出口、內銷與企業異質性文獻綜述

烏云其其克，段秀芳

（新疆財經大學國際經貿學院，烏魯木齊830012）

一、引言

改革開放以來，外貿是拉動經濟高速增長的三架馬車之一，成為推動中國經濟增長的重要力量，但隨著國際市場競爭的日益激烈，“中國制造”的價格優勢正逐漸消失，過度開發自然資源的弊端開始一一呈現，致使這種出口導向型的經濟增長模式不能在持續下去了。因此，國家一再強調要“擴大內需”，鼓勵出口轉內銷，充分利用國內市場，用“內需”來繼續拉動經濟增長，這是目前外貿整體低迷的必然選擇。

二、出口—內銷相關性

改革開放以來，（Young，2000）的研究結果認為，全國各省份積極發展對外貿易，但國內貿易發展則相對遲緩。例如Poncet（2003）通過對一套區際貿易數據的計算，尤其計算其中的貿易障所有指標，分析和比較了中國各省市在國內貿易和國際貿易方面的規模和發展情況，得出了一個重要的替代關系，即在1987-1997年間，中國各省市在國際貿易參與得越多，則在國內貿易中參與得越少。

20世紀90年代以來，國際上也有不少學者對內外貿問題進行了研究，盡管相對于國際貿易來說，研究國內貿易與國際貿易的文獻比較少。有關內貿與外貿相關性的研究最早可追溯到15～17世紀流行的重商主義思想，可以稱之為早期研究內外貿相關性的一股思潮。從重商主義者“輕內貿，重外貿”的貿易政策來看，他們的核心觀點就是把金銀當成真正的財富。由于西歐各國缺少金銀礦產，所以國內貿易無法產生更多的金銀，只能依靠外貿來解決國內對金銀的供求矛盾。為了保證金銀的不斷流入，重商主義者使用貿易保護政策，即“鼓勵出口，限制進口”的方式來實現，所以外貿成為西歐各國獲取財富的主要來源之一。亞當·斯密通過對抨擊重商主義思想的方式來主張自由貿易政策，他認為重商主義者提倡的“輕內貿，重外貿”的貿易政策嚴重損害了國內消費者的利益，阻礙國家經濟的正常發展。由此而來，亞當·斯密（1974）提出要按照“絕對優勢”的原則進行國際分工，推動自由貿易的發展，進一步又提出了“外貿促內貿”的思想，因為外貿的發展反過來會促進國內勞動生產率的提高和國內貿易的發展。楊小凱等（2002）借鑒亞當·斯密的專業化勞動分工思想，在新興古典經濟學的新框架下，運用超邊際分析法解釋了外貿是如何一步步從國內貿易中孕育出來。其中提高勞動分工水平會必然導致更大的市場規模，于是國內貿易在一定程度上就會演變成國際貿易。Krugman（1980）結合規模經濟和差異差異化概念首次提出了“母國市場效應（home market effect）”理論，在規模報酬遞增的情況下，國內市場規模較大的廠商會進一步進行國際貿易。之后，Melitz（2003）構建了一個異質性企業的動態模型，認為在資源重新配置的效應下貿易會促使生產率高的企業出口，生產率居中的企業留在國內市場，生產率低的企業將退出市場。他和Krugman（1980）都認為企業發展的一般邏輯是先在國內貿易發展，然后為了獲得進一步的規模經濟，才會進行出口，發展國際貿易。因為企業在國內市場達到較大規模的時候，同時也意味著它的出口競爭力也比較強，于是就會從國內貿易過渡到國際貿易。國內學者結合早期的內外貿發展情況，嘗試從不同方面研究我國內外貿的關系，形成了一系列不同的觀點，如熊賢良認為我國國內市場廣闊，潛力巨大，由此提出“內貿優先發展論”，強調“把保護國內市場與維護國內自由貿易和競爭這兩個方面結合起來”；劉力則認為內貿無法替代外貿，強調外貿有其獨特的作用，可以促進整個國家產業結構的升級，帶來技術進步和制度創新等動態利益。張永璟（1998）借助“后發大國優勢”，提出充分利用比較優勢發展國際貿易的同時，也要培育國內市場的競爭力，具體的實現方式就是利用外資企業將國際貿易和國內貿易充分結合起來，從而提升產業的整體競爭力。

在定量研究方面，目前國內文獻主要實證研究的是內外貿的發展如何促進經濟增長的問題，而直接研究內外貿關系的文獻較少。沈坤榮、李劍（2003）從貿易和人均產出的影響機制出發，得出內貿由于地方保護主義的加劇對人均產出產生負效應，而外貿由于發揮優化要素稟賦結構和加快制度創新等作用會對人均產出產生正效應。云松（2005）通過多種計量分析方法，研究得出內外貿對經濟增長產生的重大影響，其中出口產生的影響最大，其次是國內消費，投資排第三。冉凈斐（2004）采用的是1980-2001國際貿易總額的相關數據，首先用EG兩部法確定出國內貿易與國際貿易之間是存在協整關系，其次再用Granger檢驗分析得出內外貿之間是沒有因果關系的，并揭示背后的原因是由國內市場分割所導致。毛其淋、盛斌（2013）以加入WTO后的最新月度數據，深入分析我國內貿與進出口三者之間的動態關系。

三、企業異質性

由于近些年的貿易理論研究已經深入到企業層面，不少文獻深入分析貿易活動與企業業績之間的關系（Baldwin，2005；易靖韜，2009），尤其理論研究方面取得了重大成果。一方面，Melitz（2003）利用企業生產率的異質性進一步擴展了Krugman（1980）的壟斷競爭貿易模型，最后的研究結果得出，在市場競爭機制的作用下，生產率較高的企業出口，生產率居中的企業留在國內市場，生產率較低的企業將退出市場，由此得出貿易自由化將會導致資源再配置，資源更多地分配到高生產率企業，提高了整個行業的生產率水平。另一方面，Bernard等人（2003）則是在李嘉圖模型的理論框架下引入了競爭因素，將其拓展為既包括不完全競爭、國家間要素察賦差異、產業間要素密集度差異，又存在企業異質性的貿易模型，最后得出的研究結論是由于國際貿易過程中存在可變貿易成本，因此生產率較高的企業為了獲取更多的規模經濟才會選擇出口。Helpman等人（2008）又在Melitz（2003）理論框架的基礎上，進一步研究了市場進入管制之后產生的貿易摩擦對企業出口行為的影響，研究也取得了一定的成果。這方面的大量文獻幾乎都是從生產率的角度考察企業的出口行為，但可以大致分成兩類：第一類是對“自我選擇效應假說”的檢驗，比如Jensen和Musick（1996）對美國、Clerides等（1998）對哥倫比亞、墨西哥和摩洛哥，Aw等人（2000）對韓國和中國臺灣，Crespi等（2007）對英國、易靖韜和傅佳莎（2011）以及趙偉等（2011）對中國的研究；第二類則是對“出口學習效應假說”的檢驗，比如Blalock和Gertler（2004）對印度尼西亞、對非洲經濟體以及張杰等（2009）對中國的研究，但以上文獻均沒有在出口的基礎上考慮內銷的作用。

四、評述與展望

到目前為止，我們可以看到對企業異質性的分析都集中在出口方面，為我們理解企業異質性問題提供了豐富的視角和深刻的洞見，但對于外貿、內貿與企業異質性的關系這一重要問題，無論在理論上還是經驗上，我們目前對這個問題的研究和實踐還需要進一步深化。但有一點可以肯定的是這些都并不妨礙企業異質性問題是研究內外貿一體化問題中一個值得關注和重要的問題，已有少數國內學者和部分文獻開始研究外貿、內貿和企業異質性問題。例如，朱延福，梁會君（2013）擴展了Melitz的異質性企業模型，通過對我國主要制造業2001—2010年面板數據的分析，研究結果表明，我國確實存在“生產率悖論”，我國的國內市場成本較高，對國內市場需求產生不利影響，因此降低過高的國內市場貿易成本的關鍵就是擴大內銷。李春頂（2015）通過對“企業出口—生產率”的關系進行文獻梳理，重點研究了“生產率悖論”（即出口企業的生產率顯著低于內銷企業，與最新的企業異質性理論的核心結論相反），發現該悖論目前只得到了中國企業數據的支持，原因在于中國的加工貿易企業、外資企業或者出口密度高的企業出口行為選擇是不符合理論預期的，這也對現實中的中國企業出口行為選擇提出了疑問。孫志賢、沈琪、呂喜環（2016）將國內市場進入成本和融資約束納入到企業異質性理論框架，探討了“消失的貿易”發生的理論機制。研究發現，國內市場不同的進入成本會加劇企業面臨的融資約束，進而加劇“消失的貿易”，這表明國內市場的進一步一體化，將能促進外貿發展。葉寧華、張伯偉（2017）基于中國工業企業數據庫，考察了企業異質性與完全出口企業轉內銷行為之間的關系。研究發現如果完全出口企業生產率水平大大提高的話，會顯著增加它進入國內市場的可能性。上述研究都做了很好的嘗試，但對目前快速發展的中國而言，最重要的是如何將潛力巨大的國內市場和廣闊的國際市場有效結合起來，因此這些都僅僅是初步的研究。中國的經濟發展、社會主義制度和相關的政策環境以及政府做的一系列經濟改革，都會進一步支持理論和經驗上的研究，深入分析企業異質性對內外貿一體化產生的作用，也會填補該領域內關于大國經濟方面的文獻空白。當然，研究的過程中也會面臨重重困難。

過去國際貿易研究都會將各國內部結構是同質的作為模型的前提假設，但不太符合現實情況，尤其是地域較大的國家有著不一樣的內部結構。以往大多數的國際貿易研究都沒有對國內微觀主體間的相互作用進行分析，尤其忽視了這種異質性對于完全出口企業進入國內市場的影響，現實中任何一個貿易主體都是有差別的，首先，各地區由于要素稟賦的不同會導致產業要素密集度出現相對差異；其次，各地區基礎設施建設和地方文化的不同導致區域間存在較大差異的開放度；三是國家在頂層制度設計的框架下給予了各地區內部的一定的自我設計和成長空間，導致各地區的行為決策尤其是在經濟發展初期和經濟轉型時期出現了各地不同程度的市場分割現象，使整體經濟缺少協整性，很難更好地發揮和提升各地區的比較優勢，進而使整個國家的國際競爭力的提升受阻。所以，貿易大國內部具有明顯的地區差異，中國出口貿易企業也具有典型的研究價值，而新興貿易理論對中國樣本的考察更具迫切性和實際意義。

當然，從中國發展的角度來看，自從2008年的金融危機以來，中美貿易摩擦、公共衛生事件的產生，促使逆全球化浪潮此起彼伏。我國在日益嚴峻的宏觀環境下尋求新的發展機遇，為進一步挖掘未來經濟增長中的新競爭優勢，提出了雙循環新發展格局。一方面，通過供給側改革充分擴大內需，利用好國內超大的市場規模，提高自力更生的能力，從而構建起國內大循環模式；另一方面，繼續對外開放，不僅鼓勵擴大出口，而且也提高進口水平，利用好國內和國外兩個大市場和兩大資源，形成國內大循環與國際大循環相互促進的良好局面。具體來說，就是要充分發揮企業作為市場的主體性，重視企業的異質性，在新新貿易理論的框架下，充分刻畫企業的異質性特征，進而探索激發企業活力的路徑，一方面完成國內供給側改革，繁榮國內大市場，另一方面，壯大優勢企業，提高企業“走出去”的能力，帶動國內國際雙循環局面的形成。因此，從當前的意義上來講，以異質性企業為基礎，去研究以國內市場為依托的對外貿易有很大的現實意義。