金融委一個月內三次表態嚴打造假，資本市場迎最強監管等15則

時 事 聚 焦

金融委一個月內三次表態嚴打造假，資本市場迎最強監管。5月4日，國務院金融穩定發展委員會（下稱“金融委”）召開的第二十八次會議強調，必須堅決維護投資者利益、嚴肅市場紀律，對資本市場造假行為“零容忍”。這已是金融委自4月7日以來第三次聚焦資本市場造假行為。

中山證券首席經濟學家李湛表示，這表明了金融委強調保護投資者利益以及嚴厲打擊造假和欺詐行為的態度，釋放出進一步強化資本市場的樞紐作用，反映資本市場在我國經濟頂層設計規劃中的重要地位。同時，也反映監管層對市場化、法治化的重視，對持續努力打造一個健康、強大的資本市場的決心。

此外，上市公司信息披露也是金融委關注的重點之一。除了金融委第二十六次會議提出“確保真實、準確、完整、及時的信息披露”外，金融委第二十八次會議也強調，要完善信息披露制度，堅決打擊財務造假、內幕交易、操縱市場等違法違規行為。

信息披露是資本市場重要的制度基石。當前，科創板已探索出制度改革優秀經驗，創業板改革并試點注冊制也已啟動。證監會副主席李超曾表示，在注冊制下更加注重對信息披露的要求。

“一方面，新證券法完善了信息披露的規則體系以及相關責任追究的法律基礎，制度規范性更強。新證券法整合了原證券法在發行和交易存在的兩套信息披露規則，將信息披露單列一章，并且對信息披露的公平性、及時性以及上市公司自愿披露等方面提出了明確要求，披露規則體系更規范和細致”，中南財經政法大學數字經濟研究院執行院長盤和林表示，另一方面，提高了違法違規行為打擊力度，強化對各層面責任人員的追究，制度的震懾力更強。新證券法大幅度提高處罰力度，包括行政、刑事的處罰以及巨額索賠。同時對控股股東、實際控制人、證券服務機構等中介等應當承擔責任的情形進行了強化與調整，促進其盡職擔責。

李湛認為，我國資本市場注冊制改革正在推進中，對企業的信息披露環節提出了更高的要求，這有助于進一步完善IPO管理制度，加強IPO的事中事后監管，也有助于提高A股上市公司的質量。同時，加大對欺詐、造假行為的處罰力度，有助于對相關企業、個人以及金融服務機構起警示作用，使其嚴格遵守資本市場相應法律法規，從而促進資本市場長期健康發展，凈化資本市場生態環境，提升資本市場服務實體經濟的能力。（摘自搜狐財經）

中行“原油寶”事件和解方案確定。5月5日晚間，中國銀行在其官網公告稱：該行掛鉤芝加哥商品交易所（CME）WTI原油5月期貨合約的“原油寶”產品，按照美國時間4月20日CME官方結算價以負值結算，多頭客戶產生了大幅虧損。原油期貨出現負價前所未有，是疫情期間全球原油市場劇烈動蕩下的極端表現，客戶和中國銀行都蒙受損失。

中國銀行稱，近期積極了解客戶訴求，本著法治化、市場化的原則，盡最大努力維護客戶利益，已經研究提出了回應客戶訴求的意見。目前該行相關分支機構正按意見積極與客戶誠摯溝通，在自愿平等基礎上協商和解。如無法達成和解，雙方可通過訴訟方式解決民事糾紛，該行將尊重最終司法判決。同時，中國銀行保留依法向外部相關機構追索的權利。

多位投資者對記者表示，已接到中國銀行來電，就“原油寶”相關損失給出解決方案：中國銀行將承擔客戶負價虧損，并將根據客戶具體情況，在保證金20%以下給予差異化補償。

中國銀行的主動通知，讓投資者看到了解決問題的希望。但投資者對于賠償方案，存在不同意見。有投資者向記者表示，希望以4月22日晚10點原油價格結算。也有投資者表示，希望以美國正式測試負值的時間即4月15日來結算。

自“原油寶”事件發生以來，該事件及其所涉及的保護投資者合法利益、國際商品市場價格波動、防范賬戶類產品風險等問題，已經引起了各方人士高度關注。

4月30日，銀保監會相關部門負責人就“原油寶”事件回應稱，銀保監會對此風險事件高度關注，第一時間要求中國銀行依法依規解決問題，與客戶平等協商，及時回應關切，切實維護投資者的合法權益。同時，要求中國銀行盡快梳理查清問題，嚴格產品管理，加強風險管控，提升市場異常波動下應急管理能力。

“原油寶”事件也給我國金融機構敲響了警鐘。一位銀行從業人士表示，面對嚴峻復雜的市場環境，金融機構開展金融創新，特別是開展國際市場投資業務時，要高度警惕、高度審慎，平衡好業務創新與風險管控之間的關系。對于我國投資者來說，這也是一次金融知識和風險意識普及課。當前全球疫情蔓延，全球市場環境較為復雜。“原油寶”風險事件，提醒每一位市場參與者，無論是機構，還是散戶，都要審慎決策，切勿盲目抄底。

（摘自《上海證券報》）

贛 審 動 態

5月8日，江西省審計廳數據處黨支部召開黨員大會，觀看《國家監察紀錄片》、《疫情防控中的中國制度優勢》公開課，學習習近平總書記重要講話精神和相關文件。支部黨員先后發言，大家結合個人成長經歷、立足本職崗位，從不同角度談思想、談工作、談感悟，紛紛表示將繼續認真學習，努力奮斗，爭創更優的成績。廳黨組書記、廳長辜華榮以普通黨員身份參加數據處黨支部黨員大會，并與支部同志一起交流探討。

辜華榮指出，支部召開黨員大會進行理論學習是非常必要的，通過學習可以提高每位黨員干部的思想認識、思想覺悟、能力水平，能更好、更全、更透地理解國家制定的方針、政策和制度安排。

辜華榮強調，每位黨員干部、每位審計人員，尤其是年輕干部要不斷增強學習能力、感悟能力，提高執行力、操作力。從“一卡通”審計到城市民生審計，審計廳所取得的成績都是實打實干出來的，這就是我們干部學習能力、執行力、操作力最集中的體現。數據處、信息中心干部隊伍年輕，有朝氣，大家要不負韶華，只爭朝夕，在即將開展的經濟發展環境審計中再接再厲，做出特色，創造新的成績。（江西省審計廳數據處、信息中心）

4月28日，高安市審計局召開脫貧攻堅專項巡視“回頭看”整改專題民主生活會，局班子成員及科級非領導班子成員的黨員領導干部參加會議，督導組出席會議并作指導。

會上，通報了專題民主生活會會前準備情況，黨組書記、局長代表班子作對照檢查，黨員領導干部逐一進行個人對照檢查，相互間開展了嚴肅的批評和自我批評，真正做到咬耳扯袖、紅臉出汗，達到了“團結—批評—團結”的目的，取得了預期效果。

督導組對本次民主生活會給予了充分的肯定，提出了四點要求，深化理論武裝，壓緊壓實責任，加強督促調到，抓好工作統籌。下一步，審計局將以此次專題民主生活會為契機，思想上提高認識，理論上強化學習，行動上扎實跟上，為打贏脫貧攻堅戰助力。（高安市審計局秘書股）

“五一”節前，南昌市審計局駐青山湖區審計組正忙碌有序開展工作。29日下午，青山湖區區長袁一旦及政府辦一行來到審計現場，看望審計組同志。袁一旦表示，區政府將以本次審計為抓手，邊審計邊整改，并希望審計人員在堅持依法審計、實事求是的基礎上，指出問題、提出意見，幫助青山湖區健康快速發展。

市審計局四級調研員、審計組組長廖金紅對袁一旦區長的關心表示感謝，將一如既往地堅持“實、高、新、嚴、細”的審計工作作風，嚴守“八不準”審計工作紀律，嚴格按照審計內容和要求開展好“1+N”審計。圍繞分析存量資金的結構及產生原因，助力盤活青山湖區現有存量資金;開展好經濟責任審計，保護國家財產的安全、完整、保值、增值，健全領導干部的監督管理，促進廉政建設;在自然資源資產審計中促進領導干部強化“綠水青山就是金山銀山”的理念，推進生態環境保護責任落實。并表示全體審計人員將把此次審計作為一項重大政治任務完成好，針對審計發現的問題，堅持“三個區分開來”的原則，實事求是地指出，為青山湖區發展提出有質量的審計建議。（龔莉茗）

為進一步壓實黨風廉政建設責任，增強廉潔自律意識，提高干部隊伍拒腐防變能力，4月29日下午，九江市審計局組織召開了2020年“五一”節前廉政警示教育大會，全體干部職工近60余人參加會議。

會上，局黨組成員、副局長王濤傳達了中央紀委國家監委通報八起形式主義、官僚主義典型問題和江西省紀委通報4起形式主義、官僚主義典型問題的通報，并就“五一”期間要注意的疫情防控、文明出行和安全事項提出了五點具體要求。同時，全體人員觀看了我市查處的有關案件警示教育片。

局黨組書記、局長齊樺要求，一要加強宣傳教育，增強自律意識。厲行勤儉節約，反對奢侈浪費，是我們黨的優良傳統和一貫要求。五一節假日期間，全體干部職工要深刻認識“四風”問題的嚴重危害，在思想上始終繃緊廉潔自律這根“弦”。二要堅持紀律在前，落實各項規定。全體審計人員要以通報典型問題和警示教育片為鑒，做到警鐘長鳴，從中吸取教訓，自覺做到嚴以修身、嚴以律己，從思想上和行動上認真貫徹落實中央八項規定等精神，時刻牢記廉政紀律規定，營造清正廉潔的過節氛圍。三要加強節日值班，維護安全穩定。五一節假日期間要嚴格落實24小時專人值班和帶班領導帶班制度，嚴肅值班工作紀律，堅持底線思維，不斷完善應急預案，健全應急協調機制，關注網絡輿情和社情民意，遇到緊急和重要情況立即請示報告。

（九江市審計局機關黨委）

4月30日，貴溪市審計局黨組召開脫貧攻堅專項巡視“回頭看”整改專題民主生活會，通過學習貫徹習近平總書記關于扶貧工作的重要論述和視察江西重要講話精神、聽取脫貧攻堅專項巡視“回頭看”和成效考核匯報時的重要講話精神，進一步提高政治站位，增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”，鞏固拓展“不忘初心、牢記使命”主題教育成果。局黨組書記、局長汪麗榮主持會議，市督導組組長姜新雷作點評講話，市審計局班子成員參加了民主生活會。

會前，各有關方面作了充分準備。局黨組高度重視，精心謀劃，專門制定工作方案，組織做好各項準備工作，向縣紀委、縣委組織部請示匯報，并提交了會議方案。黨組班子及成員在學習研討、專題調研、征求意見、談心談話、查找突出問題的基礎上，認真撰寫對照檢查材料。

會上，對“不忘初心、牢記使命”主題教育專題民主生活會整改措施落實情況和脫貧攻堅專項巡視“回頭看”整改專題民主生活會會前準備情況進行通報。黨組書記汪麗榮代表審計局黨組班子作對照檢查，帶頭進行個人對照檢查，聽取批評意見，并就做好下一步巡視“回頭看”整改工作提出明確要求。其他班子成員逐一進行對照檢查，自我批評不遮不掩，相互批評坦誠相見，認領責任積極主動，整改措施具體實在，貫徹了從嚴從實的要求，達到了統一思想、明確方向、凝聚力量的目的。通過剖析思想、查擺問題，開展批評和自我批評，切實增強巡視“回頭看”整改的思想自覺、政治自覺和行動自覺。

姜新雷對市審計局主題教育開展以來的工作給予充分肯定，他指出，此次專題民主生活會準備工作充分，局領導重視，前期溝通到位，檢視問題深刻到位，問題原因分析透徹，開展批評嚴肅認真，整改措施明確具體。針對下一步整改，姜新雷強調，要從提高站位、聚焦問題、改進作風三個方面抓好整改。

汪麗榮就運用好這次專題民主生活會成果，切實發揮領導班子示范帶頭作用，抓好反饋問題整改、決戰決勝脫貧攻堅提出要求，會后要善始善終查問題，立說立行抓整改，邊查邊改建機制，確保脫貧攻堅質量高、成色足、可持續，堅決打贏脫貧攻堅收官之戰。（江文英）

近日，瑞昌市審計局成立了安全防范領導小組，前往大德山林場開展森林防火宣傳工作。宣傳活動主要圍繞森林防火法律法規和政策開展，要求廣大群眾不要在森林防火期間野外用火，嚴格管理火源。同時，還向當地群眾介紹了突發森林火災的處置流程，引導當地群眾科學管控、科學應對。安全防火，人人有責！（陳 娟）

近日，撫州市臨川區審計局召開領導班子落實中央脫貧攻堅專項巡視“回頭看”專題民主生活會，聚焦問題整改，把自己擺進去、把職責擺進去、把工作擺進去，共查擺局領導班子問題4項，班子成員個性和共性問題共12項，列出問題清單、建立整改臺賬，落實整改時限和整改責任人。

該局駐騰橋鎮石塘村掛點幫扶，駐村小分隊一任接著一任干，經過五任駐村幫扶干部的共同努力，全村16戶貧困戶共43人于2019年底全部脫貧摘帽。脫貧摘帽戶大都文化素質低、身體狀況不佳、勞動技能差，鞏固脫貧摘帽成果的任務比較艱巨。對此，局黨組在做好全面整改工作的同時，把兩業（產業、就業）扶貧后勁不足作為整改重點，精準施策：一是加強政策扶貧。對特困群體脫貧不脫政策，將扶持對象全部納入光伏扶助，實現義務教育、基本醫療有保障，應保盡保兜牢基本生活;二是加強產業扶貧。針對扶持對象身體條件、勞動技能、文化素質等因戶施策制定幫扶措施，揚長避短、發揮優勢，發展多種經營;三是加強扶志扶智。廣泛開展政策宣傳，思想教育、技能培訓，增強他們自力更生、艱苦奮斗、自我發展的意識和內生動力;四是千方百計為扶持對象全方位、多渠道就業服務;五是開展“看誰脫貧致富步子快”競賽活動，鼓勵先進“傳、幫、帶”、激勵后進“追、趕、超”。

脫貧摘帽只是起點，全面建成小康社會才是目標。臨川區審計局把脫貧攻堅問題整改當作一項重大政治任務，舉一反三、標本兼治，扎實做好補短板、強弱項、固根基工作，切實把問題整改轉化為推動脫貧攻堅的強大動力，全面建成小康社會的力量源泉。（熊干榮）

為大力開展愛國衛生運動，強化預防優先，打造健康環境，為全面打贏相關肺炎疫情阻擊戰奠定堅實基礎，營造良好環境，九江市柴桑區審計局積極開展愛國衛生月活動。

1.積極響應號召，認真開展四個主題活動。

認真開展了四個主題活動：一是愛國衛生運動宣傳周活動，二是家庭清潔周活動，三是環境衛生整治周活動，四是引導健康生活方式周活動。以“全民動手周”志愿服務活動為主，積極組織全體干部職工分別到幫建社區責任小區及背街小巷和局機關樓院等地方開展志愿服務活動，認真進行環境衛生整治，清除各種垃圾、清理花池、打掃辦公室衛生等。提高全民愛衛意識，從而營造人人愛衛生、講衛生的良好氛圍，活動取得了良好的效果。

2.嚴格疫情防控，抓好環境衛生管理。

一是嚴格按照要求做好疫情防控工作。面對新型冠狀病毒肺炎疫情，力擔責任、主動作為，全面做好本單位及包片責任小區的聯防聯控工作的同時，充分發揮黨員干部先鋒模范作用，組織局機關黨員干部積極主動加入轄區社區防疫工作隊伍，采取上門宣傳、電話聯系、給密切接觸者發放口罩等方式積極認真開展防疫工作。

二是制定衛生管理制度，落實責任，進行定期檢查。制定愛國衛生工作意見，并成立領導小組，主要領導全面負責，辦公室組織定期和不定期檢查，保證了全局清潔衛生工作有人管、有人做，切實保持全局的良好環境。

三是有開展愛國衛生活動及疫情防控工作的經費投入。為做好愛衛活動和疫情防控工作，專門安排了一定的經費投入，保證了活動的順利開展。

3.落實綜合防制，深入開展愛衛工作。

一是以春季滅鼠為重點，結合疫情防控，開展全局范圍內統一滅鼠活動。采取科學滅鼠投藥程序，確保使用安全。二是開展春季滅蚊、滅蠅活動，有效地預防了疾病的發生和流行。三是投入專項整治經費，大力治理臟、亂、差，落實具體工作人員，對局機關及職工宿舍區的衛生隱患進行徹底整治，美化了環境，提高了干部職工生活環境質量。（李照華）

4月20日，九江市潯陽區審計局組織召開“2020年黨風廉政建設專題會議”。總結2019年工作，研究部署2020年工作。會議邀請到區紀委第五紀工組組長參加，會議由局黨組書記主持。

會議全面總結回顧了潯陽區審計局2019年黨風廉政建設工作情況。2019年，潯陽區審計局以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大、十九屆二中、三中、四中全會精神，認真落實中央、省市區紀委全會精神，狠抓全局黨風廉政建設和作風建設，持之以恒正風肅紀，營造風清氣正的政治生態，切實提高干部隊伍素質，建設忠誠干凈擔當的審計隊伍，進一步把黨風廉政建設和反腐倡廉工作提高到一個新水平，全面從嚴治黨工作取得明顯成效。

會議同時安排部署了2020年黨風廉政建設工作：一要提高政治站位。緊緊圍繞黨委政府中心工作開展各項審計業務工作，加強對關系人民群眾切身利益的重大事項的審計，善于發現和移送問題線索，充分發揮審計監督職能，依法履行審計監督職責。二要強化責任落實。要進一步壓實主體責任，領導要帶頭落實好“一崗雙責”，把工作任務分解到人、到事，層層傳導壓力，層層壓實責任。黨組定期研究工作，堅持每年不少于兩次召開黨組會議，專題研究全面從嚴治黨工作，明確年度任務安排，制定責任清單，把黨風廉政建設貫穿到審計工作的全過程。特別要全力支持配合第五紀工組的工作。三要嚴明紀律規矩。要嚴格執行中央八項規定精神和審計“八不準”紀律，做到文明審計、廉潔審計，強化拒腐防變和抵御風險的能力。四要加強政治監督。將貫徹落實習近平總書記重要指示批示精神作為監督的重要內容，強化對黨員干部踐行“四個意識”、貫徹黨章和其他黨內法規、執行黨的路線方針政策和決議情況的監督，督促黨員干部把“兩個維護”落在實際行動上。

（九江市潯陽區審計局）

4月21日，中共南昌縣委審計委員會召開第二次會議。中共南昌縣委書記、小藍經開區黨工委書記熊運浪主持會議并講話。縣委審計委員會副主任、委員出席會議。

會議傳達學習了中央審計委員會和中共江西省委審計委員會有關文件及會議精神，審議通過了《南昌縣2020年度審計項目計劃》，聽取了2019年度全縣審計工作情況匯報。

就做好2020年全縣審計工作，熊運浪在會上強調：

一是思想站位要高，審計工作必須跟著形勢任務走。今年是脫貧攻堅決戰決勝之年，是全面建成小康社會之年，也是“十三五規劃”收官之年，加上疫情防控的特殊情況，審計工作形勢越來越復雜，任務也越來越繁重，縣委審計委員會和審計機關要進一步加強黨對審計工作的集中統一領導，從強化政治自覺的高度把握審計方向，從健全治理體系的高度審視審計工作，從服務發展大局的高度履行審計職能，為南昌縣高質量快速發展“保駕護航”。