基于復合協調度模型的創新主體協同機理研究

張 萌，戚 湧

（南京理工大學經濟管理學院，江蘇南京 210094）

知識經濟時代的創新對各國經濟發展越來越發揮舉足輕重的作用。產業技術創新主體之間的協同創新關系到各主體創新能力的強弱，將最終影響創新產出水平。在產業技術創新的過程中，協同創新是核心企業與其他創新主體密切合作的一種創新模式，可以通過充分調動一切創新資源來提高創新質量和速度，取得較好的創新績效。企業作為內部創新主體或者創新參與者，其與高校、政府、科研機構及中介機構等產學研合作外部創新主體之間的協同十分重要，這關系到整個創新系統是否有效率、是否能夠健康長期地發展。越來越多的企業開始尋求與高校、政府、科研機構及中介機構合作，以企業為核心作為內部創新主體，高校、政府、科研機構、中介機構作為外部創新主體，通過整合創新主體內外部要素進行產業技術協同創新，對于高技術產業實現創新驅動發展和轉型升級具有十分重要的意義。本文基于復合協調度模型，利用我國高技術產業2013—2017 年創新要素面板數據，研究整個高技術產業創新主體要素的協同度，從行業視角來研究內外部創新主體的協同度，考察行業創新主體的協同度對整個高技術產業創新主體的協同度的影響，最后針對存在的問題提出對策建議。

1 文獻綜述

熊彼特［1］認為創新是建立一種新的生產函數，是要把一種從來沒有的關于生產要素和生產條件的新組合引進生產體系中去,以實現對生產要素或生產條件的新組合，就是包含了協同創新的意思。陳勁等［2-3］認為協同創新是企業、政府、大學、科研機構、中介機構等以知識增值為核心的，為實現重大科技創新而開展的大跨度整合的創新組織模式。協同創新是將各個創新主體要素進行系統優化、合作創新的過程，如企業自己無法實現技術多元化，通過與高校、大學、科研院所的合作來降低自己的研發成本，從而提高創新效率。邵云飛等［4］在協同創新系統框架下構建了理論模型，探析了企業內部技術要素與3 類非技術要素協同對于企業創新績效的影響關系，結果顯示技術要素與非技術要素協同能夠提升企業創新績效。鄭剛等［5］從全面創新管理的角度研究了技術、戰略、組織、文化、制度、市場等要素協同問題，并構建了全面協同過程模型。陸園園等［6］以復雜性理論為視角，探討了創新要素協同過程的復雜性，建立了基于復雜性理論的企業創新要素協同模型。Nelson［7］的研究推進了技術創新和制度創新的融合，認為創新是一個系統總體的概念，包括技術上、組織上、管理上的創新。Freeman［8］、Dosi［9］等的研究更加廣泛，對技術、組織、制度、管理、文化的綜合性創新進行研究，這極大地促進了企業創新要素研究的發展。

企業的創新不僅與內部有關，還與研究機構、政府等外部具協同作用［10］。在創新過程中，創新要素的良好協同關系能幫助企業提高技術創新能力［11］。賀靈等［12］研究認為企業內外創新要素的協同可以從企業參與產學研合作的能力、合作的關系以及政府和中介機構在產學研合作中的作用3 個方面來體現，并通過結構方程進行實證分析得出，企業內部創新要素的協同、企業與外部創新要素的協同對企業技術創新績效有顯著的直接影響。張方華等［13］對企業內部要素全面協同進行研究，得出企業內部技術與非技術要素的協同能顯著促進內部要素全面協同，從而提升企業創新能力。學者們從不同方面進行了研究，得出創新要素全面協同對創新績效具有顯著正向影響，內部和外部網絡協同能夠有效促進企業技術創新能力的提高［14-15］。Love 等［16］通過實證研究發現，企業與外部協作越多就能產生更多的技術創新產品，這也強調了企業內外協同合作在企業技術創新中有很大的作用。白俊紅等［17］通過分析我國省級面板數據構建協同創新指標體系，考察了協同創新對區域創新績效的影響，結果顯示在協同創新過程中，政府資助、企業與高校以及科研機構的聯結對區域創新績效呈正向影響，而金融機構資助呈負向影響。許彩俠［18］研究構建研究型大學、技術中介機構、中小企業以及政府“四位一體”的區域協同創新體系，此體系能通過調整四大主體的資源、發揮各主體的優勢，加快建設自主創新體系。何郁冰［19］的研究針對戰略、知識、組織三重互動的產學研協同創新模式，建立了初步的產學研協同創新理論框架。

綜上，目前國內外關于創新主體協同的研究雖然取得了一定的成果，但比較零散，缺乏系統性。首先，已有研究多是從企業和區域角度，得出的結論也不盡相同，從中觀角度的產業和行業來研究的不多；其次，已有研究主要集中在各創新主體間的協同度，很少以企業為核心來研究其作為內部創新主體與以科研機構、高校及政府等作為外部創新主體間的協同度；最后，已有研究沒有針對行業進行，近年來我國的各行業雖然都在迅速發展，但是發展的速度不一樣，從行業視角來研究創新主體的協同度具有重要學術價值。

2 模型、數據來源和指標體系

2.1 復合系統協調度模型

本文基于復合系統協調度模型開展我國高技術產業不同行業創新主體協同度實證研究［20］。首先，設高技術產業復合系統包括高技術產業企業子系統S1，科研機構、高校和政府子系統S2，即S=f(S1,S2)。其發展過程中的序參量變量為ej=(ej1,ej2,…,ejn)，其中n≥ 1,Uji≤eji≤Tji,i∈［1,n］。定義式（1）為系統Sj序參量分量eji的系統有序度：

為了計算簡化，本文采用幾何平均法與線性加權和法進行集成，公式如式（2）或式（3）：

由式（1）可知uj(eji) ∈［0,1］,其值越大，eji對系統有序的貢獻越大。其次，初始時刻為t0,設各個子系統序參量的系統有序度為u0j(ej),其中j=1,2,…,k,則對于整個復合系統在發展過程的時刻t1來說,設各個子系統序參量的系統有序度為u1

j(ej)，其中j=1,2,…,k。設cm 為復合系統協調度，cm ∈［-1,1］，其值越大則復合系統的協調度越高；反之則越低。計算公式如式（4）：

2.2 數據來源和指標體系

本文使用的數據來自《中國高新技術產業統計年鑒》《中國科技統計年鑒》,以2013—2017年我國（未含港澳臺地區）高新技術產業為樣本，以企業為核心把企業作為內部創新主體，科研機構、高校、政府、中介機構等作為外部創新主體來研究，各創新主體之間的協同關系如圖1 所示，協同創新模型如圖2 所示。本文研究的高技術產業五大行業分別為：醫藥制造業，航空、航天器及設備制造業，電子及通信設備制造業，計算機及辦公設備制造業，醫療儀器設備及儀器儀表制造業。具體指標如表1 所示。

圖1 高新技術產業創新主體協同關系

圖2 高新技術產業協同創新模型

表1 高新技術產業創新主體協同創新要素指標體系

3 實證結果及分析

3.1 實證結果

具體實證結果分別見表2 至表5、圖3 至圖6。

表2 我國高新技術產業內外部創新主體各要素協同創新的有序度

表3 我國高新技術產業內外部創新主體協同創新的有效度及協同度

表4（續）

表4 我國高新技術產業分行業內外部創新主體協同創新的有序度

表5 我國高新技術產業分行業創新主體協同創新的協調度

圖3 我國高新技術產業創新主體協同創新有效度及協調度的年度趨勢

圖4 我國高新技術產業分行業內部創新主體協同創新有效度的年度趨勢

圖5 我國高新技術產業分行業外部創新主體協同創新有效度的年度趨勢

圖6 我國高新技術產業分行業內外部創新主體協同創新協同度的年度趨勢

3.2 數據分析

一般說來，協調度D在0～1 之間為協同；當D＜0.3 時為低協同；0.3 ≤D＜0.5 時為中協同；0.5 ≤D＜0.8 時為高協同；0.8 ≤D＜1 時為極高協同。首先，通過表2、表3 和圖2 可見，在2013—2017年間，我國高新技術產業內外部創新主體要素的協同有效度是增加的，且內部創新主體要素的協同有效度一直超過外部創新主體要素的協同有效度，說明內部創新主體要素對協同創新的影響比外部創新主體要素大，但是外部創新主體要素的協同有效度增加速度比內部創新主體要素快，說明外部創新主體對協同創新的重視程度在明顯加強，企業要加快與外部各創新主體的合作；此外，整個高技術產業內外創新主體協同創新的協同度先是增長得較快，然后增加得比較慢，而且整體協同水平不高。其次，通過表4、表5 和圖3 至圖6 可見，2013—2017 年間，從我國高新技術產業各個行業的內外部創新主體來看，電子及通信設備制造業的協調度最高，而且逐年增高，最高達到0.9，屬于高協同，醫藥制造業的協調度其次，接近0.2，屬于低協同，但比其余3 個行業的協同度高，而航空、航天器及設備制造業的協同度最差，醫療儀器設備及儀器儀表行業的協同度低且增長比較緩慢；總的來看，醫藥制造業、計算機及辦公設備制造業和航空、航天器及設備制造業的內外部創新主體要素的創新協同度先增加再減少。基于前面對各個行業的分析可以看出，造成我國高技術產業創新主體要素協同創新水平低并不是每個行業的創新主體要素協同創新水平低，電子及通信設備制造業的協同度就比較高，而航空、航天器及設備制造業和醫療儀器設備及儀器儀表的協同度比較低，不同行業創新主體創新協同度的顯著差異最終導致整個產業的內外創新主體的創新協同度比較低。

4 結論及建議

本文利用我國高技術產業五大行業的數據，基于復合協調度模型進行實證分析，研究發現我國高技術產業內外部創新主體間的創新協同度在不斷增加但是整體協同度不高，各個行業創新主體的創新協同度有顯著差異，其中電子及通信設備制造業在所有行業中的協同度最高，航空、航天器及設備制造業的協同度低且增長幅度也低于其他行業。因此，除了電子及通信設備制造業，其他行業都要提高創新主體間的創新協同度，同時電子及通信設備制造業也要加強其與其他行業之間的協作，從而帶動提高整個產業的創新主體間創新協同水平。

基于上述研究結論，本文提出如下建議：首先，建立以企業為核心的多主體協同網絡關系，包括以企業為核心的內部主體協同、外部主體協同和內外部主體協同，增加創新主體之間的合作機會。雖然我國高技術產業內外部創新主體的創新協同度有所增加，但是整體的協同水平仍較低，特別是航空、航天器及設備制造業，醫療儀器設備及儀器儀表制造業和計算機及辦公設備制造業，政府需要加大對高技術產業協同創新的激勵力度，企業也要主動積極地加強與大學、科研機構及相關中介機構的合作，以增強創新主體之間的創新要素共享，從而提高高技術產業的技術創新水平。其次，建立相關行業組織或協會來推進改善高技術產業協同創新環境。行業協會不僅可以加強企業與政府、高校及中介等創新內外部主體之間的協同關系，還可以加強行業與行業的創新主體之間的協作，從而提高整個產業的技術創新水平；行業組織可以建立有關聯的交流平臺來加強企業與政府、高校及科研機構等的交流，從而促進各個行業創新要素的行業間流動，降低各個行業創新主體之間創新協同度差異，從而降低各行業創新發展水平差異。