教育人力資本對(duì)代際收入流動(dòng)影響的文獻(xiàn)綜述

汪凱 陳文政

摘要：貧富懸殊日益加劇，引起社會(huì)底層人們的強(qiáng)烈不滿(mǎn)，也引發(fā)了對(duì)學(xué)術(shù)界代際收入流動(dòng)的深入思考。隨著時(shí)間的流逝，代際收入的流動(dòng)和主要途徑也成為學(xué)者們的研究重點(diǎn)。本文通過(guò)對(duì)以往文獻(xiàn)的研究和學(xué)者的思想，著重分析了代際收入的傳導(dǎo)機(jī)制，并深入探討了教育人力資本對(duì)代際收入流動(dòng)性的重要影響。

Abstract： The growing disparity between the rich and the poor has aroused strong dissatisfaction among the people at the bottom of the society， and has also triggered in-depth thinking about the intergenerational income flow in academia. With the passage of time， the flow and main channels of intergenerational income have also become the research focus of scholars. This article focuses on the analysis of the transmission mechanism of intergenerational income through the research of previous literature and scholars' thinking， and deeply explores the important influence of educational human capital on the mobility of intergenerational income.

關(guān)鍵詞：貧富差距;代際收入;教育人力資本

Key words： gap between rich and poor;intergenerational income;educational human capital

中圖分類(lèi)號(hào)：F124.7? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1006-4311（2020）31-0238-03

1? 我國(guó)居民代際收入流動(dòng)的現(xiàn)狀

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)繼續(xù)快速發(fā)展，人民生活水平不斷提高，國(guó)際地位不斷提高。特別值得一提的是，經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了舉世聞名的成就。經(jīng)濟(jì)不僅實(shí)現(xiàn)了長(zhǎng)期、持續(xù)、快速的增長(zhǎng)，而且還實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)定的增長(zhǎng)。國(guó)家的幸福感正在逐步提高，但人均收入通常很低。在這樣的大前提下，響應(yīng)黨中央“鼓勵(lì)一些人先致富”的號(hào)召，新的社會(huì)階層開(kāi)始出現(xiàn)，中國(guó)居民的收入差距繼續(xù)擴(kuò)大。實(shí)證分析表明，我國(guó)的基尼系數(shù)一直是1990年代以來(lái)的數(shù)據(jù)?，F(xiàn)已超過(guò)0.4，已成為收入差距最大的國(guó)家之一。隨著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展，社會(huì)貧富差距過(guò)大已成為當(dāng)今中國(guó)面臨的極為嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

進(jìn)入21世紀(jì)后，“富人越富，窮人越窮”的社會(huì)現(xiàn)狀引發(fā)了一些中國(guó)學(xué)者對(duì)代際收入流動(dòng)的思考。汪小芹（2018）使用全國(guó)綜合調(diào)查數(shù)據(jù)關(guān)注中國(guó)社會(huì)代際流動(dòng)的趨勢(shì)和結(jié)構(gòu)，她的研究基于消除樣本選擇和測(cè)量誤差，并用出生年份分組。通過(guò)研究，她還發(fā)現(xiàn)：從相對(duì)流動(dòng)性的角度來(lái)看，父親的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)地位將顯著影響后代的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位，但這種影響的總體趨勢(shì)正在下降;從絕對(duì)流動(dòng)的角度看，中國(guó)社會(huì)的代際地位總流動(dòng)呈現(xiàn)出先下降后上升的趨勢(shì)。總代際流的進(jìn)一步分解表明交換流在總流中占主導(dǎo)地位。城鄉(xiāng)之間的代際流動(dòng)存在異質(zhì)性，但在大多數(shù)情況下，無(wú)論是在城市還是農(nóng)村地區(qū)，代際流動(dòng)的發(fā)生主要由交換流量決定。

此外，我國(guó)東部，中部和西部地區(qū)的絕對(duì)流量趨勢(shì)和結(jié)構(gòu)沒(méi)有顯著差異。以上結(jié)果均表明，中國(guó)社會(huì)的代際流動(dòng)性并未顯示出強(qiáng)化階級(jí)鞏固的趨勢(shì)。劉曉歌（2018）使用中國(guó)家庭追蹤調(diào)查（CFPS）的2010年數(shù)據(jù)構(gòu)建了省級(jí)代際教育流動(dòng)指標(biāo)，并將區(qū)域級(jí)宏觀數(shù)據(jù)與微觀個(gè)體數(shù)據(jù)進(jìn)行了匹配，并考察了區(qū)域性影響代際流動(dòng)性，居民幸福感的影響。結(jié)果表明，居民的幸福感必然受到區(qū)域代際流動(dòng)性的影響，二者之間呈倒U型關(guān)系。從改善居民的福祉的角度來(lái)看，代際流動(dòng)需要適度，而不是越高越好。中國(guó)目前的代際流動(dòng)水平在世界范圍內(nèi)較低，低于最佳水平。在這種情況下，我們有必要提出措施，進(jìn)一步提高代際流動(dòng)性，以防止社會(huì)階層的鞏固和由此引起的社會(huì)問(wèn)題。通過(guò)進(jìn)一步的分析，劉曉歌表明，區(qū)域代際流動(dòng)的潛在作用是巨大的，它可以減輕貧富差距對(duì)居民幸福感的負(fù)面影響。

此外，值得一提的是，對(duì)當(dāng)前生活和未來(lái)生活的滿(mǎn)意程度、信心程度是區(qū)域代際流動(dòng)以減輕貧富差距造成的負(fù)面影響的重要渠道。更換樣本和指標(biāo)后，上述結(jié)果仍然很可靠。研究代際流動(dòng)與居民福祉之間的關(guān)系，不僅可以為代際流動(dòng)的客觀評(píng)估提供數(shù)據(jù)支持，而且可以為發(fā)展中國(guó)家克服中等收入陷阱提供新思路。張秀敏（2017）指出，社會(huì)流動(dòng)是反映社會(huì)公平程度的重要指標(biāo)。它可以傳達(dá)兩個(gè)含義：一方面，它反映了后代相對(duì)于父母的經(jīng)濟(jì)狀況的變化，并且清楚地表明，后代是父母之間的發(fā)展差異;另一方面，它反映了父母之間的發(fā)展差異。查看后代與父母的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位的獨(dú)立程度也可以更加直觀、良好對(duì)維護(hù)社會(huì)固有的公平性和增強(qiáng)社會(huì)活力具有積極意義。

不僅如此，還可以縮小社會(huì)貧富差距，減少收入分配不均，使孩子們的能力和資本發(fā)揮更大的作用，實(shí)現(xiàn)機(jī)會(huì)均等與經(jīng)濟(jì)效率的統(tǒng)一。令人不滿(mǎn)意的是，社會(huì)上有越來(lái)越多的第二代官員，第二代富人和第二代窮人。這似乎表明我們國(guó)家存在嚴(yán)重的階級(jí)合并問(wèn)題。

隨著社會(huì)越來(lái)越關(guān)注代際收入流動(dòng)，專(zhuān)家學(xué)者也越來(lái)越關(guān)注代際收入之間的流動(dòng)路徑并分析其主要路徑。方明和應(yīng)瑞瑤（2010）在估算城鄉(xiāng)居民代際收入的流動(dòng)性之后，也將注意力集中在代際收入的流動(dòng)上，并積極開(kāi)展調(diào)查和取證工作。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的研究，他們發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)居民的代際收入彈性遠(yuǎn)高于農(nóng)村居民，研究結(jié)果還表明，中國(guó)居民的代際收入傳遞的主要途徑是通過(guò)教育和職業(yè)在兩代人之間發(fā)展的。

時(shí)間前移，許多學(xué)者在21世紀(jì)提出了有關(guān)我國(guó)的相關(guān)問(wèn)題。王海港（2005）當(dāng)時(shí)使用了不完整的數(shù)據(jù)，并使用回歸方程估算了兩年間代際收入的彈性。這里的代際收入彈性是指父母的經(jīng)濟(jì)收入對(duì)子女的經(jīng)濟(jì)收入或經(jīng)濟(jì)地位的影響程度。代際收入的彈性越大，代際流動(dòng)性越弱，社會(huì)趨向于不公平。王教授著重分析了城市居民子女與父母之間的代際收入，這是中國(guó)第一部分的研究重點(diǎn)。謝勇（2006）提出了人力資本對(duì)兩代人收入差距的主要影響。他認(rèn)為，父母之間的收入差距將決定他們子女的人力資本投資的差異。如果父母的收入很高，他們的愿景將敦促他們?cè)黾訉?duì)子女的教育和健康方面的投資;如果父母的收入很低，則沒(méi)有條件給他們更多的投資。父母之間的收入差距將在孩子中得到鞏固，家庭之間的代際收入差距將繼續(xù)。

2? 代際收入傳遞機(jī)制分析

在我們的日常生活中，所謂的“富二代”，“官二代”和“窮二代”正變得越來(lái)越普遍，這些日益嚴(yán)重的階級(jí)整合問(wèn)題的根源在于我們的社會(huì)代際流動(dòng)性慢下來(lái)。沈麗杰（2018）認(rèn)為，代際不平等的出現(xiàn)與人力資本的代際投資密切相關(guān)，代際收入流動(dòng)性衡量指數(shù)不僅可以衡量社會(huì)階層之間的代際流動(dòng)性，而且可以很好地反映收入差距和代際傳播。在宏觀社會(huì)層面，進(jìn)一步分析城市化水平對(duì)人口教育水平的積極影響，以及生育率與人口教育水平之間的負(fù)相關(guān)關(guān)系，并分析父母的教育水平、社會(huì)資本、人力資本、財(cái)富資本和文化資本以及資本代際投資的影響。張秀敏（2017）也對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行了研究，她對(duì)我國(guó)家庭收入代際流動(dòng)的現(xiàn)狀和機(jī)制進(jìn)行了深入研究。代際流動(dòng)性問(wèn)題一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)中的熱點(diǎn)問(wèn)題。

就我國(guó)而言，關(guān)于代際流動(dòng)性的研究起步較晚，主要集中在代際收入流動(dòng)性問(wèn)題上。因此，張秀敏從職業(yè)和收入的角度出發(fā)，分析了代際流動(dòng)的現(xiàn)狀，分析了代際流動(dòng)的機(jī)理，試圖建立職業(yè)性流動(dòng)與收入流動(dòng)之間的關(guān)系，為社會(huì)研究提供了新思路。

為了更好地理解如何創(chuàng)造公平的機(jī)會(huì)和制定有效的政策，我們必須能夠準(zhǔn)確地了解代際收入的傳導(dǎo)機(jī)制。趙百歌（2017）在家庭人力資本投資決策和教育的勞動(dòng)力市場(chǎng)回報(bào)理論的框架下，利用2010年、2012年和2014年的中國(guó)家庭動(dòng)態(tài)追蹤調(diào)查（CFPS）數(shù)據(jù)，綜合使用OLS回歸方法、路徑分析技術(shù)和分位數(shù)回歸方法對(duì)中國(guó)居民的教育水平與代際收入流之間的關(guān)系和影響進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析。通過(guò)估算代際收入彈性系數(shù)（IGE），探索了中國(guó)居民代際收入流動(dòng)性的特征，并衡量了教育對(duì)代際收入流動(dòng)性的“凈影響”，并解釋了研究結(jié)果。

最終結(jié)果表明，與兒子相比，女兒在受教育階段的教育投資中更依賴(lài)于父親的收入，而在勞動(dòng)力市場(chǎng)回歸階段，女兒則更多地依賴(lài)于人力資本的積累和自身能力，兒子更傾向于直接繼承父親的收入。楊亞平和施正政（2016）在這方面做了很多工作，他們根據(jù)現(xiàn)有數(shù)據(jù)進(jìn)行了持續(xù)的研究和分析，最后得出結(jié)論，父母的收入本身會(huì)影響并可能在很大程度上決定中國(guó)的代際收入和彈性。此外，父母本身收入的差異導(dǎo)致對(duì)子女投資的差異，這也造成了代際收入的傳遞。

回到上面的陳述，許多“第二代”現(xiàn)象并不是一概而就的。我們將從社會(huì)學(xué)的角度分析這一現(xiàn)象：薛寶貴和何煉成（2016）認(rèn)為，這恰恰是由于代際收入傳遞的存在，才有“第二代”之類(lèi)的東西會(huì)出現(xiàn)在我國(guó)。他們認(rèn)為代際收入轉(zhuǎn)移有三種機(jī)制：財(cái)富資本，社會(huì)資本和人力資本。不僅如此，上述機(jī)制之間存在相互作用，這進(jìn)一步加劇了代際收入的傳遞。代際收入轉(zhuǎn)移的直接結(jié)果是兒童獲得人力資本投資的不公平，從而導(dǎo)致他們社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)力的差異。在此基礎(chǔ)上，薛寶貴和何煉成（2016）提出降低財(cái)富資本和社會(huì)資本的代際收入傳遞效應(yīng)，以最大程度地減小二者結(jié)合對(duì)人力資本的影響，從而增強(qiáng)人類(lèi)的代際收入。

陳勝男（2016）從社會(huì)學(xué)的角度研究了中國(guó)居民代際收入流動(dòng)的現(xiàn)狀和代際收入傳遞機(jī)制，并從代際收入流的角度優(yōu)化了我國(guó)代際收入流的政策檢驗(yàn)。本文使用2000年至2011年的CHNS數(shù)據(jù)，借鑒Solon（1992）的雙對(duì)數(shù)回歸模型，使用OLS估計(jì)來(lái)衡量我國(guó)代際收入彈性（IIE）的下限，并使用工具變量法來(lái)計(jì)算上限，然后獲得代際收入。從實(shí)證分析的角度，他建議政府加快城市化進(jìn)程，縮小城鄉(xiāng)差距，并繼續(xù)深化市場(chǎng)改革。在進(jìn)一步普及九年義務(wù)教育的同時(shí)，逐步延長(zhǎng)義務(wù)教育的時(shí)間，提供更多的職業(yè)培訓(xùn)機(jī)會(huì)。

袁磊（2016）分析了代際收入流的實(shí)現(xiàn)路徑，梳理了代際收入流的傳導(dǎo)機(jī)制。他認(rèn)為，存在三種主要實(shí)現(xiàn)途徑：財(cái)富轉(zhuǎn)移，人力資本投資和環(huán)境慣性，它們分別決定了后代的財(cái)產(chǎn)、收入和工資性收入。針對(duì)這三個(gè)實(shí)現(xiàn)路徑，提出了相應(yīng)的建議，以促進(jìn)代際收入流動(dòng)性的改善。陳漫雪，呂康銀和王文靜（2016）從家庭經(jīng)濟(jì)學(xué)和人力資本理論的角度探討了代際收入的傳導(dǎo)機(jī)制，并使用微觀調(diào)查數(shù)據(jù)作為代際研究的樣本，并選擇了經(jīng)典的代際收入模型，衡量代際收入的彈性，并使用Mincer收入方程式來(lái)衡量人力資本的回報(bào)率。

結(jié)果表明，父母收入差距不僅導(dǎo)致兒童之間的人力資本特征差異，而且形成了兒童之間的人力資本收益差異。高收入和低收入家庭的代際收入彈性大于中等收入家庭，存在“馬太效應(yīng)”。

3? 教育人力資本對(duì)代際收入流動(dòng)的影響

通過(guò)對(duì)人力資本理論的研究，我們可以清楚地知道，教育人力資本與代際收入流動(dòng)之間存在非常密切的關(guān)系。父母自身的教育水平和經(jīng)驗(yàn)可能對(duì)孩子的學(xué)習(xí)道路產(chǎn)生積極或消極的影響。另外，父母的受教育程度在很大程度上決定了他們對(duì)子女的教育投入了多少，這間接導(dǎo)致了子女之間的收入差異。通過(guò)對(duì)先前文章的研究，我們可以得出以下結(jié)論：

首先，中國(guó)城市居民幾代人之間的收入之間存在相對(duì)明顯的傳播效應(yīng)，大多數(shù)孩子仍與父親生活在同一收入組中。中國(guó)城市居民收入的代際流動(dòng)也顯示出兩端收入群體的代際流動(dòng)相對(duì)較大，中間兩個(gè)收入群體的代際流動(dòng)性相對(duì)活躍。

其次，與父親的收入是首要因素相比，孩子的受教育程度（其次是因素）對(duì)其收入的影響更大。此外，中國(guó)城市居民，特別是低收入家庭的兒童，受教育年限的增加有助于他們進(jìn)入最高收入群體。換句話(huà)說(shuō)，在中國(guó)的城鎮(zhèn)，教育作為重要的代際流動(dòng)機(jī)制，可以幫助經(jīng)濟(jì)狀況不利家庭的孩子實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)狀況的飛躍，并具有促進(jìn)代際流動(dòng)的強(qiáng)大功能。

最后，隨著市場(chǎng)化水平的提高，教育促進(jìn)了代際收入流動(dòng)，減弱了代際間收入分配不平等的程度，并提高了改善整個(gè)社會(huì)的收入平等的功能。原因可能是：市場(chǎng)化水平的提高有助于增加教育收入;高收入的新興專(zhuān)業(yè)和行業(yè)對(duì)員工的教育水平有一定要求;隨著市場(chǎng)化水平的提高，后因在個(gè)人經(jīng)濟(jì)中的作用在地位實(shí)現(xiàn)過(guò)程中的作用不斷增強(qiáng)。

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