基于主體視角的檔案治理倫理研究：基礎、目標與內容框架

張帆

摘要：研究檔案治理倫理體系，首先需要探討檔案治理主體倫理。檔案治理主體倫理是指多元主體在參與檔案治理過程中應該遵守和維護的行為規范、道德準則和價值標準等的有機結合。文章在明確檔案治理主體倫理體系源自檔案治理的倫理意蘊，以及尊私敬公的檔案資源與權利界分是其實踐指向的基礎上，指出其倫理目標是實現檔案公平正義與維護社會公平正義，并構建起責任倫理、制度倫理與發展倫理三位一體的倫理內容體系，三者分別指向多元治理主體的權利和擔當、路徑和規范、目標和方向。

關鍵詞：治理倫理；檔案治理；多元主體；正義；權利；利益訴求

分類號：G270

Research on the Ethics of Archives Governance from the Perspective of Subjects： Foundation， Goal and Content Framework

Zhang Fan

（School of Information Management of Nanjing University， Nanjing， Jiangsu，210023）

Abstract：To study the ethical system of archives governance， we need to first explore the ethics of the subject of archives governance. The ethics of archives governance subjects refers to the organic combination of the code of conduct， moral standards and value standards that should be observed and maintained by multiple subjects in the process of participating in archives governance. On the basis of making clear that the ethical system of the main body of archives governance originates from the ethical implication of archives governance， and that the division of archival resources and rights of respecting the private and the public is its practical orientation， the paper points out that its ethical goal is to realize the fairness and justice of archives and to maintain social fairness and justice.The article also constructs the ethical content system of responsibility ethics， system ethics and development ethics， which respectively point to the rights and responsibilities， paths and norms， objectives and directions of the multi governance subjects.

Keywords：Ethics of Governance ； Archives Governance； Multiple Subjects； Justice； Rights； Inter？ estsAppeal

推進檔案治理體系和治理能力現代化（下文簡稱“檔案治理現代化”），是國家檔案局圍繞十八屆三中全會精神確定的檔案工作總目標[1]。推進檔案治理現代化，不僅要求落實法律法規等制度的建立健全和有效執行的外部推力，還需要發揮倫理的內部驅動[2]，讓兩者共同促進我國檔案事業從檔案管理范式向檔案治理范式轉變。此外，檔案治理實踐在當下遇到的問題，也需要從倫理層面予以回應。如“盛宣懷檔案抄錄項目”力圖集結專家、普通公民等多元主體對盛宣懷檔案進行數字化工作，但是部分主體在任務過程中因為投入產出比與預期相悖而出現消極工作的現象，影響項目質量的情況[3]，這不只是一個相關績效考核制度不完備而導致的結果，更是一個缺乏倫理規范和倫理目標約束造成的倫理問題。研究檔案治理理論、落實檔案治理實踐，需要體系化地對檔案治理倫理進行研究，而倫理問題最終指向的是人與人、人與人群、人群與人群的關系問題，因此基于主體視角率先展開檔案治理倫理體系的研究便是應有之義。

通過文獻調研發現，目前關于檔案治理開展的研究，主要圍繞檔案治理的定義、特征、功能、邏輯起點等本體問題[4-6]，和檔案治理視角下的檔案工作轉型[7]、權利轉移[8]等實踐問題展開，其中涉及的理論內容多落腳于法律法規體系、體制、機制[9-11]等問題的框架中，除有個別研究指出的“實現社會民主與公平正義是檔案治理的治理目標”[12]這一論斷涉及倫理范疇外，檔案治理倫理這一問題仍存在較大的研究空缺。而檔案學領域對倫理問題展開的研究，主要涉及檔案職業倫理[13]、檔案信息倫理[14]和具體檔案工作環節倫理[15]等方面，也有部分研究從宏觀視角探討了檔案管理倫理體系[16-17]的問題，但尚無置于檔案治理視角探討倫理問題的研究。在倫理學的相關研究中，也沒有以檔案領域為切入點的相關研究，因而本文主題存在較大的研究空間。

倫理是一種特殊的社會意識形態，是依靠社會輿論、傳統習俗和人們內心的信念來維系的，表現為善惡對立心理意識、原則規范和行為活動的總和[18]，其根本指向是人與人之間的關系問題，也可稱之為人際利益關系的調節[19]。檔案治理的根本目標是協調多元主體參與檔案治理過程中形成的利益訴求，可以說，倫理問題是其重要表征之一。據此，構建檔案治理倫理體系，首先需要明確的便是檔案治理主體倫理。檔案治理主體倫理可以界定為，多元主體在參與檔案治理過程中應該遵守和維護的行為規范、道德準則和價值標準等的有機結合。筆者認為，檔案治理主體倫理理論的結構劃分應當首先從其本體問題入手，明確其倫理基礎和倫理目標，然后再圍繞治理主體構建起倫理內容體系。

1倫理基礎：檔案資源與權利的公私界限與關系

倫理基礎問題的剖析，指向檔案治理倫理體系的“地基”，論證著眼點在于佐證提出檔案治理倫理體系這一概念的合理性和必要性，以及點明其邏輯起點、理論根基和實踐導向，從而為后續理論的建構提供路徑和抓手。

1.1理論根源：檔案治理的倫理意蘊剖析

檔案治理不僅是一個政治問題、經濟問題和社會問題，它更是一個倫理問題。基于對其核心理念的分析，不難發現檔案治理擁有著豐富的倫理意蘊。首先，檔案治理強調多元化的治理主體。檔案行政管理部門、檔案事業單位、檔案企業、其他社會組織和個人在共同參與檔案治理事務的過程中，一方面從主體能動性視角出發，各主體勢必會結成相應的關系，形成共同的工作方式，從而產生共識性的行為方式和道德準則；另一方面從客體要求角度出發，檔案治理事務的有序推進也會對多元主體的關系處理提出標準。其次，體系化的全社會范疇的檔案事務是檔案治理的內容。在治理語境下，體制內外的檔案資源與權利都應當享有同等地位，因此在重塑檔案事業體系的過程中，新型檔案工作體系的建立、檔案權利規制準則的樹立等均會形成一定的倫理準則[20]。再次，檔案治理強調協商合作的治理過程和系統完整的治理手段。一方面，以協商合作作為處理檔案治理事務的根本路徑本身便是對強制型、管制型業務處理方式的一種倫理層面的突破；另一方面，以自下而上的需求倒逼、經驗總結[21]同自上而下的制度設定結合起來，也體現了倫理化的人文理性。最后，檔案治理強調協調多元主體在檔案領域中的利益訴求和實現社會公平正義的治理目標。可以說，多元主體參與是檔案治理的重要基礎，推動檔案治理現代化，最終必須要對多元主體之間的利益訴求進行協調，且正如前文所述，倫理的根本指向便是利益調節，檔案治理主體倫理問題實則蘊含在檔案治理的概念之中。

1.2實踐指向：尊私敬公的檔案資源與權利界分

當前的檔案資源結構正在經歷歷史性變化：檔案資源的社會化[22]。從主體角度而言，檔案資源結構的社會化變化實質上源自體制外主體的檔案權利意識的覺醒以及檔案部門發展理念轉變后的檔案實踐，檔案治理主體倫理的研究正是建立在這樣的現實情況上。但是，在目前的檔案事業環境中，體制內外主體的檔案權利并未得到一定程度上的平等對待，無論是針對不同來源館藏資源的收集保管力度，還是檔案信息資源開發的服務面向都未能對體制外主體的檔案資源和檔案權利做到應有的尊重。雖然在部分省市，家庭建檔活動得到了極大支持[23]，且根據2020年的最新頒布的《檔案法》，檔案資源的公私界限問題得到了明確，但公私檔案資源的關系問題，非國有企業、社會服務機構等單位和個人形成的且非保密不具有社會價值的檔案資源的地位、價值、管理規范等還有待明確。至于檔案權利，《檔案法》明確了公民的檔案利用權，并強調增強社會檔案意識，但是就推進檔案治理現代化來說，多元主體的檔案事業建設參與權等問題還有待界定。因此，推動檔案治理現代化便要在倫理層面建立起“尊私敬公”的檔案觀，即在確立對私的認可基礎上對公進行維護與建設，主張公與私的對等[24]，從而做到對多元主體權益的共同維護。

2倫理目標：實現檔案公平正義，維護社會公平正義

倫理目標是檔案治理在發展過程中需要堅持的方向之一，是檔案治理主體倫理理論的重要組成部分。多元治理主體之間的多向度倫理關系決定了在推進檔案治理現代化的過程中，必須以構建起能夠兼顧全部主體的基本檔案利益訴求的社會狀態為導向形塑檔案治理理論，其指向的正是檔案治理主體倫理的價值目標。文章認為，代表著面向檔案事業的內向型價值取向和面向社會大眾的外向型價值取向，即實現檔案公平正義、維護社會公平正義正是與倫理目標的最佳呼應。

目前，學界關于檔案及檔案工作具有維護社會正義功能已基本形成共識[25]，但在檔案正義論的理論合理性、正當性及正義取向在檔案工作中的地位等問題上存在一定分歧。如王笛基于對檔案留存初衷、檔案工作者的職能、檔案正義的理論依據和驅動力的考量，認為檔案正義難以成為檔案工作的準則，也不能成為檔案事業的發展方向，檔案正義不應當被過多提倡[26]。筆者認為，產生這種分歧的原因在于學者們有著不同的檔案正義的價值取向。維護社會記憶、推進政府開放、糾正社會不公、提高弱勢群體地位等目標均為檔案正義的外向型價值取向，即維護社會公平正義；而通過尊重和維護檔案事業內部主體間的權利和利益提升檔案工作質量、提升檔案管理效能、推動檔案事業發展等目標則為檔案正義的內向型價值取向，即實現檔案公平正義。兩者所討論實為同一個問題的兩個方面，以整體視角觀之則會消除這些分歧。

無論是羅爾斯認為的自由與平等代表的正義概念[27]，還是哈貝馬斯主張的公平的對話程序是達成正義原則的基礎[28]，其歸根結底都是在倫理層面對人這一社會主體的權利與利益的維護，檔案正義論同樣應如此，并且其首先應當呼應的便是檔案正義的內向型價值取向，因為檔案維護社會正義功用的發揮程度實則與檔案事業的發展程度密切相關，檔案事業體系尚未健全、檔案資源貧乏、檔案利用渠道不暢又談何利用檔案維護社會正義。但為何目前的研究多關注于外向型價值取向而忽視了檔案事業本身呢？筆者認為，當下秉承檔案管理范式的檔案事業現狀是重要原因。首先，檔案管理奉行“國家本位”理念，檔案部門等公共權力機構往往對檔案事務形成壟斷局面，習慣于包攬一切檔案事務[29]，這種基本由單一主體所管制的檔案事業發展模式自然無需探討主體間的倫理關系，檔案正義的內在價值取向便也無從談起。其次，檔案管理范式下，管理客體即館藏資源結構單一，政務檔案信息資源幾乎占到各級檔案管理機構所保存檔案信息資源的95%[30]，部分保存的體制外檔案也多來自具有精英、財富、地位、權力色彩的社會階層[31]，整體缺乏探討檔案事業內部主體倫理關系的客體承載。最后，檔案管理強調單純的法治管理，缺乏倫理化的人性色彩。無論是自由與平等代表的正義還是公平代表的正義，其實現從來都不是一個純粹的法制化的強制過程，道德或者是對倫理的追尋也扮演著重要角色。因此，檔案管理范式下探討檔案事業內部的正義問題實則沒有現實根基。

但檔案正義的內向型價值取向是檔案治理的應有之義，是檔案治理倫理目標的重要組成部分。檔案治理主體倫理以協調檔案治理的多元治理主體的倫理關系為出發點，以實現具有檔案資源分配平等、主體擁有提供表達自己檔案訴求的渠道、各種主體間能夠在檔案利用以及建檔行動上實現平等對話、發展出識別檔案不正義判斷方法的檔案正義內在價值取向為首要的倫理目標，以最終通過發揮檔案及檔案事業力量維護社會正義為最終倫理目標。綜上，實現檔案公平正義、維護社會公平正義是檔案治理主體倫理的倫理目標。

3倫理內容：基于治理主體的責任倫理、制度倫理與發展倫理的有機結合

檔案治理主體倫理內容體系的構建應當從倫理問題的基點出發，即以多元化的檔案治理主體作為內容塑造的出發點和落腳點，因此，筆者認為，檔案治理倫理的內容是責任倫理、制度倫理與發展倫理的有機結合，其分別指向多元治理主體的權利和擔當、路徑和規范、目標和方向。責任倫理主要基于倫理考慮并明確多元主體在檔案治理中應當承擔的職責；制度倫理則一方面以激發多元主體的責任意識為目標，另一方面則力求從倫理視角形塑檔案治理的制度體系；發展倫理則是綜合思考整個檔案治理倫理體系在前進過程需要保持的基本倫理立足點。

3.1責任倫理：多元主體協同共治的使命擔當

在倫理學中，責任倫理的內涵是指在對責任主體行為的目的、后果、手段等因素進行全面、系統地倫理考量基礎上，對當代社會的責任關系、責任歸因、責任原則及責任目標等進行整體倫理分析和研究[32]。文章在秉承倫理學中的責任倫理基本特征的基礎上，將其應用范圍進行窄化處理，因為正如漢斯·約納斯所說：“當代倫理學的核心問題就是責任問題”[33]，檔案治理主體倫理理論的核心問題其實就是多元治理主體在檔案治理事務中的責任問題。倫理學認為，行為的約束和界限即行為的責任承諾之所在[34]。在檔案治理中，系統完整的多樣化治理手段，其所給出的不僅是多元主體協同共治的途徑和手段，其實也是一種倫理層面的限制，最為典型的便是行政管理機構層面承擔著應當尊重和給予社會大眾參與檔案治理事務的權利和途徑的責任，社會大眾也有責任去為檔案事業的發展貢獻自己的力量。

責任倫理作為檔案治理主體倫理內容的重要組成部分，其首先強調關護性的責任。檔案治理倫理所要解決的正是單純依靠法律法規等強制性手段無法完全解決的多元主體之間的利益訴求紛爭和權利互相尊重的問題，責任倫理所呼吁的是各主體有責任去關心其他主體的權利與利益。其次，責任倫理強調整體性的責任，責任倫理所突出的治理主體的責任視野，并非僅僅是單個主體之間的權利尊重與互惠互利，其更強調各主體的責任目標要落腳于推進檔案治理現代化、促進檔案事業發展。最后，責任倫理強調前瞻性的責任。檔案治理主體倫理以實現檔案公平正義和社會公平正義為價值目標，責任倫理對各主體要求的道德考量和價值判斷，正是以這一價值目標為導向，而構建起前瞻性的倫理追問。

3.2制度倫理：多元主體協商參與的內在規范

在我國的治理現代化語境中，制度問題一直是核心[35]，制度倫理的研究本身便具有深刻的國家意義，而且制度倫理的探討實則也為多元主體參與檔案治理的路徑規范增添了“人情味”，是對“剛性化”治理手段的“軟性化”處理，是從制度內部出發的對于制度規范這一外在規范的倫理化思考。關于制度倫理的進一步討論必須進一步明確其基本內涵。

結合倫理學界和政治學界的相關研究[36-37]，制度倫理的核心便是揭示制度的倫理屬性及其倫理功能，其主旨指向什么是善的制度？一個善的制度應當是怎樣的？其有何價值？[38]據此分析，檔案治理主體倫理體系的制度倫理所指向的便是，圍繞檔案治理形成的制度體系應當以尊重和維護多元主體的權利和利益訴求為基本出發點，以檔案治理的全局工作為著眼點，以規范多元主體的治理行為為重點，以規范多元主體的責任擔當為落腳點，從而實現“善”的倫理考量。

制度倫理視角下的制度體系，必然是合倫理性的外在形式與合倫理性的里層內容的統一。就外在形式而言，制度倫理強調檔案治理的相關制度首先一定是一套系統完善、具有內在結構的體系，其應當充分涉及各級各類主體在檔案治理事務中的各項活動，具有明顯的結構性和規范性。其次，其一定在程序上具有公正性，具體包含公開、普遍、共識和參與四項內涵。公開是指檔案治理的制度運作必須公開面向所有的治理主體；普遍是指制度的形式既不因人而異，也不在制度內部結構中劃分形式差別；共識是指制度的確定和推廣需要得到多元主體的認可；參與則是指多元主體應當參與到制度的制定和運作當中，以多元參與維護制度公正。最后，其一定是一套追求效益的制度體系，不僅要鞏固黨在檔案事業中的領導地位不動搖的政治效益，還要追求利用檔案創造社會財富的經濟效益，更要確保社會公平正義的社會效益。就里層內容而言，制度倫理突出強調檔案治理的制度體系必須圍繞尊重多元主體在檔案治理中的檔案權利和利益，以及激發多元主體在檔案治理事務中的參與責任兩個方面進行設計。合倫理性的外在形式和里層內容相輔相成，共同塑造出符合制度倫理的檔案治理主體制度體系。

3.3發展倫理：多元主體共建共享的前進方向

發展倫理學家認為，當代社會的一個重大問題是發展成為“反發展”，即發展與人性需求、主體價值相背離，倫理應當是反思社會發展的一個基本維度[39]。發展倫理學應以拷問發展手段、發展目標、發展戰略的價值基礎、倫理導向為其研究對象[40]。

發展倫理在檔案治理倫理的內容體系中具有重要地位，是推動檔案治理現代化無法回避的一個問題，因為檔案治理概念本身就是一個面向未來，并會不斷根據現實情況加以調整，從而促進我國檔案事業發展的范疇。具體而言，檔案治理指向的本就是檔案事業的發展問題，而單純以館藏建設、政治價值、經濟效益等指標評價檔案事業發展的不科學性已經有諸多學家加以論述，發展倫理為其提供了一個很好的視角。

發展倫理并非是規定檔案治理事務在倫理考量層面上的前進方向，而是明確在前進過程中多元主體要秉持的基本倫理理念。筆者認為，發展倫理的要求有兩方面：一方面是指協調發展，協調發展包括人本發展、整體發展、內生發展三個內涵。人本發展即以人為本的檔案治理發展理念，檔案治理始終尊重和維護多元主體的檔案權利和正當利益。整體發展一指綜合考慮檔案治理各工作環節的轉型發展，檔案治理是檔案事業在檔案管理基礎上發展的新階段，檔案事業向檔案治理的邁進要求具體的檔案工作環節結合檔案治理理念進行轉型，雖然在轉型過程中可以由檔案信息資源開發等幾個環節率先實現轉型從而帶動其他環節發展，但各個環節終究是關聯密切的整體，不可出現嚴重的“脫節”情況；二指對檔案治理效益的整體考慮，即政治效益、經濟效益和社會效益的綜合發展才應是檔案治理應有的發展理念。內生發展則指檔案治理應當充分汲取本國的檔案智慧、扎根本土的檔案實踐而發展。治理理念雖是舶來品，但是其結合中國國情便有了新的內涵，其中最突出的表現便是黨政機構在治理事務中地位的問題。檔案治理是具有中國特色的檔案事業發展思路，在其發展中必須有選擇性地吸收外來理念和經驗，走符合我國檔案實踐的道路。發展倫理的另一方面要求是共建共享發展。在眾多發展倫理學家看來，社會發展必須重點關注弱勢群體的權利尊重問題[41]，檔案事業的發展同樣如此，共享發展追求的是分配正義，共建發展則體現出權利與責任的統一，即多元主體共同建設檔案事業，并且共同收獲檔案事業發展而帶來的“果實”。

4結語

檔案治理主體倫理以檔案治理的倫理意蘊為理論源頭，以尊私敬公的檔案資源與權利界分為實踐指向，在實現檔案公平正義、維護社會公平正義的倫理目標的指引下，綜合考慮多元治理主體的權利和擔當、路徑和規范、目標和方向，有機結合責任倫理、制度倫理和發展倫理進而構建倫理內容體系。檔案治理主體倫理理論僅是檔案治理倫理體系的組成部分，檔案治理主體倫理的具體內容問題、檔案治理倫理體系的相關問題還有待學界進一步解決。

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