探討科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

徐步海 喻珠 江蘇古卓科技有限公司

引言

科技成果轉(zhuǎn)化對于推動社會進(jìn)步和國家發(fā)展有不可比擬的作用，針對當(dāng)前我國科技成果轉(zhuǎn)化效率低下的現(xiàn)狀，本文重點(diǎn)關(guān)注科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)問題，全面分析科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容，從科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬劃分風(fēng)險(xiǎn)、科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估風(fēng)險(xiǎn)、科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)泄密風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)、科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)糾紛救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)入手，提高我國科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力。

1 科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容分析

1.1 科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬劃分風(fēng)險(xiǎn)。主要是指參與知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化各方主體對現(xiàn)有技術(shù)成果或新研發(fā)技術(shù)成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬分配中存在的風(fēng)險(xiǎn)，由于不同技術(shù)成果的職務(wù)行為、合作發(fā)明創(chuàng)作行為、委托行為產(chǎn)生的成果權(quán)屬不盡相同，甚至存在沖突現(xiàn)象，為此要厘清不同權(quán)利歸屬，實(shí)現(xiàn)各方利益的最大化。

1.2 科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前局限于專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)價(jià)值評估，主要評估方法有市場法、成本法、收益法三種，能夠較好地確定知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值，維護(hù)經(jīng)濟(jì)社會價(jià)值，也是投資入股、質(zhì)押融資的重要法律程序。為此，要充分認(rèn)識到科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估中的風(fēng)險(xiǎn)避免沖動投資而引發(fā)的后續(xù)違約行為。

1.3 科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)泄密風(fēng)險(xiǎn)。科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保密主體包括參與科技成果轉(zhuǎn)化的涉密各方，包括接觸商業(yè)/國家機(jī)密的科研機(jī)構(gòu)工作人員、企業(yè)工作人員、中介機(jī)構(gòu)工作人員，他們具有科技成果轉(zhuǎn)化過程中的保密義務(wù)，避免科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)泄密而造成的巨大經(jīng)濟(jì)損失。

1.4 科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)糾紛救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。這主要是指科技成果轉(zhuǎn)化過程中各方違約或侵權(quán)行為導(dǎo)致合作進(jìn)程受阻，需要通過行政、司法、自行協(xié)商等方式，制止侵權(quán)行為，彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)損失。

2 科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略分析

2.1 科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬劃分風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略

2.1 .1 事前約定預(yù)防權(quán)屬劃分風(fēng)險(xiǎn)。對于以下知識產(chǎn)權(quán)歸屬權(quán)無法進(jìn)行約定變更，如：利用法人或組織物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作的特殊職務(wù)作品的著作權(quán)；完成單位任務(wù)目的而進(jìn)行的發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)歸屬于單位；無法分割使用的合作作品的著作權(quán)歸屬于各方共同擁有。除上之外，其他情形都可以通過事前約定的方式，預(yù)防知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬劃分風(fēng)險(xiǎn)，基于平等互信的前提進(jìn)行明確、完整的權(quán)屬分配，避免權(quán)屬劃分風(fēng)險(xiǎn)。

2.1 .2 厘清基礎(chǔ)關(guān)系預(yù)防權(quán)屬糾紛。對于基礎(chǔ)法律關(guān)系模糊的知識產(chǎn)權(quán)糾紛，通常要確定創(chuàng)造人/發(fā)明人與權(quán)利行使人的基礎(chǔ)法律關(guān)系，針對性地適用相關(guān)法律確定知識產(chǎn)權(quán)成果的歸屬，為知識產(chǎn)權(quán)成果歸屬認(rèn)定和解決糾紛提供依據(jù)。

2.1 .3 增強(qiáng)權(quán)屬劃分法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識和能力。工作人員要增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬劃分法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識，進(jìn)行合作前期基礎(chǔ)法律關(guān)系的明晰約定，并做好后續(xù)知識產(chǎn)權(quán)成果歸屬約定，避免權(quán)屬糾紛，必要時(shí)可以借助于專業(yè)律師或法律人員的援助。

2.2 科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略

2.2 .1 靈活選擇合作方式規(guī)避程序性風(fēng)險(xiǎn)。可以靈活選用技術(shù)轉(zhuǎn)讓、授權(quán)、委托開發(fā)等形式，進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，避開技術(shù)投資入股的程序阻滯，在確認(rèn)評估價(jià)值與雙方合意沒有較大差距且轉(zhuǎn)移登記無阻的前提下，實(shí)現(xiàn)科技成果技術(shù)投資入股。

2.2 .2 合理選擇方法進(jìn)行自主評估定價(jià)。對于成本與收益相匹配的知識產(chǎn)權(quán)成果價(jià)值評估而言，選取簡便易行的成本法進(jìn)行價(jià)值評估；對于具有活躍交易市場的知識產(chǎn)權(quán)成果而言，可以選取市場價(jià)值認(rèn)定法；對于生命周期固定、周期收益率明晰的知識產(chǎn)權(quán)成果而言，可以選取收益法進(jìn)行價(jià)值認(rèn)定。

2.3 科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)泄密風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略

2.3 .1 制定合理完善的保密條款。要在技術(shù)合作協(xié)議中約定保密義務(wù)，完善相關(guān)保密規(guī)定，如：保密對象、保密范圍、保密時(shí)間、保密責(zé)任等，并規(guī)定嚴(yán)格的違約責(zé)任，避免泄密行為的出現(xiàn)。

2.3 .2 加強(qiáng)內(nèi)部管理。要對涉密人員進(jìn)行培訓(xùn)，由專人負(fù)責(zé)管理涉密設(shè)備和材料，避免科技成果轉(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)泄密風(fēng)險(xiǎn)。

2.4 科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)糾紛救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略

2.4 .1 注重證據(jù)的留存。要保留并存儲科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)材料，加強(qiáng)證據(jù)留存的保密措施，減少和規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)違約糾紛。并可以采用電子密碼鎖、授權(quán)指令等電子設(shè)備，進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)保密。

2.4 .2 采用合理的糾紛解決方式。要先查明知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)原因，選取不同的請求權(quán)基礎(chǔ)進(jìn)行訴訟，采用違約金、競業(yè)禁止等方式進(jìn)行衡量和評估，進(jìn)行合理的糾紛解決和企業(yè)止損。適當(dāng)時(shí)可以采用訴前保全、訴前禁令等司法手段，降低時(shí)間拖延損失。

3 總結(jié)

總之，科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)是阻滯科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的障礙，要明晰知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容，針對性地提出法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)的明確可控。