交易成本視角下高校專利技術價值實現研究

邢輝

摘要：高校作為科學技術知識生產的重要主體，擁有豐富的人才和科技資源，已經成為我國專利申請的重要力量。隨著我國法律及相關科技政策的頒布，雖極大促進了高校的專利活動，但并未成功的實現高校專利技術轉化，我國高校專利申請量和授權量高，但其中的有效專利量、專利維持率卻很低，最后真正實現產業化的不足10%。從交易成本的視角分析高校專利技術的現狀，探討交易成本對高校專利技術的影響及如何實現高校專利技術價值的問題，認識到專利的商品化、資本化、經營化已成為實現專利價值的重要方面，實現高校專利價值最有效的途徑便是與企業合作。

關鍵詞：交易成本;專利交易;高校專利

中圖分類號：F062.3文獻標識碼：A 文章編號：1003-5168（2020）24-0066-03

1 交易成本理論

1.1 交易成本理論的基本內涵

交易成本理論是由羅納德·科斯對廠商存在的解釋中提出的，并由奧利弗·威廉姆森加以全面發展。

1.1.1 新制度經濟學派的觀點。新制度經濟學派是以科斯（Ronald H. Coase）為代表的。1937年，科斯在其著名論文《企業的性質》中認為：“交易成本是為了獲得準確的市場信息所需要付出的費用，以及經常性契約的費用。”在社會經濟制度演變的分析中也可以利用交易成本理論，此時，交易成本可概括為經濟系統運行所需的成本。在市場中交易成本就是利用價格機制的費用，包括為完成市場交易而搜尋并獲得準確的市場信息所付出的費用、談判和簽訂契約的費用及監督和維護契約的費用等[1]。

1.1.2 奧利弗·威廉姆森的觀點。交易成本經濟學的又一代表人物奧利弗·威廉姆森認為，“交易成本的發生、影響和擴展已在新制度經濟學中先聲奪人。組織經濟活動而不計交易成本顯然是不合理的，因為一種組織形式較之另一種組織形式的任何優勢都會因不計成本的締約活動而消失殆盡。交易成本已成為經濟學研究中心議題的現實性與日俱增”[2]。

1.1.3 其他代表人物的觀點。諾斯認為，交易成本由“衡量所交換物品價值屬性的成本、保護權利的成本亦即監察與實施合約的成本組成”。柯武剛和史漫飛關于交易成本的闡述通俗易懂，在他們看來，交易成本是“人們靠市場來交易產權運用資源的成本，它們包括收集市場信息的成本、締約成本、監督成本和強制履約成本”。

簡而言之，所謂的交易成本就是指在交易發生時的信息搜索、條件協商和交易執行等各項成本。

1.2 交易的特點

1.2.1 交易商品或資產的特殊性。交易所投資的資產本身不具備市場流通性，或者一旦合同終止，該資產的投資成本很難收回或者轉換使用，這就叫資產專用性。

1.2.2 交易不確定性。指交易過程中發生各種風險的機率。由于受到有限理性的限制，人們往往無法提前預測未來發生的形勢，此外，在交易過程中雙方交易信息不對等的情況時常發生，交易雙方會通過契約來保障各自的利益。交易不確定性會影響交易成本，交易不確定性的增加往往伴隨著談判成本和監管成本的增加，最終導致交易成本的增加。

2 專利交易的內涵及其特殊性

2.1 專利交易的含義

專利交易，即不同經濟主體之間進行專利的有償轉讓。在這兩者之間，買受人獲得專利的所有權或者使用權，出賣人獲得巨大的利潤。專利交易是一種交換產品和服務的價值并以貨幣為橋梁的知識產權。

2.2 專利交易的特殊性

2.2.1 交易主體的特殊性。專利交易首先需要確立的權利主體，也就是專利交易主體，再判斷該主體是否享有交易權。因為專利交易的形式是多種多樣的，所以導致了專利交易主體也具備相對多樣化的特征。倘若專利交易主體是不合格的或者資質較差主體不成立，則可以直接宣告專利交易是無效的。

2.2.2 交易客體的特殊性。專利本身的特性實質上決定了專利交易對象的特殊性。除了無形性和壟斷性以外，還存在著三個矛盾特征：①客體本身不確定的權利保護范疇和確定的交易客體之間的矛盾;②可持續性的專利交易客體信息和具有時空有效性的法定效力之間的矛盾;③交易客體成本維持的特定性和交易總成本低之間的矛盾。

2.2.3 交易的高風險性與高難度性。因為專利交易主體和專利交易客體具備許多特殊性的因素，再加上專利法律保護效力的相對彈性、專利法律狀態的相對不確定性等特征，從而使得專利交易過程具有很高的難度和風險。

2.3 專利交易所需要的成本

2.3.1 信息成本和服務成本。信息成本包括讓與人發現必要專利技術以及盡可能多的了解有關信息需要的成本，還包括轉讓人了解技術承擔者的相關能力和其他信息需要的費用。主要包括：直接支出的部分，如訪問潛在客戶費、廣告費、創設有組織的專利技術市場、產權交易中心、專利交互網絡平臺等等;此外，還包括郵寄費、電話費、項目的調研和現有技術的攻關費用以及初步評估而產生的費用成本。

專利技術選擇的與專利技術交易的成敗密切相關，企業在選擇專利技術時，應當提前做好信息調研工作。一般情況下，專利技術的先進程度越高，其交易費用越高，但是如果忽視專利技術的適用性，只追求先進性，最終往往只會導致交易的失敗，不僅降低了交易效率，還加大了交易成本。在專利技術交易中，技術服務與技術培訓也是重要的一環，單憑專利技術資料的移交是遠遠不夠的。

服務成本是指專利技術被轉移給技術受讓人后所發生的成本，包括撰寫技術說明書的成本、提供管理和技術支持的成本、支持培訓的成本以及為了適應當地的情況而進行技術調整所發生的成本。

2.3.2 風險成本。專利技術交易活動中存在著大量的不確定因素，這也是風險成本產生的根本原因，風險成本有兩種，一種是風險增益（未在交易雙方期望的范圍內）;一種是風險損失（由于意外而產生的損失）。

2.3.3 監督、保護和救濟成本。轉讓人要監督受讓人能夠正確并準確完成報告其銷售情況、支付版權使用費及稅費的行為;避免受讓人實施產生不符合要求的產品或服務的行為。

救濟成本一般是在侵權行為構成的前提下，受害方依法請求侵權方承擔責任賠償損失過程中受害方所耗費的費用。從廣義上講，救濟成本包括采用協商、調解、仲裁等方式產生的費用，救濟成本一般都會比較高，所以在專利技術交易實踐中發生糾紛時，盡量采取協商的方式來解決問題。

3 高校專利技術的現狀分析及價值實現

處于知識經濟時代的高校在市場經濟中起著越來越重要的作用，呈現出明顯的“學術資本主義”色彩。專利申請、產業合作、商業化，都已經成為當前大學較為普遍的活動。高校更多地選擇將其學術研究成果納入專利保護范圍，專利許可、專利申請和專利訴訟活動也逐年增多。

3.1 高校專利技術存在的問題

3.1.1 高校專利申請量大，質量不高，專利維持有效率低。在我國，專利申請量中高校專利占比極大，高校專利一直存在著申請量大、質量低、轉化率低的特點。由此引發了大量高校專利技術被束之高閣，從而造成無效專利、專利浪費的現象接踵而至。現如今高校專利技術普遍存在著“投資多，成果多、轉化率低、收益低”等現象。

3.1.2 高校專利申請脫離市場、不符合企業需求。我國高校專利技術申請量雖居高不下，但是其中能夠實際產生收益增加的極少，這種情況的產生很大程度上歸因于高校的專利技術與市場需求脫節了，其所發明的專利技術無法進入市場或是企業，也就無法將其轉化從而實現專利技術的產業化，這也是引起高校專利技術轉化率低的重要因素。

一方面，高校科研人員習慣于追求技術水平的“高、精、尖”，強調技術成果達到“國際國內先進水平”，而忽視了市場導向和科技成果的現實經濟價值，產生了許多缺乏市場動因的專利;另一方面，我國高校缺乏對專利質量和專利技術轉化的評價和獎勵機制，在一定程度上，存在著“為申請而申請”的情況，這種情況對專利申請和專利技術的轉化百害而無一利。加上在專利扶持政策中高校和政府提供了充足的研究資金，也導致一些高校和教師忽視了對專利質量的把控，從而導致大量的廢棄專利應運而生。

3.1.3 高校專利研究方向不明確。由于高校研究一般都是根據研究情況確定研究計劃，再由國家相關部門確定項目，這也就造成了其偏向于研究的理論性分析，而忽視了與市場發展的結合，因此很多技術方案可能因為缺乏市場而無法真正實現其價值。

3.2 高校專利技術價值實現影響因素

3.2.1 市場不確定性的影響。市場不確定因素能對專利技術交易產生很大的影響，一般而言市場不確定性有技術本身擁有的不確定性，也就是技術創新速度和成熟度的不確定性和產品與市場商業化之間的不確定性這兩種。市場的不確定性會產生更高的風險，增加潛在的交易成本，如信息收集成本、投資失敗導致預期收益的降低等。

3.2.2 考核費用的影響?？己速M用，是指考核商品或服務的品質所花費的費用。人們只有意識到他所得到的比他所付出的價值更多時才會進行交換。所以，對商品進行考核是很有必要的，沒有一種供出售的商品不需要花費考核該商品活是服務品質的費用。在實現高校專利技術價值的過程中，交易雙方針對專利評估的考核也會影響其價值的實現。

3.2.3 資產專用性的影響。資產專用性，是指一種資產被用于其它可供選擇的用途而不犧牲其生產性價值的程度。專利是一種特殊的資產，屬于專用性資產，只有當專利使用者存在著經常性許可時，才能降低交易信息的不完整性并減少“可占用性準租”。一般而言，高校擁有的專利申請數量越高，其獲得經常性許可交易的機會就越多，也更有利于保證不必要的交易費用的產生。

3.3 實現高校專利技術價值的措施

科斯定律指出“即如果沒有交易成本，那么權利的初始分配是無關緊要的，市場交易和談判自然會導致資源的優化配置，在正交易成本的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著重要的作用”。專利權的核心是技術創新，是法律規定的一種私有財產權。權利人要想將自己擁有的創新能力轉換為財富，就需要將創新能力通過生產、實施和許可等體現于技術之上，這樣企業就可以獲得該項技術，制造出受人青睞的產品，從而獲得銷售市場，將其轉化為財富。而要實現這一過程需要資本的支持，企業可以利用其擁有的資本投入人力和財力支撐專利技術的創造和發展，使之成為企業資產的一部分，然后與其他資產結合創造產品進行銷售，從而實現其最大的價值，簡言之，高校專利技術要想實現其價值最好的途徑就是與企業之間進行專利的許可、轉讓等活動。

3.3.1 增加專利中介組織介入。為了完成專利技術的全部交易過程，使購買者實現產品上市，這涉及專利技術的認定、風險分析、投資分析、技術比較、市場分析等多個方面。還包含進行技術交易的實質性談判。無論其中哪一環節出現差錯，都會導致交易雙方面臨失敗的后果。交易往往充滿許多不確定性因素，而中介組織在交易過程中可以起到降低不確定性的作用。在交易過程中專利技術轉化存在著不確定性、交易雙方獲得的信息不對稱等因素無疑增加了交易雙方承擔的風險和成本，如果有了中介組織的協助，這樣就會在很大程度上節約交易成本。所以，大量有價值的高校專利技術可以通過中介組織的介入，以此來減少其實現價值過程中花費的不必要的成本，獲得更多收益，實現價值最大化。

3.3.2 引導專利適當集中，降低市場風險。通過對專利的利用可以實現其價值，而專利交易可以提升專利利用率。其中補充性資產發揮著很大的作用，補充性資產是指除技術創新所包含的核心技術之外的，從技術創新中獲得經濟利益必須使用的其他能力或資源。高校擁有的互補性專利若是進行適當的集中，便可以很大程度上節約談判成本，克服專利技術價值實現過程中面臨的風險等，增加專利轉化率，最終提升專利所獲取的價值。

3.3.3 優化專利資助體系，鼓勵協同創新。專利申請量的提升應該與經濟發展水平、科技創新能力相匹配，而專利質量也應該與市場需求相協調。一方面，通過對專利進行申請前的評估來減少低質量和無效專利的數量，匯集更多人力、物力、財力資源來支持高質量專利的培育和轉化。另一方面，鼓勵合作創新，加強高校和企業之間的協同合作，使企業以市場為中心集中創新成果和創新要素，充分發揮企業和高校擁有的優勢，從而實現高校專利轉化。

4 結語

從交易成本的視角來分析高校專利技術價值實現可以看出高校專利技術本身還存在著許多不足，高校要想實現其價值需要的交易成本往往還比較高。高校實現專利價值最有效的途徑就是與企業合作。與企業進行交易時可以請求中介組織的介入等，首先要做好信息調研工作，搜集有用的信息，最大程度上保證信息對稱，確定好交易對象。然后整理談判與簽約成本，認真考察所簽條約，盡量避免監督和救濟成本的產生。除此之外，高校要合理分配政府提供的資金支持，可以借鑒一下國外的專利轉化中閃光點，完善自己的專利評價體系及其他不足，鼓勵更多人參與專利技術創新，但同時也要結合市場需求進行研發，避免造成資源浪費，從而實現專利技術價值的最大化。

參考文獻：

[1] 胡希寧.當代西方經濟學概論[M].北京：中央黨校出版社，1998：467-472.

[2] 威廉姆森·奧利弗.交易費用經濟學：契約關系的規制[A].陳郁.企業制度與市場組織——交易費用經濟學文選[M].上海：上海三聯書店，1996：24-54.