創(chuàng)新型城市建設(shè)促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)研究

徐苑琳

（1.四川大學(xué)亞洲基礎(chǔ)設(shè)施研究院，四川 成都610000；2.中共成都市委黨校 四川 成都610000）

一、引言

目前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入新時(shí)代，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)正經(jīng)歷由高速增長(zhǎng)向高質(zhì)量發(fā)展的轉(zhuǎn)型。這就意味著以往主要依賴(lài)勞動(dòng)力和資本集聚拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的粗放型增長(zhǎng)模式不再具有可持續(xù)性，迫切要求經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)向由主要依靠科技創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的集約型發(fā)展模式。創(chuàng)新是緩解制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資源約束，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)集約化發(fā)展的強(qiáng)勁動(dòng)力。鑒于此，我國(guó)陸續(xù)推出鼓勵(lì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)的系列舉措。在城市創(chuàng)新能力建設(shè)方面最為突出的就是推動(dòng)創(chuàng)新型城市的設(shè)立。2008 年，深圳市作為首個(gè)國(guó)家級(jí)創(chuàng)新型試點(diǎn)城市。至今，我國(guó)陸續(xù)設(shè)立的創(chuàng)新型城市已達(dá)到78 個(gè)。建設(shè)創(chuàng)新型城市是貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、推動(dòng)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的必然要求，有利于集中發(fā)揮對(duì)區(qū)域創(chuàng)新資源的集聚、配置和優(yōu)化功能，為推動(dòng)中國(guó)新時(shí)代經(jīng)濟(jì)向更高質(zhì)量發(fā)展起到重要的引領(lǐng)作用。在建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的時(shí)代大潮下，政府的創(chuàng)新政策如何影響區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)如何適應(yīng)政府的創(chuàng)新政策，在創(chuàng)新型城市建設(shè)中政府參與應(yīng)扮演怎樣的角色，成為當(dāng)下社會(huì)各界探討的重要課題。

為支持創(chuàng)新型城市的建設(shè)，國(guó)家給試點(diǎn)城市提供了大量的資金、高端設(shè)備和人力等關(guān)鍵資源，并且在制度設(shè)計(jì)、經(jīng)濟(jì)秩序維護(hù)和創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)方面加以規(guī)范和引導(dǎo)。從影響城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角度看，一方面，城市創(chuàng)新政策有助于營(yíng)造大眾創(chuàng)新的良好氛圍，資金、人才、技術(shù)等關(guān)鍵資源的大量投入，有助于快速打造新興產(chǎn)業(yè)，為推動(dòng)城市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提質(zhì)加速；另一方面，創(chuàng)新政策也有助于推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，由原來(lái)的粗放發(fā)展向現(xiàn)代的集約發(fā)展轉(zhuǎn)變。總體而言，來(lái)自政府的創(chuàng)新政策是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，提升創(chuàng)新發(fā)展動(dòng)能的重要驅(qū)動(dòng)力。

二、理論分析與研究假設(shè)

創(chuàng)新型城市建設(shè)是目前國(guó)內(nèi)外諸多學(xué)者的研究熱點(diǎn)。已有創(chuàng)新型城市的研究主要聚焦在五個(gè)方向：一是對(duì)創(chuàng)新型城市概念、內(nèi)涵的研究。楊冬梅等(2006)認(rèn)為，創(chuàng)新型城市是一種以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的的新型城市發(fā)展模式，是由四種構(gòu)成要素組成的城市進(jìn)程知識(shí)化的外在表現(xiàn)。二是對(duì)創(chuàng)新型城市發(fā)展模式和建設(shè)路徑的探討。張劍等(2017)基于驅(qū)動(dòng)力量和地理區(qū)位等要素，對(duì)我國(guó)創(chuàng)新型城市發(fā)展的模式和路徑進(jìn)行總結(jié)[1]。三是對(duì)城市創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建。朱凌等(2008)在分析創(chuàng)新型城市建設(shè)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了衡量創(chuàng)新型城市建設(shè)狀況的包含多個(gè)維度的評(píng)測(cè)體系。許治和鄧芹凌(2013)基于技術(shù)成就指數(shù)，對(duì)我國(guó)創(chuàng)新型城市創(chuàng)新能力的區(qū)域異質(zhì)性實(shí)施評(píng)價(jià)。四是對(duì)促成國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)的影響因素的識(shí)別。吳素春和聶鳴(2013)的研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新資源的集聚和流動(dòng)性對(duì)創(chuàng)新城市建設(shè)具有重要意義[2]。楊思瑩等(2019)認(rèn)為，產(chǎn)城融合、城市擴(kuò)張等因素對(duì)創(chuàng)新城市建設(shè)的影響正逐步增強(qiáng)[3]。五是對(duì)創(chuàng)新型城市的經(jīng)濟(jì)效果進(jìn)行評(píng)估，這是當(dāng)前有關(guān)創(chuàng)新型城市建設(shè)的研究熱點(diǎn)。王保乾和羅偉峰(2018)以我國(guó)長(zhǎng)三角地區(qū)為研究對(duì)象，對(duì)城市的創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)城市的創(chuàng)新績(jī)效與其是否為國(guó)家創(chuàng)新型城市并無(wú)必然聯(lián)系[4]。劉佳等(2019)采用三重差分的方法，實(shí)證研究了創(chuàng)新型城市建設(shè)對(duì)微觀(guān)實(shí)體企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響[5]。武倩和馮濤(2020)研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)能夠顯著提升城市的運(yùn)作效率，且這一促進(jìn)作用會(huì)隨著時(shí)間推移而遞增[6]。具體到產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，現(xiàn)有的研究文獻(xiàn)普遍支持來(lái)自政府的創(chuàng)新扶持有助于加大創(chuàng)新投入，促使產(chǎn)業(yè)績(jī)效提升的觀(guān)點(diǎn)。文章預(yù)期，在創(chuàng)新型城市的建設(shè)中，來(lái)自政府的資金、人力、技術(shù)和設(shè)備等關(guān)鍵的資源支持。一方面，能夠引導(dǎo)發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，打造新興產(chǎn)業(yè)集群；另一方面，對(duì)于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)也具有一定的技術(shù)推動(dòng)作用，促使其實(shí)現(xiàn)由粗放向集約、低技術(shù)水平向高技術(shù)水平發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變。據(jù)此，提出文章的基本假設(shè)：

假設(shè)1：創(chuàng)新型城市的建設(shè)能夠促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。

政府的干預(yù)行為會(huì)對(duì)區(qū)域、產(chǎn)業(yè)以及企業(yè)的創(chuàng)新效率產(chǎn)生深刻影響[7-9]。縱觀(guān)已有研究，對(duì)相關(guān)創(chuàng)新型城市建設(shè)經(jīng)濟(jì)后果的話(huà)題已經(jīng)進(jìn)行了較為深入的發(fā)掘，而對(duì)建設(shè)創(chuàng)新型城市過(guò)程中不同的政府參與創(chuàng)新活動(dòng)有效性的評(píng)價(jià)卻并不多見(jiàn)。在創(chuàng)新型城市的建設(shè)過(guò)程中，政府在創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)、創(chuàng)新政策引領(lǐng)等方面扮演著重要角色。據(jù)此，文章將政府參與創(chuàng)新型城市建設(shè)過(guò)程中的創(chuàng)新行為分為三類(lèi)，包括直接干預(yù)、建設(shè)創(chuàng)新環(huán)境和政策引領(lǐng)三種形式。

市場(chǎng)機(jī)制的固有缺陷，必然導(dǎo)致其在調(diào)節(jié)資源配置等方面存在非效率性[10]。企業(yè)規(guī)模有限，市場(chǎng)信息不透明、不充分，導(dǎo)致其往往無(wú)法達(dá)到技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的效率最優(yōu)[11]，帶來(lái)創(chuàng)新資源的浪費(fèi)。因此，政府部門(mén)需要以資助、補(bǔ)貼等方式直接干預(yù)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)。典型的政府直接參與創(chuàng)新活動(dòng)的行為包括：給予高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新補(bǔ)貼、退稅；資助高校、研究院所的科技項(xiàng)目；國(guó)有企業(yè)參與、設(shè)置專(zhuān)項(xiàng)科研項(xiàng)目等。短期來(lái)看，政府直接參與創(chuàng)新活動(dòng)能夠迅速協(xié)調(diào)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)各主體間的利益，加快形成產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的完備的創(chuàng)新鏈條。

良好的創(chuàng)新環(huán)境是實(shí)施創(chuàng)新活動(dòng)的重要保障，建設(shè)創(chuàng)新環(huán)境同樣是政府部門(mén)的重要職責(zé)。通常地，創(chuàng)新環(huán)境可以大致分為硬環(huán)境和軟環(huán)境。政府部門(mén)加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，提高公共服務(wù)水平，構(gòu)建完備的制度保障體系，屬于創(chuàng)新軟環(huán)境的建設(shè)，有助于提升區(qū)域企業(yè)的自主創(chuàng)新活力和積極性，提升其創(chuàng)新效率。此外，政府加快區(qū)域通訊信息、交通物流、科技園區(qū)等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，屬于創(chuàng)新硬環(huán)境的建設(shè)，有利于打破信息交換的時(shí)空障礙，增強(qiáng)創(chuàng)新主體創(chuàng)新信息的獲取能力。因此，構(gòu)建完備的軟、硬創(chuàng)新環(huán)境也將對(duì)城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生重要的助推作用。

政府的政策引領(lǐng)是培育經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新動(dòng)能的重要方式。不過(guò)，也有眾多學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)政府制定的創(chuàng)新戰(zhàn)略可能引發(fā)投資過(guò)熱和產(chǎn)能剩余[12]，引發(fā)資源配置的非效率。當(dāng)前我國(guó)部分戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)存在的產(chǎn)能過(guò)剩在較大程度上就是由于政府制定的戰(zhàn)略規(guī)劃過(guò)度干預(yù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展所造成的。此外，政府的創(chuàng)新決策會(huì)不可避免的出現(xiàn)時(shí)滯性或者片面性，戰(zhàn)略綱要從出臺(tái)到項(xiàng)目規(guī)劃、項(xiàng)目落地與項(xiàng)目建成同樣是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，容易導(dǎo)致在戰(zhàn)略執(zhí)行喪失最佳時(shí)間，文章預(yù)期政府的創(chuàng)新引領(lǐng)政策在短期內(nèi)將不會(huì)發(fā)揮明顯的效果。

綜合以上對(duì)政府不同參與創(chuàng)新活動(dòng)的分類(lèi)表述，文章提出如下假設(shè)：

假設(shè)2：在政府參與創(chuàng)新活動(dòng)的不同方式中，相較于政策引領(lǐng)，政府的直接參與、建設(shè)創(chuàng)新環(huán)境對(duì)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升作用會(huì)更加明顯。

三、研究設(shè)計(jì)

1. 樣本說(shuō)明

文章的樣本包含來(lái)自31 個(gè)省（自治區(qū)） 的所有地市級(jí)城市，主要考察對(duì)象為國(guó)家級(jí)創(chuàng)新型城市。深圳市作為首個(gè)創(chuàng)新型試點(diǎn)城市于2008 年設(shè)立，截止2018 年年底，我國(guó)已正式設(shè)立78 個(gè)創(chuàng)新型城市。樣本時(shí)間跨度為2007-2018 年，為了充分衡量創(chuàng)新政策的沖擊效果，文章選擇了除2018 當(dāng)年獲批的17 個(gè)城市以外的61 個(gè)城市作為處理組。城市層面的數(shù)據(jù)來(lái)自《歷年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》 《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省市統(tǒng)計(jì)局官方網(wǎng)站等。根據(jù)數(shù)據(jù)可得性，經(jīng)處理文章的有效城市樣本為241 個(gè)，取得有效的“城市—年度”觀(guān)測(cè)值2892 個(gè)。

2. 變量設(shè)置

（1） 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)主要體現(xiàn)在各生產(chǎn)要素的有效配置以及科技創(chuàng)新能力和管理水平的提高。借鑒孫早和席建成(2015)的做法[13]，文章使用常見(jiàn)的全要素生產(chǎn)率(TFP)作為衡量產(chǎn)業(yè)升級(jí)的代理變量。全要素生產(chǎn)率通常被定義為生產(chǎn)率增長(zhǎng)中去除人力和資本后的其他因素對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。文章的全要素生產(chǎn)率由作者運(yùn)用SFA 方法進(jìn)行測(cè)算所得。

（2） 創(chuàng)新型城市

根據(jù)國(guó)家公布的創(chuàng)新型城市名單，若該城市被批準(zhǔn)為國(guó)家創(chuàng)新型城市(Inovative cities)，則將其納入處理組(treat=1)，否則納入控制組(treat=0)。在該城市獲批為創(chuàng)新型城市當(dāng)年及以后年度，代表時(shí)期的變量post 賦值為1，否則賦值0。二者交乘項(xiàng)(post×treat)的系數(shù)即為創(chuàng)新型城市設(shè)立后所帶來(lái)的凈效應(yīng)，為文章的主要觀(guān)測(cè)值。

（3） 政府參與創(chuàng)新活動(dòng)

據(jù)前文表述，文章將政府參與創(chuàng)新活動(dòng)的行為分成三類(lèi)，即直接參與(Dgov)、創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)(Env)和政策引領(lǐng)(Stra)。已有針對(duì)創(chuàng)新型城市的研究尚未關(guān)注不同的政府參與形式所帶來(lái)效果的差異性。

文章對(duì)政府參與創(chuàng)新活動(dòng)的劃分依據(jù)主要來(lái)自李政等(2018)的做法[7]。具體而言，政府直接參與主要表現(xiàn)為以資金補(bǔ)貼、資助等方式直接支持實(shí)體企業(yè)創(chuàng)新。因此，地方財(cái)政中科學(xué)技術(shù)支出能較好反應(yīng)政府直接參與區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的努力程度，文章選擇財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出占地方財(cái)政總支出的比例來(lái)衡量政府的直接參與行為。創(chuàng)新環(huán)境的建設(shè)方面，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境總體包括軟環(huán)境和硬環(huán)境，政府公共服務(wù)水平能夠較好代表軟環(huán)境的能力，為鼓勵(lì)科技創(chuàng)新所建設(shè)的基礎(chǔ)設(shè)施能夠較好代表硬環(huán)境的能力。文章用地方財(cái)政支出中一般公共服務(wù)支出所占比例來(lái)衡量創(chuàng)新軟環(huán)境，以科研技術(shù)投入、信息傳輸、交通運(yùn)輸?shù)裙不A(chǔ)設(shè)施的投資占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資的比例作為硬環(huán)境建設(shè)的代理指標(biāo)，而后取軟、硬件環(huán)境建設(shè)能力指標(biāo)的均值作為政府營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境的總測(cè)度指標(biāo)。政策引領(lǐng)方面，政府部門(mén)對(duì)市場(chǎng)前景廣闊或關(guān)系重大民生問(wèn)題的領(lǐng)域設(shè)立重點(diǎn)課題、加大研發(fā)投資，以達(dá)到引導(dǎo)區(qū)域創(chuàng)新重點(diǎn)的效果。因此，文章選擇區(qū)域研發(fā)費(fèi)用內(nèi)部支出中政府支出占比來(lái)反映政府政策引領(lǐng)的程度。

（4） 控 制變量

借鑒以往的 研 究[13，14]，文章城市層面的控制變量包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(GDP)、國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重(Stateowned)、 競(jìng)爭(zhēng)水平(HHI)、人口密度(Pdensity)、貿(mào)易開(kāi)放程度(Expt)、政府預(yù)算支出(Budget)。變量定義見(jiàn)表1。

表1 主要變量定義表

3. 回歸模型

為探討創(chuàng)新型城市建設(shè)對(duì)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，文章設(shè)定如下雙重差分模型：

模型中，下標(biāo)c、t 分別代表城市和年度。TFP 代表產(chǎn)業(yè)升級(jí)，是文章的被解釋變量，以城市的全要素生產(chǎn)率來(lái)衡量。Post 代表時(shí)間變量，Treat 代表處理組變量，二者交乘項(xiàng)(Post×Treat)的系數(shù)β 代表創(chuàng)新型城市設(shè)立后的凈效應(yīng)，是文章的主要觀(guān)測(cè)對(duì)象。Control 代表控制變量，α為常數(shù)項(xiàng)，γc、γt分別代表城市和年度固定效應(yīng)，εc，t為隨機(jī)項(xiàng)。

四、實(shí)證結(jié)果與分析

1. 相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)

首先對(duì)文章主要變量的相關(guān)性進(jìn)行檢驗(yàn)，所得pearson 相關(guān)系數(shù)見(jiàn)表2。可以看到，創(chuàng)新型城市的設(shè)立(IC)與城市全要素生產(chǎn)率(TFP)之間的相關(guān)系數(shù)為0.043，且在5%水平上具有顯著性，說(shuō)明創(chuàng)新型城市設(shè)立會(huì)在一定程度上促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，符合文章的基本預(yù)期。控制變量方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(GDP)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度(HHI)、貿(mào)易開(kāi)放程度(Expt)均與全要素生產(chǎn)率呈顯著正相關(guān)關(guān)系，符合之前的研究。各變量間的相關(guān)系數(shù)未超過(guò)0.5，表明不存在嚴(yán)重的多重共線(xiàn)性問(wèn)題。

表2 相關(guān)系數(shù)表

2. 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

為驗(yàn)證創(chuàng)新型城市建設(shè)對(duì)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，文章運(yùn)用雙重差分方法對(duì)所有樣本執(zhí)行多元回歸，結(jié)果見(jiàn)表3。表3 中的第(1)列表示隨機(jī)效應(yīng)模型，第(2)、(3)列表示固定效應(yīng)模型的回歸結(jié)果。具體地，列(1)納入了控制變量，但沒(méi)有控制城市和年度固定效應(yīng)，列(2)僅控制了城市和年度效應(yīng)，列(3)在列(2)的基礎(chǔ)上增加了控制變量。

據(jù)前文表述，Post×Treat 的系數(shù)代表創(chuàng)新型城市設(shè)立的凈效應(yīng)，是主要的觀(guān)測(cè)值。從表3 的估計(jì)結(jié)果可以看出，Post×Treat的系數(shù)均至少在5%水平上顯著為正。也就是說(shuō)，創(chuàng)新型城市的設(shè)立會(huì)有效的促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。如第(3)列的結(jié)果顯示，在控制住其他變量以及城市、年度固定效應(yīng)后，Post×Treat 的交乘項(xiàng)系數(shù)為0.045，且在1%水平上顯著，說(shuō)明在其他條件不變的情況下，創(chuàng)新型城市的設(shè)立會(huì)促使城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)的水平提高約4.5%。除此之外，代表時(shí)期的變量Post 的系數(shù)均在10%水平上對(duì)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有提升作用，表示創(chuàng)新型城市的設(shè)立會(huì)對(duì)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生一定的影響。表3 的回歸結(jié)果很好的驗(yàn)證了前文的推測(cè)，即創(chuàng)新型城市設(shè)立后，來(lái)自國(guó)家、政府的諸多創(chuàng)新政策會(huì)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)，吸引高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，從而提升城市的全要素生產(chǎn)率。文章的假設(shè)1 得以驗(yàn)證。

表3 創(chuàng)新型城市與城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

3. 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為確保基本關(guān)系的準(zhǔn)確與合理，文章采用了如下兩種方式實(shí)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)：第一，實(shí)施安慰劑測(cè)試以避免自然增長(zhǎng)趨勢(shì)的影響。具體地，為避免真實(shí)發(fā)生時(shí)點(diǎn)的影響，文章虛擬了創(chuàng)新型城市的設(shè)立時(shí)點(diǎn)，使其分別在真實(shí)發(fā)生時(shí)點(diǎn)的左右兩側(cè)，將虛擬后的樣本執(zhí)行回歸；第二，執(zhí)行傾向得分匹配以避免由樣本選擇偏差所導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題。文章在原樣本的基礎(chǔ)上執(zhí)行1:1 傾向得分匹配，將匹配后的樣本執(zhí)行回歸。

（1） 虛擬創(chuàng)新型城市設(shè)立時(shí)間

首先，把所有創(chuàng)新型城市設(shè)立的時(shí)間往前推移2 年，時(shí)間窗口限定在[-4，0]，觀(guān)測(cè)值完全位于真實(shí)時(shí)點(diǎn)的左側(cè)；其次，把所有創(chuàng)新型城市的設(shè)立時(shí)間往后推移2 年，時(shí)間窗口限定在[0，4]，觀(guān)測(cè)值完全位于真實(shí)時(shí)點(diǎn)的右側(cè)。表4 的回歸結(jié)果顯示，若非真實(shí)的創(chuàng)新型城市設(shè)立，其對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響均不會(huì)具有統(tǒng)計(jì)意義上的顯著性。反之，則驗(yàn)證了前文的回歸結(jié)果是可靠的，即城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)就是由創(chuàng)新型城市設(shè)立所帶來(lái)的凈效應(yīng)。

（2） 傾向得分匹配

文章采用1:1 的比例實(shí)施傾向得分匹配法。從圖1 的匹配前后組間核密度分布圖可以看出，匹配前的處理組和控制組之間存在一定的差異，經(jīng)過(guò)匹配后兩組的分布趨于一致，說(shuō)明匹配效果較好。

基于匹配后樣本的多元回歸結(jié)果見(jiàn)表6。可以看出，盡管經(jīng)匹配后的樣本數(shù)有所減少，但回歸結(jié)果進(jìn)一步支持了前文的結(jié)論。據(jù)表5 的回歸結(jié)果顯示，創(chuàng)新型城市設(shè)立均在1%水平上顯著促進(jìn)了城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，表明前文基本關(guān)系的回歸結(jié)論具有穩(wěn)健性。

五、不同政府參與創(chuàng)新活動(dòng)的異質(zhì)性分析

政府參與在建設(shè)創(chuàng)新型城市的過(guò)程中扮演著重要角色。文章將建設(shè)創(chuàng)新型城市過(guò)程中的政府參與創(chuàng)新活動(dòng)劃分為直接參與、培養(yǎng)創(chuàng)新環(huán)境和政策引領(lǐng)三種方式。據(jù)前文所述，文章預(yù)期不同的政府參與創(chuàng)新方式將產(chǎn)生不一樣的效果。因此，為驗(yàn)證創(chuàng)新型城市建設(shè)過(guò)程中不同政府參與方式所具有的效果，文章設(shè)定如下回歸模型：

上式中，下標(biāo)c、t 分別表示城市和年度。TFP 代表城市的全要素生產(chǎn)率，Post 代表時(shí)期變量，創(chuàng)新型城市設(shè)立的年度后取1，否則取0。Dgov 表示以資金補(bǔ)貼、資助為代表的政府直接參與創(chuàng)新活動(dòng)，Env 代表創(chuàng)新環(huán)境的建設(shè)，Stra 代表政府的政策引領(lǐng)。Control 代表控制變量，γ 分別表示城市和年度效應(yīng)，ε 表示殘差項(xiàng)。據(jù)前文假設(shè)，政府直接參與和營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境將對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)起到明顯的助推效果，預(yù)計(jì)其系數(shù)顯著為正；而來(lái)自政府的政策引領(lǐng)，由于存在時(shí)滯性，對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的短期影響效果并不明顯，因此預(yù)計(jì)其系數(shù)不具有顯著性。

表4 安慰劑測(cè)試

圖1 匹配前后的組間核密度圖

表5 基于匹配后樣本的基本關(guān)系回歸

回歸結(jié)果顯示，在控制其他變量以及城市、年度固定效應(yīng)后，代表創(chuàng)新型城市設(shè)立的時(shí)期變量Post 的系數(shù)均在10%水平上顯著，表明創(chuàng)新型城市的設(shè)立對(duì)城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有顯著正向的影響效果。加入政府參與，第(1)、(2)列的交互項(xiàng)系數(shù)均顯示在1%水平上顯著，第(3)列的系數(shù)為正但不具有顯著性，說(shuō)明政府參與中的直接參與和建設(shè)創(chuàng)新環(huán)境對(duì)創(chuàng)新型城市建設(shè)的政策效應(yīng)具有顯著的正向調(diào)節(jié)作用，而政策引領(lǐng)對(duì)創(chuàng)新型城市設(shè)立的政策效應(yīng)具有一定的抑制性。表6 的結(jié)果表明，政府參與在創(chuàng)新型城市建設(shè)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的過(guò)程中起到了重要的調(diào)節(jié)作用，而不同的政府參與方式所起的調(diào)節(jié)效用也不一樣。具體地說(shuō)，政府直接參與、營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)起直接的正向推動(dòng)作用，而政府政策引領(lǐng)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響卻并不明顯，甚至對(duì)創(chuàng)新型城市設(shè)立對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響具有抑制作用。原因可能在于，政府直接參與以及營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境，有助于打造重點(diǎn)創(chuàng)新領(lǐng)域，直接推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，而政策引領(lǐng)受限于漫長(zhǎng)的時(shí)滯性，所帶來(lái)的效果并不明顯。表6 的檢驗(yàn)結(jié)果較好的印證了前文的假設(shè)2。

六、研究結(jié)論與啟示

文章利用2007-2018 年我國(guó)創(chuàng)新型城市設(shè)立的面板數(shù)據(jù)，系統(tǒng)評(píng)估了創(chuàng)新型城市建設(shè)對(duì)城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響，并對(duì)創(chuàng)新型城市建設(shè)過(guò)程中政府參與的不同形式作了進(jìn)一步的異質(zhì)性分析。實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新型城市的設(shè)立對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著的正向促進(jìn)效應(yīng)，具體表現(xiàn)在全面提升城市的全要素生產(chǎn)率。在三類(lèi)政府參與的形式中，政府直接參與和營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境對(duì)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有顯著的促進(jìn)作用，而政府的政策引領(lǐng)則相對(duì)不明顯。可能的原因在于，政府直接參與創(chuàng)新活動(dòng)主要體現(xiàn)提供創(chuàng)新資金補(bǔ)助，可以向市場(chǎng)傳達(dá)明確的信號(hào)，直接減輕企業(yè)資金負(fù)擔(dān)；營(yíng)造良好的創(chuàng)新軟硬件環(huán)境，有助于培育大眾創(chuàng)新的氛圍，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，總體有利于產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。而政府的政策引領(lǐng)，通常要經(jīng)歷一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，較長(zhǎng)的時(shí)滯性容易導(dǎo)致資源分配的非效率，短期內(nèi)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的促進(jìn)作用并不明顯。

表6 政府參與與城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

文章的研究結(jié)論具有較強(qiáng)的政策啟發(fā)。總體而言，加快國(guó)內(nèi)創(chuàng)新型城市的建設(shè)步伐，有利于我國(guó)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，推動(dòng)新型城鎮(zhèn)化加速發(fā)展。在創(chuàng)新型城市建設(shè)過(guò)程中，要充分發(fā)揮政府的助推作用，針對(duì)創(chuàng)新型城市建設(shè)過(guò)程中不同政府參與方式的效果異質(zhì)性，文章提出如下幾點(diǎn)建議：第一，要積極完善政府職能，大力建設(shè)服務(wù)型政府，充分發(fā)揮政府在創(chuàng)新型城市建設(shè)過(guò)程中的保障作用。提高公共服務(wù)水平，減少?zèng)Q策過(guò)程中的繁瑣程序，提升服務(wù)效率；第二，加大軟硬件創(chuàng)新環(huán)境的建設(shè)力度，加強(qiáng)政府在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的資源配置權(quán)利，為構(gòu)建良好的創(chuàng)新環(huán)境提供政策傾斜，以彌補(bǔ)市場(chǎng)在資源配置過(guò)程中的固有缺陷；第三，政府制定的戰(zhàn)略綱要，需要充分考慮實(shí)施過(guò)程中的時(shí)滯性，減少不必要的審批程序，充分協(xié)調(diào)好區(qū)域內(nèi)各創(chuàng)新主體的利益。