科技期刊學術不端行為的應對與防范

嚴秀麗，院金謁，林 靜

科技期刊是傳播科研成果、促進學術交流、推動技術推廣、普及科技知識的重要載體，在傳播科學技術、推動科技創新、提高科技人員素質方面起著重要作用。近年來，出版界學術不端行為屢見不鮮，形式多樣，科技期刊編輯作為科技論文出版流程的實施者，不僅要嚴格按照國家相關政策的規定做好“三審三校”等編輯出版工作，還要有意識地積極做好抵制學術不端行為的政策宣傳以及警示等工作。引導并督促作者遵守學術規范、凈化學術環境是科技期刊編輯義不容辭的責任。

學術不端是指在學術研究、學術評價和學術獎勵等系統的學術活動中，學術主體為騙取學術共同體和社會的承認，惡意違反學術共同體一致認可并遵守的學術規則、學術規范和學術道德的各種不良學術行為[1]，主要表現為：抄襲、剽竊、侵吞或篡改他人學術成果，偽造或篡改科研數據、文獻，捏造事實，未參加創作，在他人學術成果上署名等[2]。

科技期刊編輯作為期刊編輯校對的主要責任人、期刊質量的把關人，在學術不端防范工作中負有重要責任，編輯應充分認識科技出版工作在傳播科學技術、促進科技成果轉化、培養科技人才、提高全民科技文化素質等方面所發揮的重要作用，高度重視學術誠信問題，在深入理解學術不端的內涵、表現形式的基礎上，在編輯出版的每一個環節擔負起自身職責，提高敏銳性，嚴格防范出版過程中的學術不端行為，嚴把期刊學術質量、編校質量、出版質量關。

1 學術不端行為出現原因及其主要表現

1）有些科技工作者不能正確區分抄襲、剽竊與合理的借鑒、引用之間的關系，在撰寫論文時使用了他人的語言表述，但未注意適當引用并注明其來源，從而無意識地觸犯了學術道德，實施了抄襲、剽竊行為[3]。抄襲、剽竊包括對語句的抄襲、對段落的抄襲、對整篇文章的套改、對他人文章結果部分的抄襲、對試驗調查數據的抄襲、對試驗方法的抄襲等[4]。作者引用他人文獻的目的，是為自己論文中的某一觀點提供輔助性的支持，應注意點到為止，不可以過度過量抄用[5]。如果過度過量抄用，即為抄襲剽竊行為。作者在著錄參考文獻時，應對文中引用的語句逐一標引，尤其要注意對引用最多、對自己的文章貢獻最大、最關鍵的文獻進行著錄。如果作者對某些貢獻最大、引用最多、最關鍵的參考文獻故意“引而不著”，此為基于抄襲剽竊目的的故意行為，是對知識產權的惡意侵范[5]。

1）因項目驗收的需要，或因職稱晉升與崗位聘用的需要，急需發表論文，有些科研工作者存在急功近利之心理，無視道德約束，或抱有僥幸心理，實施了一稿多發等學術不端行為。一稿多發有二種表現：一是作者將文章同時投到幾個編輯部，在明知其中一個編輯部已經錄用稿件的情況下，不及時通知別的編輯部，導致一篇稿件被不同刊物同時或前后發表；另一種表現是，作者在寫好一篇文章后，保持文章數據和結論不變，只將文章題目、前言、結語稍加改動，或將文章中的表格與文字互換后，以二篇不同文章投稿，導致文章重復發表，或作者對已發表的文章抽提部分內容，并將此內容直接改頭換面后重新發表。

3）有些科研工作者缺乏科學研究基本素養，因職稱評審、項目驗收、年底考核、人情關系的需要，在論文上隨意添加未對論文創作做出任何貢獻的作者，此為濫用署名權。依據《著作權法》，在論文上署名的作者應為對文章內容負責。論文作者的署名應按參與創作的人對論文貢獻的大小排列名次，每一位論文署名的作者都必須對論文有實質性學術貢獻[6]。有的論文的第一作者將實際未參與研究，但在業界有一定影響力的專家姓名添加為共同作者，希望能引起編輯的關注，爭取稿件順利通過審稿，殊不知，這種不當署名的學術不端行為，一旦出現法律糾紛，此篇論文的全體作者都將成為責任的共同承擔者[7]，不但造成惡劣影響，還要共同承擔法律責任。

2 防范與抵制學術不端行為的措施

在科技期刊編輯工作中，編輯應高度重視防范學術不端行為，加強責任心，明確自身在審稿、編輯、校對工作中的責任，充分發揮編輯的主觀能動性，擔負起抑制與防范學術不端行為的重要職責與責任，加強宣傳，提醒并警示作者嚴肅對待學術不端行為，正確引導與監督作者對稿件內容及署名權負主要責任，以保護作者著作權[7]，在編輯與出版發行的各環節提高敏銳性，多措并舉積極主動防范學術不端行為，真正擔負起編輯把關責任。

2.1 做好消息警示與提醒工作，減少隱性學術不端行為

編輯在組稿約稿過程中，以及就論文事項與作者溝通交流過程中，應加強學術道德規范宣傳，可以在給作者介紹本刊投稿要求的同時，詳細介紹一下學術不端行為的主要類型與危害，聲明本刊對學術不端行為的堅決抵制與嚴格防范的態度。編輯收到作者投稿后，在通知作者稿件收到的同時，可將提前寫好的“稿約”發給作者，稿約中要與投稿人約定“文責自負”，并提醒作者“請勿一稿多投”，寫明編輯部如發現稿件存在“重復發表”現象，將對該作者及其稿件做出的處罰措施，以提醒并警示作者嚴肅對待學術不端行為。編輯部網站上可不時轉載關于學術不端論文的處理信息，提醒作者引以為戒。通過及時警示與提醒，讓作者了解學術不端行為的嚴重后果，預防學術不端行為的發生。編輯應利用所有與作者溝通交流的機會，加強對作者學術規范和科研道德的教育，培養作者嚴謹求實的科研態度，從而減少隱性學術不端行為。

2.2 加強編輯主體意識，做好學術不端檢測與鑒別工作

科技期刊編輯作為科技論文編輯出版整體流程的責任人與把關人，不可以僅靠作者自覺或以“文責自負”為借口將本應由自身承擔的防范學術不端行為的責任轉嫁給作者，要加強自身責任感，培養自身凈化學術氛圍的強烈責任意識，提高工作中識別和發現學術不端行為的敏銳度[8]，勇于承擔屬于自身職責范圍內的防范學術不端的責任與義務。

編輯在稿件收到后的初審環節，就應做好學術不端檢測與鑒別工作，爭取將學術不端稿件屏蔽在第一道防火墻外。編輯初審稿件時，須通過多種途徑查詢、檢測論文中是否存在學術不端，不可放過任何可疑之處，遇到難以鑒定的問題，耐心查資料。在稿件通過審稿之后的編校流程中，編輯還要注重檢測稿件在作者修改階段是否存在抄襲、剽竊、篡改他人學術成果的行為[8]。另外，編輯在科學應用學術不端文獻檢測系統的基礎上，要敢于對一些學術權威的稿件也持質疑態度。有些作者為了項目驗收、結題或者申報研究課題需要，將其已投其他影響力較高的優秀期刊的文章截取部分投到本編輯部，以期其稿件能盡快見刊。針對此種現象，編輯要加強自身責任意識，提高自身專業素養及專業知識水平，以有效防范此類學術不端行為。總之，在期刊編輯出版的各個環節，編輯都應高度重視鑒別與防范學術不端行為，加強責任心，明確自身在審稿、編輯、校對工作中的責任，充分發揮編輯的主觀能動性，擔負起抑制與防范學術不端行為的重要職責與責任。

2.3 利用學術不端檢測平臺，建立監督管理機制

編輯部可通過實行嚴格的三審制和責任編輯負責制來防范學術不端行為。在稿件初審前、定稿后、出版前，均上傳到知網AMLC學術不端文獻檢測系統、萬方論文相似性檢測系統、維普學術論文不端行為檢測系統上進行多次檢測與比對，可以初步篩選出抄襲、剽竊、一稿多投、重復發表、引而不著或著而不引等學術不端行為。初審時核實作者署名與基金項目，避免出現論文代寫、署名不當等學術不端行為。編輯部通過制度規范審稿程序，爭取每一個審稿流程都能在規定的時間內完成，可以縮短審稿時限，減少“一稿多投”現象。利用AMLC檢測系統對論文的摘要、材料與方法、結果與分析等進行分段檢測，可以更準確地發現稿件中存在的隱性學術不端行為[7]。除收稿時查重外，在稿件發表前，進行二次檢索查重，可以復查作者在修改論文過程中是否存在學術不端行為，同時也可避免因出版時滯導致重復發表現象的發生。對檢測后重復率較高但尚未超標的稿件，還要對文章中的圖表再次進行仔細對比篩查，以確定是否存在文字經過修改但圖表完全一樣的抄襲和重復發表的行為[9]。

2.4 豐富專業知識，增強學術敏感性

近年來頒布的對學術不端行為的政策和法規已經比較完善，只有各相關單位堅定地執行與實施才能發揮其應有用的作用[10]。科技期刊編輯在日常編校工作中，要不斷加強業務學習，在補充自身專業知識不足的同時，不斷增強自身的學術敏感性。科技期刊專業性強，編輯只有對相關專業學科進行長期跟蹤了解，并堅持不懈地進行學習研究，才能不斷豐富自己的專業知識，提高自身學術敏感度。編輯除做好所負責欄目的編校工作外，還應積極參與本刊所有欄目論文的編校工作，不斷積累專業知識與學科知識，并通過積極參加學科專業科研活動、學術交流活動，不斷補充新知識，提高自身學術素養[8]。只有具備了豐富的學科專業知識，掌握本專業新的名詞術語，了解學科動態，才能對上刊稿件的學術質量有一定的初步判斷，從而對上刊稿件的科學性進行把關，并對論文是否存在捏造、篡改數據等學術不端行為做出更準確的判斷。

2.5 采取合理的治理措施，督促學術不端者自律

編輯在檢測出論文存在學術不端行為之后，不可僅退稿了事，還需采取合理的治理措施，通過這些治理措施使學術不端行為主體能深刻認識到自己的行為對社會的危害，并在以后的工作中，加強學術誠信的自律性，自覺遵守學術規范，主動凈化學術環境。

首先，編輯可以給作者撰寫詳盡的退稿信，信中要一一詳細寫明文章中存在哪些學術不端行為，如何判斷此行為為學術不端行為。其次，退稿信中要明確表明本編輯部對待學術不端行為的態度，和編輯部制定的對學術不端行為的處罰措施，并附上學術不端典型案例，強調典型案例中學術不端行為需承擔的法律責任，讓作者了解學術不端行為會給自己帶來的嚴重后果，深刻認識到不能因眼前利益面讓自己的學術生涯留下不可磨滅的污點，從而提高作者從事論文撰寫時的自覺性和自律性[11]。如果在期刊出版后發現有學術不端文章發表，要追究原因、總結經驗，討論編輯是否已經盡到相關的職責，今后如何避免此類事件的發生，還要及時聯系入網文庫做好稿件撤銷處理等工作。

3 結束語

學術不端行為對學術研究危害極大，必須調動所有力量共同抵制學術不端行為。作為科技期刊編輯，有責任有義務做好抵制學術不端行為的政策宣傳以及警示等工作，通過加強宣傳，使科技人員了解學術不端的主要類型與危害，提高科技人員科研誠信意識與道德自覺性。同時，編輯要承擔起期刊“守門人”的責任，提高自身鑒定并防范學術不端行為的主體意識，加強預防與檢測，嚴防學術不端稿件上刊；同類期刊之間可開展信息交換，建立健全聯防機制，共同抵制學術不端行為。