大但脫貧戶生計依賴性較強。

基于上述結論，本研究提出以下對策建議：①完善制度體系建設，政府應根據當地需要提供“造血型”幫助，雖然目前政府已經采取了一系列的政策與措施來解決脫貧戶的可持續生計問題，但是提高脫貧戶生計水平是一個艱巨且長期性的任務[12];②在保障自然和物質資本的同時，加大財政對教育的投入，同時重點著眼于以人力資本為主的生計可持續發展能力培育，提高農戶潛在勞動力的生產技術水平和就業創業技能，增強家庭農戶應對風險的能力;③增加產業金融支持，給脫貧戶提供更多的機會，讓脫貧戶全面了解與生計有關的投資信息，引導脫貧戶主動確定發展需求和方向，使其抓住發展機會，獲取新的致富技能，最終全面提升個體以及家庭的可持續發展能力。

本研究通過主成分因子分析法填補了當前在可持續生計研究上的部分空缺，但由于對各生計資本內涵的理解與衡量不同，建立的指標體系尚有不足，需要繼續完善后續的研究，才能更有利地把握脫貧戶的可持續生計問題。

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