基于PDA 的我國高校圖書館中文紙質資源建設模式構建*

劉春梅，杜宗明

（徐州醫科大學圖書館，江蘇 徐州 221004）

讀者決策采購對圖書館的內涵及館藏資源的價值進行了重新定義，使讀者真正參與到資源采購實踐。近年來部分圖書館已經基于當前資源采購環境開展實踐嘗試，但實施范圍較小，實施形式較少。“互聯網+”同圖書館的跨界融合，使圖書館資源建設的外在環境發生深刻變化，這將推動讀者決策采購模式在圖書館資源采購中的應用。紙本資源一直是高校圖書館尤其是經費較為緊缺的中小型圖書館的采購重點，提高紙本資源建設效益是圖書館面臨的主要問題。本文重點討論紙質資源讀者決策采購的主要實施模式，以期推動讀者決策采購模式在紙質資源采購中的應用。

1 讀者決策采購概述

讀者按照自己的需求由圖書館按一定標準或參數確定采購何種文獻的資源建設新模式稱為讀者決策采購 （Patron-Driven Acquisition，PDA） 模式[1]，它將讀者的文獻利用狀況量化成一定指標，通過參數設定實現文獻的自動購買。1990 年巴克內爾大學最早將讀者決策采購模式應用到館際互借之中，最終對提高圖書流通率，進而擴大圖書館影響力有益[2]。巴克內爾大學對PDA 模式的成功實踐推動了PDA 模式在美國圖書館的應用，至此美國絕大多數圖書館都將讀者決策采購模式作為圖書館文獻資源建設的重要手段。國外大學圖書館對PDA 的研究經歷了從館際互借PDA、電子圖書PDA 到紙本圖書PDA 的發展階段，研究內容涉及讀者決策采購模式的可行性、讀者決策采購模式的實施特征、實施讀者決策采購模式對館藏資源建設的影響等方面[3]。國內圖書館對讀者決策采購的研究起步較晚，實踐研究進展緩慢。

2 讀者決策采購模式的組織保障

PDA 模式的有效實施離不開有效的組織保障機制，從國外大學圖書館來看資源建設標準主要由資源建設委員會或者是學科館員制定，如俄亥俄州立大學圖書館由收藏顧問委員會 （CAC）制定PDA 資源建設標準[4]。PDA 平臺的正常運行離不開有力的技術支撐，這需要各個部門的有效協作，因此實施PDA 模式需要打破傳統的科層制的管理體系，從各個部門抽調館員組成PDA 執行委員會，館長、副館長是委員會的最高領導，對PDA 模式的政策和具體實施策略起決策作用，并對該模式的規劃、實施過程進行監督、指導與協調。委員會由不同人員組成，各承擔不同職責，成員確定后，需明確各成員的職責、任務，為PDA 模式的順利實施提供強有力的組織保障。

1）學科館員、咨詢館員、學科專家。國外圖書館資源建設中學科館員是PDA 資源建設標準的主要制定者。我國高校圖書館學科館員擁有深厚專業背景，在學科服務中對讀者信息需求把握充分，在長期資源建設中積累了豐富經驗，因此學科館員應在我國高校圖書館PDA 資源建設標準制定中起主導作用。部分普通院校圖書館沒有設立學科館員崗位，由咨詢館員從事學科服務，這類圖書館可由采編部和咨詢館員共同制定資源建設標準。他們調研、搜集數據包括調查分析讀者信息需求、圖書館已購文獻流通情況、本校專業學科分布、重點課題、特色專業、重點實驗室、特殊人才分布；分析圖書館自身客觀條件 （經費、人員、技術、設備等）、圖書館文獻資源建設戰略規劃、目標、任務等，以此制定科學的資源建設標準。

2）采訪館員是PDA 模式的主要執行者。他們根據學科館員制定的資源建設標準，縮減出版商提供的目錄范圍，制定預設文檔，在對圖書館已購文獻流通情況綜合分析的基礎上，設定合理的觸發參數，并根據PDA 所購文獻分析及預設經費利用狀況不斷調整預設文檔范圍及觸發參數。監測PDA進程，并對PDA 實施效果進行調研分析。

3）流通館員。讀者服務部是圖書館各部門中與讀者接觸較多的部門，在長期的個性化讀者服務中，對讀者信息需求有較好的把握。該部門工作人員可從事讀者信息收集工作、文獻流通狀況分析工作，并對PDA 模式提供參考意見。

4）各類型讀者代表。讀者是文獻資源的利用者，對圖書館文獻資源建設狀況有重要的評價權。PDA 執行委員會應定期召開不同院系讀者資源建設座談會，了解讀者的文獻需求及文獻滿足率。

5）技術館員及出版商PDA 采購平臺技術人員。系統/技術服務部工作人員主要負責圖書館集成系統的模塊整合、圖書館集成系統與書商讀者決策采購平臺的無縫鏈接、PDA 模式實施過程中的技術參數調整等。加強與出版商PDA 采購平臺技術人員的合作，從技術上保障PDA 模式正常運行。

3 紙質資源的PDA 實施模式

我國高校圖書館試行紙本圖書PDA 模式，可依據本館館情，借鑒國外大學圖書館的PDA 采購經驗。如楊百翰大學圖書館在試行紙本圖書讀者決策采購模式時采用了多種方式，有教師快速訂購模式等[5]，水牛城大學圖書館通過出版商網站試行紙本圖書PDA 模式。筆者從讀者參與PDA 模式的途徑來構建我國高校圖書館在實施中文紙質資源采購時主要的PDA 類型及各自的流程。

3.1 通過OPAC 實現的PDA 模式

3.1.1 系統PDA 模式

1）選擇合適的書商，并就試行中文圖書PDA模式簽訂詳細的合作協議，包括預存經費、每周報表、確保書目質量、提供MARC 格式數據等。確定圖書配送時間，規定從圖書購買訂單發出之日起，十五日之內必須到書。對于預出版圖書可適當延長到書時間，并將圖書質量和圖書配送速度作為評價書商的重要標準。

2）適當縮減出版商目錄。對不符合館藏資源建設要求的圖書進行粗略刪減，增加控制字段、統一資源網址和網絡資源信息鏈接等，導入OPAC 系統形成PDA 測試庫。

3）建立預設文檔。書商將圖書目錄提供給圖書館，采訪館員根據資源建設標準對圖書目錄進行嚴格篩選 （從學科、主題、出版社、價格、出版日期等角度）；刪除大眾型普及讀物，保留學術出版物；將書商提供的圖書目錄同圖書館已購的圖書目錄進行查重，避免重復訂購；導入OPAC 系統形成預設文檔庫。

4）設定觸發參數。根據本館圖書利用情況，設定讀者決策采購模式的合理觸發參數，并及時監測PDA 執行情況，不斷對既定參數進行調整，如讀者瀏覽圖書目錄次數≥10 次時，自動觸發購買。具體觸發次數要通過文獻調研、讀者類型分析及本校專業設置情況確定，并不斷調整，可對讀者類型及專業情況設置不同的觸發參數。

3.1.2 系統PDA 流程

中文紙本圖書系統PDA 模式的流程，見第15頁圖1。

讀者通過圖書館OPAC 主頁檢索所需文獻資源，系統將圖書館已收藏的圖書目錄顯示在列表上方，將讀者決策采購目錄顯示在列表下方。讀者可以瀏覽PDA 試用庫書目信息，并可將書目鏈接到網絡資源，通過在線試讀、書評、目錄判斷圖書是否為自己所需文獻。如果讀者所瀏覽的圖書目錄不符合預設文檔要求，系統自動將圖書目錄發送給學科館員。如果目錄符合預設文檔要求，當讀者退出圖書目錄時，系統彈出對話框 “是否想閱讀此書”，如果讀者答 “否”，則返回PDA 試用庫繼續瀏覽；如果讀者答 “是”，此時系統自動創建購買訂單。如在一定時期內 （具體時間由采訪館員自行設定），訂單數量不符合既定參數，系統自動將圖書目錄發給學科館員。如訂單數量符合既定參數 （例如預購訂單個數累計≥5 個時，可根據本館情況進行調整），系統會自動實現訂單發送，并且向采訪館員發送已購圖書通知。采訪館員根據圖書購買通知，修改圖書記錄，將PDA 測試庫數據修改為本地書目數據，并添加館藏。書商每周向圖書館發送已購圖書目錄及經費利用情況，采訪館員據此調整采訪策略，如縮減預設文檔范圍，修改觸發參數。

系統在創建購買訂單時，對于同一圖書訂單無需重復新建記錄，只需將訂單次數累加即可。在現行 “類讀者決策采購模式”中，匯文系統在處理讀者薦購時，沒有將同一薦購目錄合并，而是重復創建薦購記錄。這在現有手動發訂條件下，不利于采訪館員處理薦購記錄。系統可通過分類 （預設文檔、既定參數）將不符合條件的記錄發送給學科館員，由學科館員決定是否購買，學科館員可對此類數據進行統計分析，進一步了解讀者需求、判斷是否需要調整預設文檔及參數設定。同時采訪館員可定期 （以一年為單位）對系統中讀者沒有操作的圖書記錄和不符合既定參數的購買訂單進行清理。

圖1 紙本圖書系統PDA 模式流程圖

3.2 通過出版商網站實現的PDA 模式

圖書館可以與網絡書店簽訂中文圖書PDA 協議，當讀者瀏覽網絡書店并下單購買時，系統會根據統一身份認證，識別用戶身份。如果用戶為和書商簽訂PDA 購買協議的圖書館用戶，所購圖書符合預設文檔要求，系統會彈出對話框 “是否想讓圖書館替你付費”。如果用戶想收藏此書可回答“否”，讀者自己付費；如果用戶想借閱此書，可回答 “是”，系統會告知用戶 “此書已由×××圖書館購買，圖書會在一周之內郵寄到您手中，讀完后請歸還圖書館”。系統引導用戶填寫個人信息，同時自動給圖書館發送圖書購買通知、MARC 格式目錄及讀者身份信息。采訪館員手動創建訂單，并編目、典藏，修改流通記錄。如果讀者所購圖書不符合預設文檔要求，讀者可自行購買，系統會將圖書目錄發給學科館員，由學科館員判斷是否購買，同時學科館員可對該類圖書信息及讀者信息進行分析，根據分析結果決定是否對預設文檔范圍進行修改。

系統PDA 模式在執行過程中，首先需匹配預設文檔，如果讀者所購圖書符合預設文檔要求，然后再匹配既定參數，符合既定參數即觸發購買。但在中文紙本圖書網絡書店PDA 模式中，圖書館所購文獻為讀者將要購買的文獻，因讀者信息把握充分，且對文獻有強烈需求時，才會下單購買。故該類型文獻無需匹配既定參數，只要符合預設文檔要求，即觸發購買。具體流程見圖2。

圖2 紙本圖書網絡書店PDA 模式流程圖

3.3 其他方式

3.3.1 快速訂購

圖書館在OPAC 頁面設立快速訂購按鈕，對教材、教學參考書及重點課題、重點實驗室、特色專業等所需圖書執行快速訂購策略。系統通過統一身份認證識別讀者的身份信息，如果讀者為普通用戶，系統將提醒 “快速訂購適用于教材、教參，其他圖書點擊讀者薦購按鈕，否則圖書館將限制讀者圖書推薦”。如果讀者為特殊專家，系統將不進行提醒。系統引導讀者進行文獻信息內容填寫，同時提供合作書商圖書目錄信息、網站鏈接及其他權威圖書店網站鏈接，讀者可用于書目查找，保證書目信息的準確性。讀者填寫完成后，系統自動向PDA圖書合作出版商發送訂單。如果讀者填寫圖書信息模糊、錯誤，出版商會自動給讀者發送郵件，并提供相似文獻信息供讀者篩選。具體流程見圖3。

圖3 紙本圖書快速訂購PDA 模式流程圖

快速訂購PDA 模式的主要特點是圖書配送迅速，這要求書商不僅圖書配送及時，同時要選擇合適的快遞。書商可將圖書直接快遞給讀者，同時將物流信息發給圖書館。圖書館修改圖書MARC 記錄、典藏、修改流通數據，整理圖書配送狀況，并將此作為評價書商的重要標準。同時圖書館對于不符合快速訂購要求而惡意運用快速訂購PDA 模式的讀者采取一定的懲罰措施，如果讀者違規2 次以上 （可酌情調整），圖書館將收回讀者快速訂購權，并要求在一定時期后歸還。

快速訂購模式也可適用于讀者信息收集，圖書館按照分類、主題設立大類，其下設置子類目，引導讀者填寫自己感興趣的圖書類目。圖書館對讀者需求進行統計分析，有助于修改預設文獻范圍，調整PDA 策略。

3.3.2 讀者薦購

圖書館可在OPAC 界面設立讀者薦購按鈕，當讀者推薦文獻超出預購文檔范圍時，由采訪館員判定是否購買，并通知讀者。當讀者薦購文獻符合符合預設文檔范圍時，則由系統自動發訂。具體策略及流程與快速訂購模式相似，區別是圖書處理速度沒有快速訂購模式迅速。

3.3.3 預存隊列PDA 模式

圖書館根據集成管理系統中讀者對某種圖書館的預約借閱此書，決定是否增加圖書復本。

“互聯網+”環境下讀者的閱讀行為發生深刻變化，圖書館面臨被邊緣化的危機，必須將讀者需求放在資源建設的首要位置，必須進行資源建設模式的轉型升級。PDA 模式改變傳統的圖書采購流程，將讀者從資源建設的末端轉變為資源建設的始端，讓讀者真正參與資源建設決策。從美國大學圖書館及我國已小范圍試用該模式圖書館的資源采購效果來看，讀者決策采購模式可有效提高文獻流通率、增加讀者滿意度、提高圖書館效益，為陷入資源建設困境的圖書館提供了新的解決路徑。“互聯網+”環境下新技術、新平臺不斷涌現，這將進一步推動讀者決策采購模式在我國高校圖書館的應用。