基于知識流動的分布式創新演化及關系治理研究

張江甫，顧 新

（1.綿陽師范學院經濟與管理學院，四川綿陽 621000；2.成都市軟創智業研究會，四川成都 610023；3.四川大學商學院，四川成都 610064）

1 研究背景

經濟全球化背景下，企業的創新發展不能單純依賴于單一組織內部的技術研發活動，而需要面向市場，在動態的外部環境中與其他企業或機構組建創新型知識網絡，進行技術與知識合作，形成跨區域、跨文化及跨企業邊界的分布式創新模式。分布式創新是現代企業的一種新型技術創新模式，其本質上是主導型企業基于創新的需求，通過與分布在全世界的其他公司和知識組織建立創新共同體，如跨國母子公司、多公司合作的技術研發同盟及產品或服務創新外包等形式，實現知識流動與共享，發揮“1+1+1＞3”的知識整合功能，增強企業的創新績效［1］。目前很多“明星企業”均采取這種新型創新模式，如三星集團、蘋果公司、華為技術有限公司等技術主導型企業，通過分布式創新形式整合分布于世界各地的資源，極大地提升了自身的技術水平與研發能力，取得了豐碩的創新成果，在全球化市場中保持了競爭優勢。三星電子自1938 年成立以來，既與世界上眾多知名科研組織進行技術合作，同時又與歐美、非洲、東南亞及中東地區70 多個國家的合作企業建立分布式創新知識網絡，發揮各自的資源優勢，在電視、LED/LCD 液晶屏、手機等電子產品領域內共同攻克前沿技術難題。

Howells 等［2］從技術創新視角出發，研究提出受經濟全球化競爭、生產技術躍遷、產品周期縮短化以及市場環境動態性等因素的影響，技術主導型企業為了保持持續的市場競爭優勢，需要在整個全球范圍內搜尋并與相關企業或組織建立技術合作關系，實現知識流動，進行技術創新。Orlikowski［3］和Yakhlef［4］從資源管理視角研究認為，企業進行創新發展所需的資源與能力分布于全球不同的企業與科研組織之中，企業要提高其在市場中的核心競爭力，既需要強化自身內部的科研技術與研發能力，同時更應具備識別并獲取外部資源的能力，實施跨企業邊界的技術合作、知識轉移與流動。Laperche［5］和Eschenb?cher 等［6］的研究關注跨企業知識流動形成的創新網絡，認為企業通過網絡管理能有效獲取、共享并整合企業內外部資源，增強分布式創新中的企業間技術合作，并提出合作關系強度、知識產權保護制度及創新慣例化有利于分布式創新主體創新績效的提升。除此之外，很多學者也關注分布式創新中的知識治理研究，認為知識本身具有的屬性、創新主體的特征及知識轉移的平臺是影響分布式創新知識流動的主要障礙［7-9］，在此基礎上，國內學者楊坤分析了黏滯知識的層次與因素，基于“情景—活動—認知”視角形成了知識共享的理論模型［10］，陳勁等［11］構建了分布式創新的“結構—認知—協同”三要素、知識共享與創新績效間的理論模型，并通過對浙江省、上海市、河南省等地400 家企業的實證研究分析驗證了它們之間的作用機制。

分布式創新的源動力來源于異質性的技術、經驗及信息在不同企業間的動態流動而形成的知識共享、整合及創造能力，綜上，學者分別從技術創新、資源管理、創新網絡及知識治理視角對分布式創新進行了研究，然而作為其中最重要的動力——知識流動的相關研究缺乏，僅有的知識治理研究也主要從靜態結構探討知識流動的障礙、模型及機制，因此，本文擬從動態的知識治理視角出發，聚焦于分布式創新模式中的知識流動研究，探討以下3 個方面的具體問題：（1）分布式創新模式中，影響企業間知識流動的關鍵因素有哪些；（2）這些因素共同作用于分布式創新的過程如何；（3）企業如何針對上述兩方面的研究，展開基于知識流動的分布式創新關系治理。

2 分布式創新中的知識流動研究

Teece［12］提出在跨國企業母子公司技術轉移過程中伴隨有企業間知識轉移的現象，實質上是母子公司基于技術創新的需求所進行的有意識的知識流動過程。目前知識流動的研究范疇主要集中于個體、企業、跨國集團及知識網絡4 個方面［13-16］，分布式創新中的知識流動是圍繞主導企業的創新需求，通過知識在參與創新任務的其他主體，如合作企業、大學、科研院所等之間的流動與轉移而形成的知識共享與知識優勢。在分布式創新模式中，主導企業為了尋求某項產品或服務的技術創新而與分布在全球的其他企業、知識組織間進行分工協作，達成市場契約，各創新主體間，如主導企業、利益相關企業、大學、科研院所等，由于知識資源的異質性與互補性形成知識需求源與供給源，通過知識資源在供給源與需求源間的動態流動，既能夠降低企業創新成本、縮短產品創新的生命周期，同時又能共同抵御市場風險。隨著分布式創新中的組織間合作不斷深入，知識供給源與需求源間的知識流動越來越頻繁，逐漸形成了一種復雜的、開放式的創新網絡——知識網絡。在知識網絡中，主導企業是核心需求源，分工合作的其他利益相關企業是次生需求源，大學及科研院所是主要的知識供給源，政府公共機構、金融組織及科技中介所為知識流動提供良好的服務平臺，組織供給源與需求源間為了實現異質性與互補性知識的流動、共享、轉化及創造，通過建立知識戰略同盟關系進行分工合作，形成社會契約，既約束各方行為，避免“搭便車”的投機主義，同時又整合各自的資源優勢，促成知識的螺旋式創造。具體如圖1 所示。

圖1 分布式創新模式中的知識流動

從圖1 可見，分布式創新模式共涉及知識需求、知識供給及知識輔助3 類子系統以及4 種類型的知識流動，分別是知識需求子系統內部知識流動、知識供給子系統內部知識流動、知識需求與供給子系統間的知識流動、知識子系統內部與子系統間的復雜知識流動。在分布式創新模式中，要保障知識需求源與供給源間知識流動的持續順利進行，需要考慮以下3 個方面的關鍵性因素：

（1）知識源因素。分布式創新模式中主要存在兩方面的知識源因素：一是知識供給源，負責知識生產與創造的任務，典型代表是大學及科研院所等知識與技術研發組織；二是知識需求源，承擔知識利用與開發的功能，一般為在激烈市場競爭中為了保持技術領先優勢而有技術創新需求的主導企業及利益相關企業。知識資源在知識供給源與需求源間的動態流動，需考慮：知識供給源具備發送有價值的、稀有知識的意愿，且具備將知識編碼的能力；知識需求源有技術創新的意愿，且具備將編碼化的知識進行解讀的能力；知識供給源生產與創造的知識與需求源的技術創新需求能夠進行一致性匹配。

（2）知識屬性因素。日本學者野中郁次郎等［17］在進行企業知識管理研究過程中提出，企業知識資源分為隱性知識與顯性知識，且兩者會相互轉化形成知識創新的SECI 模式。在分布式創新模式中，知識屬性同樣有顯性與隱性之分：顯性知識能夠清晰地被描述，主要貯存于企業的專利、文檔及章程中，容易轉移與擴散；而隱性知識屬于高度個人化的知識，存在于企業員工的頭腦之中，以個人經驗、技術及訣竅為主，難以在不同主體間流動。

（3）情景因素。分布式創新模式本質上是知識資源在各方創新主體間流動而形成的知識網絡，知識輔助子系統為知識需求子系統、知識供給子系統及系統間的知識流動提供了服務與保障，營造出良好的網絡關系氛圍，分布式創新中的情景要素包括知識網絡中知識距離、關系方向及關系性質等方面。其中，知識距離是知識流動的各方創新主體在其所處的情景或所擁有知識背景方面的差異［18］，創新主體間的知識距離越大，知識越不容易流動；關系方向包括單邊關系、雙邊關系，單邊關系主要存在于知識供給子系統與知識需求子系統間的知識流動，如大學及科研院所企業，雙邊關系以知識子系統內部的知識流動為主，如大學科研院所［17］、主導企業利益相關企業，單邊關系缺乏回饋路徑，容易出現知識網絡的空隙，不利于企業的知識共享及創造；關系性質可以分為強關系與弱關系［19］，知識子系統內部的知識流動以同質性的強關系為主，而系統間的知識流動以異質性的弱關系為主，弱關系容易形成知識網絡的結構洞，為處于該位置的創新主體帶來控制與競爭優勢。

3 分布式創新的三階段演化過程

分布式創新聚焦于創新主體間知識資源的動態流動，隨著創新合作任務的深入，其知識流動行為可以按順序分為3 個階段：知識集聚階段、知識創造階段、知識優勢形成階段。知識集聚階段是企業通過組織間的交互學習機制，使分布于不同創新主體中的異質性資源匯集,形成跨時空的知識網絡；知識創造階段是企業通過轉化其內外部的顯性與隱性知識資源并進行整合，形成知識的螺旋式創造；知識優勢形成階段是在不確定的市場環境中，各方創新主體的知識創造能力均得到顯著提升，并將這種效果逐漸擴散至整個分布式創新的知識網絡，提升其整體知識創造效應。三階段知識流動交替作用與影響，促成前后相繼的、不斷循環的、螺旋上升的知識網絡的知識流動演化過程。

3.1 知識集聚階段

知識集聚是分布式創新知識流動演化的起點，主導企業根據創新任務及所需資源的一致性匹配原則將創新任務進行分解與知識分工，參與創新活動的其他企業或知識組織承擔相應的任務并擁有完成該任務的異質性知識，主導企業通過契約機制或股權關系完成知識跨時空的聚結。具體如圖2 所示，實線表示的是各方組織間的直接知識流，體現為顯性知識的流動；虛線指代的是通過組織間的交互學習過程所形成的衍生知識流，更多地表現為隱性知識的流動。在分布式創新合作初期，由于組織文化與知識距離的差異，各方組織的知識資源，尤其是隱性知識的交流與共享有較大的障礙，此時的知識流動更多表現在異質性知識資源在各方主體空間上的轉移，如主導企業相關企業、主導企業大學科研院所、相關企業大學科研院所間的知識流動，而雙方并沒有真正領會各自的知識資源；隨著創新合作的深入，各方組織可以通過交互性學習機制，解構、轉換且重構轉移后的知識資源，使知識擴散至整個分布式創新的知識網絡中。在交互學習過程中，各方組織既轉移了顯性知識，同時又通過組織員工面對面的經驗交流與分享促成了隱性知識的流動，形成了分布式創新網絡中的知識網絡庫，如通過主導企業與大學科研院所、主導企業與相關企業、大學科研院所與相關企業的交互學習過程，分散于各創新主體的知識得到聚集并形成了分布式創新網絡的知識網絡庫；最后，各方組織根據契約機制或股權關系，從知識網絡庫中提取自己所需的與創新任務相匹配的資源，知識在分布式創新網絡中得到了最大程度的聚集，為下階段知識創造提供了良好的資源基礎。

圖2 分布式創新知識集聚階段的知識流動

3.2 知識創造階段

知識創造階段是通過知識資源在各方組織內部及組織之間的動態流動，利用知識轉化機制達成各方組織與分布式創新網絡的知識螺旋式上升。在主導企業創新需求的驅動下，參與創新活動的各方組織通過各自內部及跨組織邊界的隱性知識與顯性知識的相互整合與轉化，促成各自內部與創新網絡的知識螺旋。企業知識創造理論之父野中郁次郎等［17］認為，企業內部知識創造是顯性知識與隱性知識不斷輪流轉化的SECI 模型，知識主體通過社會化（socialization），如觀察與模仿獲取組織隱性知識，經過外在化（externalization），如概念、模型將隱性知識進行清晰、明確描述，再通過組合化（combination），如語言、數學符號將零碎的顯性知識整合且系統化，最后經過內隱化（internalization），如個人化的學習、吸收與消化將組織顯性知識轉化為知識主體的隱性知識，經由此過程，企業的顯性與隱性知識均得到積累與創造。分布式創新的知識網絡突破了單一企業內部的知識流動，其創新活動更加依賴于各方組織之間的知識流動，因此，分布式創新網絡的知識創造包括組織內部與組織之間的知識創造兩個方面。具體如圖3 所示，實線表示的是各方組織間的知識流動，虛線指代的是組織內部知識流動，兩類知識流動促成了組織內部知識創造、知識網絡知識創造。組織內部知識創造遵守SECI 轉化模式，大學、科研院所、主導企業及與其利益相關企業通過分布式創新網絡、通過知識在組織內不同知識主體間的動態流動，搜尋并獲取組織的隱性知識，然后將隱性知識用概念、模型明示出來，并整合與重組分散于組織中的顯性知識，最后通過學習、吸收與消化不斷將顯性知識隱性化，充實并豐富創新網絡知識庫，形成組織內部的知識螺旋。知識網絡知識創造是在組織內部知識創造基礎上，當知識資源在知識供給源與需求源間流動時，需求源獲取的是經過組織內部知識創造后的新知識，在經歷多次的、雙向的、復雜的螺旋演化后，這些原先分散于各組織中的知識資源被整合、協同并轉化為知識網絡中的知識資本，促成了整個分布式創新網絡知識的躍遷。

圖3 分布式創新知識創造階段的知識流動

3.3 知識優勢生成階段

知識聚集與創造的最終目的在于促成知識優勢的形成，分布式創新網絡的知識優勢具體體現于知識存量與知識流量兩維視角引發的知識優勢［20］。知識存量是在某一時刻分布式創新網絡各方組織擁有的異質性知識資源，即知識的靜態優勢；知識流量是在一段時間內通過知識共享與創造所形成的知識凈流量，屬于知識的動態優勢。分布式創新網絡知識優勢是與其他創新網絡相比較所表現出來的知識存量與流量優勢，在知識集聚階段側重于知識存量優勢的生成，在知識創造階段則更強調知識流量優勢的生成，兩者相互作用、相互影響，促成整個知識網絡知識優勢的形成。具體如圖4 所示，分布式創新網絡知識優勢的促成是圍繞主導企業的創新需求，各方組織間通過知識流不斷帶動知識存量與知識流量優勢的生成，知識流貫穿于知識共享、知識創造階段的各個環節。在知識共享階段，通過各組織間知識流的影響，分散的知識資源被集聚，形成知識網絡庫，知識存量優勢得以積累，并為下階段的知識創造奠定了基礎；在知識創造階段，通過組織內部與組織之間知識的SECI 螺旋式創造，知識不斷被吸收、重組、轉化及消化，新知識不斷涌現，并通過雙向的、復雜的、不間斷的知識流，匯集形成了知識網絡的知識流量優勢，共同促成知識優勢的生成。

圖4 分布式創新知識優勢生成階段的知識流動

4 基于知識流動演化的關系治理

分布式創新模式中的知識流動要促成知識集聚、知識創造及知識優勢三階段的演化，還需要考慮其中的關系治理研究。具體來說，包括兩個層面：一是各個階段內部的關系治理，如知識聚集階段的知識共享、知識創造階段的知識整合及知識優勢生成階段的知識場；二是各階段之間的關系治理，如知識網絡管理能力的調節效應。具體如圖5 所示。

圖5 分布式創新中的關系治理

4.1 知識共享

分布式創新合作的前提是各方企業及組織擁有不同的技術與知識，其關注于知識網絡中組織間的異質性知識流動及共享，然而，知識異質化程度也會阻礙主導企業識別、理解與消化參與創新的其他主體的知識，并加劇知識的默會性，提高知識共享的市場風險與成本，因此，主導企業需要通過知識集聚階段的知識共享關系治理形成分布式創新效應。知識共享關系治理包括知識共享意愿與知識共享技術兩個維度［21-22］。共享意愿是知識供給源主觀愿意分享知識的意愿，它依賴于網絡共識與任務匹配度：網絡共識是主導企業的創新戰略和參與創新的其他組織目標與策略具有一致性，得到了他們的響應與理解；任務匹配度是參與創新的其他組織承擔的任務是其能夠通過知識共享行為完成，并且這種行為能夠被主導企業所獲悉、感知與評估。知識共享技術是知識供給源是否具備共享知識的行為能力，它需要建立分布式知識流動的網絡技術平臺，將分散于全球的企業進行鏈接，促成知識轉移與共享。具體來說，可以通過以下技術實現：一是建立豐富多樣的知識流動渠道，如正式的培訓與座談、員工非正式場合的經驗與技術交流，當組織之間的地理距離較遠，也可以借助網絡技術實現，如電子知識藍圖、網絡云平臺等，進行信息與知識的交流；二是建立技術與信息存儲、處理及管理系統，如協同知識管理辦公系統（enterprise knowledge portal，EKP）、知識管理系統（knowledge management system，KMS）、經理信息系統（executive information system，EIS）等，可以對復雜的分布式知識網絡數據、信息與知識進行管理。

4.2 知識整合

知識集聚階段的知識流動使分布于不同企業與組織的知識資源進行共享，但不能直接促成知識創造及知識優勢的生成，因此需要考慮知識創造階段的關系治理——知識整合。知識創造是分布式創新效應產生的重要環節，其知識整合包括知識內部整合與知識外部整合兩個方面。知識內部整合有兩種：一是企業內部“顯-隱”不同知識形態的轉化，通過SECI 知識整合模型，組織內部知識得到螺旋式創造；二是企業中不同層次知識主體，如個體、群體及企業間知識流動，借助ITOI 知識整合模型，新知識得到創造。知識外部整合包括知識子系統結構與功能整合兩方面：結構整合是主導企業根據公開、公正的設計原則，將各知識子系統的創新制度及規則明確化、標準化，在制度方面達成共識，主導企業為參與創新活動的其他組織的創新活動提供政策性指導，促成知識子系統內部的知識創造；功能整合是知識子系統通過外部化與模塊化整合參與創新活動的企業知識資源，使知識界面需求與創新任務相匹配，外部化是將參與創新活動的企業的隱性知識整合為顯性的知識界面知識，模塊化是將同質化的分布式知識資源歸類、凝結成結構和功能一體化的知識模塊，兩者共同促成分布式創新目標的實現。

4.3 知識場

知識場類似于Nonaka 等［17］研究提出的知識管理中“Ba”的概念，是促成知識存量與知識流量優勢形成的重要場所，本質上是具有抽象意義的、跨越時空的、聚集資源的知識網絡平臺，承擔知識融合與耦合功能。知識融合是在組織內外部知識整合基礎上，利用知識關聯技術與知識聚類分析，將企業、知識子系統及知識網絡原有知識資源進行重新匹配，形成新的知識資源體系；知識耦合以整個分布式知識網絡中的知識流動為基礎，通過嵌入于網絡的知識共享、協同及整合機制，將參與創新活動的各方組織間的知識共享及知識創造等各階段的持續性知識流動活動進行匹配，激活知識場創新主體的耦合行為，并擴散至整個知識網絡，形成分布式創新的知識存量與知識流量優勢。

4.4 知識網絡管理能力

分布式創新活動中的知識流動關系治理不僅與特定的知識共享、知識創造及知識優勢階段內部的知識流動相關聯，同時還會受整個分布式知識網絡特征的影響，知識網絡的結構與關系維度都會成為關鍵的調節變量影響其中的知識治理活動。在網絡的結構維度方面，如企業在網絡中的位置、中心度及結構洞都會顯著影響知識集聚、創造及知識優勢三階段間演化的關系治理活動，知識網絡管理能力越強，知識聚集越容易達成知識共享行為，并促成分布式知識網絡的知識優勢生成；在網絡的關系維度方面，信任關系、互惠關系等均會顯著影響知識集聚、創造及知識優勢三階段間演化的關系治理活動，知識網絡管理能力越強，企業間知識分享的意愿及知識創造活動越易被激活，產生知識優勢，縮短產品生命周期。如圖5 所示，網絡管理包括結構與關系管理兩個方面，是“知識共享階段—知識創造階段”“知識創造階段—知識優勢階段”中的重要調節變量，要保證三階段知識流動的順利演化，需要加強知識網絡管理能力。

5 結論

本文基于企業間知識流動的視角，運用理論模型構建了分布式創新的三階段演化過程，并在此基礎上探討了其中的關系治理研究，在一定程度上豐富了企業知識創新管理理論。同時，本研究也存在著一些不足，以下方面的問題是今后值得進一步研究的方向：一是需要借助于案例研究，佐證三階段演化的知識流動是否符合現代企業進行分布式創新活動時所必須經歷的順序過程；二是知識網絡的管理能力是否作為調節變量影響各階段間演化的關系治理，需要通過企業的實證數據調查去進行理論檢驗；三是在分布式創新活動形成的知識網絡中，本文主要考慮知識供給與知識需求子系統的知識流動活動，知識輔助子系統僅作為支撐作用的角色，未來有必要進一步分析知識輔助子系統與知識供給、知識需求子系統之間的知識流動關系。