基于生態系統服務的太行山區生態補償機制探討

于淑會　康園園　楊延焜

【摘? 要】生態補償是解決經濟和環境矛盾的重要手段，對山區進行生態補償研究意義重大，文章對山區生態補償內涵進行梳理，總結出利益相關者理論、生態系統服務功能理論、外部性理論、可持續發展等山區生態補償相關理論，提出權責對等、效益兼顧、補償方式多樣等山區生態補償設計原則。基于以上內容對山區生態補償測算標準進行了分析，進而提出了基于基于生態系統服務的山區“造血式”補償模式探討，對完善山區生態補償機制具有重要的參考價值。

【關鍵詞】生態補償;生態系統服務;太行山區

隨著經濟的快速發展，人類在利用自然創造價值的同時，與之而來的還有對自然的過度使用帶來的破壞。故此，人類的關注點逐漸轉移到如何保護自然，如何合理地利用自然從而促進人與自然和諧發展。生態補償是從經濟學角度保護自然環境的重要手段。縱觀國內外研究，多數學者將研究對象聚焦在流域^[1-5]，但山區作為集山、水、林、田、湖、草等于一體的復雜生態系統，更值得深入研究。太行山區是我國重要的自然資產與京津冀地區的重要生態屏障，為保證太行山區生態功能的持續發揮，山區生態補償機制的研究與落實尤為重要。為此，本文對山區生態補償的理論基礎、生態補償測算方法與補償模式進行了探討。

1 山區生態補償理論

1.1 山區生態補償內涵

呂忠梅（2003年）將生態補償界定為狹義和廣義兩種概念，狹義的生態補償是指由于人類進行社會經濟活動對自然資源及生態環境造成破壞而對其進行諸如補償、治理、恢復的一系列活動。廣義的生態補償還包括了對因進行生態環境等的保護而限制該地區居民進行人為活動，這一部分損失的補償。此外，還有用于進行環境保護方面科學研究和教育宣傳的費用。梁紅葉（2006年）認為生態補償是一種制度的創新，通過讓人們支付一定的生態環境保護費用，從而享受環境治理的成果，使生態產品消費中“搭便車”現象得以解決，并進一步激發人們進行生態環境保護投資活動，達到資本增值目的的過程。朱偉（2010年）認為，山區自然生態價值是非常巨大的，然而現狀山區的生態系統與山區居民的貧困問題形成了惡性循環，因此，我們進行山區生態補償，從而結束這一循環是非常必要的。基于上述認識，他指出山區生態補償是為了實現山區自然生態環境價值而對其進行治理和恢復的補償，還有對山區生態系統的保護者和貢獻者提供資金，技術等的補償和政策優惠支持。李文華等（2010年）綜合國內外相關學者的研究并針對我國實際，提出生態補償機制是以保護生態環境，促進人與自然和諧發展為目的，根據生態系統服務價值、生態保護成本、發展機會成本，運用政府和市場手段，調節生態保護利益相關者之間利益關系的公共制度。王麗君（2012年）認為山區生態補償是一種從源頭上解決山區貧困問題，實現山區人口脫貧，提高山區可持續發展能力的有效機制。馬國勇（2014年）基于利益相關者理論，將生態補償界定為中央政府或地方政府以實現經濟社會可持續健康發展為根本目標，以解決區域（國家或地區）經濟發展與生態環境的矛盾為宗旨，以協調生態環境治理利益相關主體間的利益沖突為內容，以提高公共福祉為原則的一系列制度安排。

1.2 山區生態補償理論基礎

1.2.1利益相關者理論

利益相關者理論經歷了從“利益相關者影響”到“利益相關者參與”再到“利益相關者治理”的過程。該理論的核心是通過合理協調和管理涉及（或影響）多個利益主體的利益分配來實現的組織目標，它是組織的制度安排過程和管理實踐過程;利益相關者理論的情景條件是存在核心主體、核心目標、影響目標的相關主體和目標實現過程中的被影響主體;它的理論實質是科學合理的協調利益相關者的多重利益安排，以促進組織目標的實現。

1.2.2生態系統服務功能理論

從生態系統整體來看，生態系統給人類提供了生態系統服務，人類通過生態補償促使生態系統服務功能的發揮。一方面，生態系統服務功能是生態補償的產生基礎，沒有受到干擾的生態系統具有完整和穩定的結構，具有良好的生態平衡能力。受到干擾的生態系統不能發揮正常的功能，僅靠自然補償已不能維持生態系統正常的服 務功能，所以必須進行生態補償;另一方面生態補償有利于生態系統服務功能完善，生態補 償質和量制約著生態系統修復和完善的程度。開展生態補償是保護和恢復生態系統服務功能 的有效手段。

1.2.3外部性理論

外部性理論的外部性指的是一個人或一個群體產生的行動或決策時使他人受益或受損的情況。在生態環境中，外部性問題表現在由于資源的開發而造成的外部成本和由于環境保護而 產生的外部效益。由外部性理論可知：在進行生態補償的研究時必須要明確好生態補償的主 體和客體，并有相應的生態補償機制來解決生態保護的"不公平"問題。

1.2.4可持續發展理論

可持續發展理論遵循三個原則：一是可持續性，自然資源是無法再生的，必須要保證資源的 可持續性。二是公平性，依賴自然資源的每一個人都有責任保護好生態環境，有義務維護生態的可持續發展。三是共同性，人類作為地球上的一份子，應看做一個整體，每個人、每個 國家、每個區域都承擔同樣的責任，共承擔共付出。當前，我國的基本國策就是防止環境污染和生態的破壞。可持續發展在生態補償理論中占有至關重要的角色，對生態補償機制研究具有十分重要的指導意義。

1.3 山區生態補償設計原則

1.3.1 責權對等原則

在任何生態環境中，利益相關者都是交織在一起共同作用的，針對復雜的山區生態環境更是如此，在確定生態補償的主體時，具體的生態保護或破壞情況中相關人員的責任和地位是作為補償依據的第一要素。破壞者應承擔其對山區這一區域公益性質的生態環境造成的逆向影響以及其他相關者利益受損的補償;使用者應承擔在生態要素管理中對于公共資源的占用而向國家和其他相關利益者的補償;根據受益者付費的原則，受益者在生態補償中也應承擔利用山區內的公共資源而享受的生態服務效益從而對該效益的提供者支付的補償費用;同樣的，對于山區生態建設提供“保護”行為作出貢獻的保護者，針對其在該活動中支出的成本及喪失的未可見福利都應獲得一定的補償。生態補償相關者的清晰劃分、責權對等對于山區的生態補償意義重大。

1.3.2 效益兼顧原則

山區生態補償體系中涉及到多個利益相關者，從效益方面出發，補償過程中也涉及到了經濟效益、生態效益、社會效益等。在可持續發展的要求下，生態可持續發展作為作為可持續發展的環境基礎不得忽視，一味地追求經濟效益已經行不通，協調經濟效益、生態效益以及社會效益之間的內在關系，推動山區大發展，才是實現代際公平的正確路徑，也與可持續發展的要求相符。

1.3.3 補償方式多樣原則

目前的生態補償大多研究流域地區，生態環境較為單一，而山區作為一個具有復雜垂直地帶性的地域系統，其特殊性決定了它所存在的生態問題也同樣具有超越單一生態系統的多樣性特征。在補償過程中，由于山區企業稀少和市場自身缺陷，政府便成為生態補償主體，但多數山區政府也面臨財政困難的問題，不能單一依靠政府的財政補貼，于是補償方式多樣性就顯得尤為重要。

2 山區生態補償標準測算方法

2.1 傳統生態補償測算方法

對于森林生態補償標準的研究是開始最早的，從2006年以后，其他領域的生態補償標準研究才逐漸興起。我國現階段對生態補償標準的核算主要有直接成本法、機會成本法、市場價格法、影子價格法、碳稅法、重置成本法等以直接市場技術為主的核算方法。鄭海霞（2006年）認為生態補償的標準可以從成本估算、生態系統服務價值增量、支付意愿和支付能力四個方面進行考慮。李曉光（2009年）將生態補償標準確定的理論基礎分為生態服務價值理論、市場理論和半市場理論。李文華（2010年）認為生態補償標準可以根據生態保護的直接投入和機會成本、生態受益者的獲利、生態破壞者的恢復成本、生態系統服務價值進行初步核算。肖建紅等（2015年）基于生態足跡法計算了三峽水電工程建設生態補償標準。孫博（2016年）認為可以按機會成本法、受償意愿法確定濕地生態補償標準。但隨著生態文明被提上新的高度，基于生態系統服務價值的生態補償方法更符合當前政策，陳源泉（2007年）與陳春鋒等（2008年）基于生態經濟學理論與方法、生態足跡等方法測算生態系統的服務價值，進而還提出了量化標準。

2.2 基于生態系統服務的生態補償測算方法

根據對社會帶來的效益，生態系統服務價值可以分為能夠通過市場轉化為經濟價值或收入的直接價值（市場價值），比如食物供給、原材料供給等的供給功能和文化旅游功能;還有就是無法通過市場收益或者貨幣估算所表示的間接價值（非市場生態系統使用價值），比如大氣調節、水調節等調節功能和支持功能。在進行生態補償研究時，考慮到生態系統服務的直接使用價值已經在社會發展中通過貨幣形式得以實現，因此在分析生態補償時，主要采用生態系統服務的間接價值（非市場生態系統使用價值）作為測算指標。

參考高振斌等^[6]的研究，在測算生態補償量時，首先要計算區域生態補償優先級，優先級越高，說明該地區在對其他地區進行生態補償后，本身的經濟發展越容易受到制約，在支付生態補償資金后需要付出較大的代價才會發展，因此生態補償應先給予該地區，這些區域一般為“生態輸出區”，而“生態消費區”（也就是生態受益區）應為“生態輸出區”提供經濟支持與產業支持。生態補償優先級確定了生態補償的廣度，而生態補償強度（生態補償量）的測算公式是生態補償優先級與區域非市場生態系統使用總價值的函數^[6]。測算公式如下：

（1）區域生態補償優先級S

式中，S是指生態補償優先級，V_N是指單位面積生態系統服務的非市場價值（億元/hm²），G_N為單位面積的GDP（億元）。

（2）區域生態補償量R_T

式中，R_T是指該區域生態補償總量（億元），V_T為區域生態系統非市場價值（億元），K為生態價值折算系數，按現有案例10%計算，P為區域生態補償需求強度系數，計算方法如下：

式中，P為區域生態補償需求強度系數，S是研究區生態補償優先級，π為圓周率。

3 基于生態系統服務的山區“造血式”補償模式探討

確定好生態補償優先級與生態補償量是開展生態補償工作的基礎。那么，應該如何補償？通過何種形式補償？這是生態補償工作的核心問題。目前對于山區的補償方式還是以“輸血式”的橫向或縱向財政支付為主，存在涉及部門復雜、不能落實到農戶等各種問題，具有不可持續性^[7]。縱觀太行山區河北段28個縣近年來的發展情況，可以看出，雖然具有相同的政策背景與較為一致的自然本底，但各個縣之間的發展狀況還是不盡相同。因此，我們考慮是否可以通過一些方法將發展較好的縣域找出來，通過分析發展較好縣域產業等綜合情況給發展較差區域提供參考，而這里所說的發展好或者差，不止指經濟情況，還包括生態環境的變化情況。本文第二部分提供的生態補償測算方法，綜合了區域GDP、生態系統服務價值ESV與生態補償量EC三個內容，可以方便量化區域的經濟與生態發展情況。圖1簡單說明了“GDP-ESV-EC”三個指標的變化情況所對應的區域發展狀況，未來在進行實際案例分析時，需要根據研究目的將兩個發展區進一步細化。

分區實施步驟主要如下所示：

（1）確定研究區，測算研究區各研究單元的ESV、GDP與EC值。

（2）對以上三個指標分別按照從優到差的順序進行排序，依據研究目的確定分區標準。

（3）按照圖1原則得到初步分區結果。

（4）按照步驟（2）確定的分區標準細化分區結果。

（5）實地走訪良性發展各縣域，學習其先進經驗并進行總結，為發展較差區域提供參考，實現“造血式”生態補償目的。

4 結論

文章通過對山區生態補償內涵的研究發現山區生態補償可以在緩解經濟與環境之間矛盾方面發揮作用，因此進行山區生態補償很有必要。通過對山區生態補償相關理論的總結，為研究奠定了理論基礎，還提出了山區生態補償的設計原則，為山區生態補償提供了一定的標準。第二部分主要研究了山區生態補償的測算方法，并重點總結了基于生態系統服務的生態補償測算方法。最后探討了基于生態系統服務的山區“造血式”補償模式，通過測算研究單元的ESV、GDP與EC值，總結先進區域經驗，為發展較差區域提供參考，最終實現“造血式”生態補償。

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基金項目：

河北省社會科學發展研究課題（201704120101）資助。

作者簡介：

于淑會（1985-），女，山東濟南人，博士，副教授，主要從事土地生態安全與生態系統可持續管理研究。

河北地質大學土地科學與空間規劃學院河北省高校