網絡技術標準國際機制探析

摘要：網絡技術標準的開發和制定主要由非國家行為主體推動，采取的是“多利益攸關方”的治理模式，是非政府規則制定的典型。這種治理模式名義上秉持開放、透明等原則鼓勵各類利益相關方參與，實際上體現的是網絡發達國家在技術實力和技術資源占據絕對優勢基礎上的“隱性霸權主義”思維，其公平、公正性因而一直被國際社會尤其是發展中國家質疑。在國際機制理論下，主權國家政府在推動國際機制構建中發揮重要作用。本文從國際機制理論的角度出發，分析網絡技術標準領域國際機制形成情況，進而探析未來構建國際機制的路徑。

關鍵詞：網絡技術標準;國際機制;多利益攸關方

中圖分類號：D922 文獻標識碼：A? ? ?文章編號：1007-9416（2020）10-0000-00

網絡空間的誕生本身就是技術發展的產物。隨著網絡技術的不斷發展，進入網絡空間開展活動的門檻越來越低，但網絡技術始終是影響網絡空間行為的重要因素。在網絡技術的發展和應用方面，技術標準的開發和認證尤為重要。在實踐中，網絡技術標準主要由非國家行為主體推動，互聯網工程任務組（IETF）、萬維網聯盟（W3C）和電氣電子工程師學會（IEEE）等行業組織在其中發揮著主導作用，而國家主體在其中發揮的作用有限。網絡技術標準的制定實際上是針對網絡空間技術行為的一種治理形式。這種治理形式主要通過“多利益攸關方”的模式開展治理，是非政府規則制定的典型。然而，針對這種“純民間”治理模式也有很多質疑的聲音，包括如何確保標準的合法性和如何反映公共利益等，尤其是對政府應該在其中發揮什么樣的角色有很多爭議。針對上述局面，本文從國際機制研究的角度出發，分析網絡技術標準維度的國際機制構建。

1網絡技術標準治理現狀及特點

網絡從根本上來講是基于一系列開放的、非專有權的標準建立起來的。這些標準是將各種設備、服務器和應用在網絡中連接并協同開展工作的關鍵。在計算機網絡工程中，互聯網標準是應用于互聯網的技術或方法的標準化規范[1]?；ヂ摼W標準的起源可以追溯到美國國防高級研究計劃局（DARPA）的研究，由此產生的協議催生了大量新的應用和協議的發明和發展。盡管網絡技術標準在最初誕生時背后有美國軍方和政府的身影，但如前文所述，現行網絡技術標準的開發和制定主要是由非官方力量推動的。

互聯網自誕生以來，其技術標準飛速發展，很快形成了一套相對比較完善的管理體系。與網絡空間諸如網絡戰爭、網絡犯罪等領域相比，技術標準領域已經形成了相對比較完整的機制，建立了一系列標準研發、認定和管理機構。這些機構的業務范圍各有側重，如互聯網工程任務組（IETF）主要負責互聯網技術標準的開發和認定，萬維網聯盟（W3C）主要負責網頁（web）技術標準的研發和認定，電氣電子工程師學會（IEEE）涉及的標準領域比較廣，但在互聯網領域主要集中在局域網標準方面。由此可見，在網絡技術標準領域，雖然沒有形成單一的、完整的國際機制，但是已經有了覆蓋面比較完善的制度安排。

綜合來看，網絡技術標準和技術層面互聯網治理維度既有國際機制形成情況，呈現出以下特點：

（1）普遍遵循開放性標準系列原則。早在2012年，電氣電子工程師學會（IEEE）、互聯網工程任務組（IETF）、互聯網架構委員會（IAB）、互聯網協會（ISOE）和萬維網聯盟（W3C）五大機構就聯合簽署聲明，強調開放性標準系列原則的重要性。開放性標準系列原則主要包括以下要求：標準機構間相互協作;在標準制定中，堅持遵守流程、達成廣泛一致、公開透明和利益平衡;致力于推動技術先進性、互操作性、相互競爭、創新性和為人類謀福利;標準的普及性;以及自主決定是否采用[2]。

（2）行業組織和非官方力量發揮主導作用。這一點在技術標準的開發和制定方面表現的尤為明顯。盡管在許多其他領域技術標準的制定中，政府往往發揮重要作用，但在網絡技術標準領域，尤其是國際標準領域，國家政府發揮的作用有限，反而是業界內部自發成立的相關團體、組織和機構在唱“主角”，發揮主導作用。

2主要問題和挑戰

盡管在網絡技術標準領域，國際機制的形成相對其他網絡空間領域來說處于領先地位，但也存在一些問題和挑戰，主要表現為以下幾點：

（1）技術標準認定與管理機構“碎片化”嚴重，難以形成單一的權威機構和體系。在網絡技術標準認定方面，除了以上提到的電氣電子工程師學會（IEEE）、互聯網工程任務組（IETF）、互聯網架構委員會（IAB）、互聯網協會（ISOE）和萬維網聯盟（W3C）五大國際機構以外，還有以地域劃分的地域性標準認定和管理機構。這些機構之間，雖有合作，但往往各行其是，各有一套標準開發和認定的程序，相互之間難以避免的存在競爭關系。而在這些機構之上，缺少一種統籌協調的機制。

（2）技術標準政策制定政治化問題突出?！皣@網絡協議的爭論展示了技術標準如何成為政治的另外一種形式[3]”。技術標準的制定也無法逃脫政治的影響，這似乎是國際政治生活中的常態。2019年5月，在美國商務部將中國華為公司列入黑名單后，電氣電子工程師學會（IEEE）毫無原則的封殺華為專家擔任期刊審稿人或編輯。一時間引起學術界一片嘩然，這種赤裸裸的政治干預學術、影響學術可見一斑。事實上，雖然這些網絡技術標準機構一律自稱“多利益攸關方”治理模式下的獨立機構，但其背后與發達國家尤其是美國政府有著千絲萬縷的聯系。此外，這些機構的成員絕大部分為網絡發達國家人員，其代表的是發達國家的行業利益，也由此造成了網絡技術標準的制定權和主導權始終掌握在發達國家手中，而任何發展中國家想有所突破都十分困難。

（3）聯合國的作用未得到有效發揮。事實上，國際社會，尤其是發展中國家，希望聯合國在技術標準制定和管理等互聯網治理問題上發揮更大作用的呼聲一直很高。聯合國在這方面曾做出多次嘗試，如曾多次舉辦“互聯網治理世界峰會”（World Summit on Internet Governance，簡稱WSIS），試圖通過主權國家作為治理主體的方式，代替美國通過所謂“多利益攸關方”對互聯網的單邊控制。這些努力以及由發展中國家推動的其他努力，均以失敗告終。對于很多國家來說，當絕大多數域名根服務器都在美國，而域名的控制權也實質上在美國手上時，互聯網的作用越大，它們就越感到不安全。如何進一步發揮聯合國系統作用，同時減少美國的影響，是技術層面互聯網國際治理中的一大挑戰。

3國際機制理論及未來構建思考

3.1國際機制理論及其在網絡技術標準領域的應用

關于國際機制，應用最為廣泛的定義是由斯蒂芬·克拉斯納（Stephen D. Krasner）提出的，即：“國際機制是一套或隱含或明示的原則、規范、規則和決策程序，在國際關系的某一既定領域中，行為主體們的期望即以之為中心而匯聚，并由此顯著行為主體的行動[4]”。由此定義可以看出，機制所包含的要素至少有四個，即原則、規范、規則和決策程序。在某一具體領域的國際機制構建中，并不一定需要四個要素全部齊全。實際操作中可以發現，有些領域的國際機制側重于規范的構建，有些領域則側重于規則的構建。

國際機制理論作為一種理論工具，源自于自由主義傳統，認為國際機制影響國家或其他國際行為主體的行為[5]。最初建立的目的是旨在通過分析機制在應對國際無政府狀態和解決民族國家間各種集體行動問題中的角色進而解釋民族國家之間如何開展合作，實際上是新自由主義學者對現實主義的一種回應。雖然國際機制理論源于自由主義和新自由主義傳統，但并非所有國際規制理論的方法都是自由主義學派的。作為研究國際關系的一種理論，其發展脈絡也受各學派和流派的影響，因而是多元化的。新現實主義、新自由主義和認知主義（即建構主義）這三大理論范式都在國際機制理論的批判和發展方面有自己的建樹，從而形成了國際機制理論的三大流派，其一是占據主流地位的，以利益為基礎的新自由主義國際規制理論，其二是源自認知學派的以知識為基礎的認知主義（建構主義）的國際機制理論，其三是基于權力批判并以利益為基礎研究方法的新現實主義國際規制理論[6]。其中新現實主義國際規制理論研究重心是權力關系，認知主義（建構主義）國際規制理論研究重點在于知識動力、傳播和認同，而新自由主義國際規制研究則以利益的聚合為研究基礎[7]。權力、利益和知識的互動是國際機制理論研究的中心概念，但任何單一概念都不能解釋國際機制的所有實質性問題[8]。在研究國際機制問題時，面對不同類型的國際機制往往最適用的理論流派不同，但簡單應用某一單一流派國際機制理論進行分析難免會有失偏頗。因此，在批判的基礎上博采不同流派國際機制理論中合理的元素，是應用國際機制理論的最為有效的做法。

在網絡技術標準領域，權力是以技術實力的形式體現的。技術實力既包括網絡技術研發和應用的能力，也包括研發方向和具體議題設置的能力，還包括對技術資源的掌控。在這方面，網絡發達國家與發展中國家的實力對比幾乎是壓倒性的一邊倒。作為互聯網的發源地，美國為首的發達國家在網絡技術實力方面擁有巨大的優勢，可以說是網絡技術的“霸權方”，因此一再強調不允許政府介入網絡技術標準的管理，實為利用其網絡技術的“霸權”實力控制網絡技術標準的制定。由此產生的利益互動，實際體現為“政府間多方治理模式”與“多利益攸關方治理模式”之間的博弈。美國等發達國家對“多利益攸關方”模式的推崇，是建立在其擁有的強大的技術實力基礎上的。這種非官方的治理模式，背后體現的是“霸權”的邏輯和思維，是對政府間互動這個“平衡器”作用的壓制。由此可見，網絡技術標準領域的國際機制構建并非沒有政府主體的參與，而是網絡發達國家政府的隱性參與和對發展中國家政府參與的打壓。因此，在未來的國際機制構建中，需要更為直接的發揮政府間多方治理模式的作用。

3.2關于未來國際機制構建路徑的思考

（1）推動建立網絡技術標準化機構間統籌協調機制。

目前，涉及網絡技術標準化的國際機構數量眾多，看似覆蓋面很廣，包括互聯網技術標準、網頁技術標準和局域網技術標準等方方面面，實則各占一山頭，各行一套原則和程序。這種局面造成的后果之一是技術資源的浪費。因為不同的標準化組織可能會在不知情的情況下，就同一個網絡技術議題組織人員開展研發，相互之間從而形成競爭局面，比拼的是誰的速度快和質量高，在無形中浪費了大量的技術資源。此外，由于不同機構實行的技術標準不一，也容易給獨立于這些機構外的技術人員在開展研發時造成困惑，難以決定應該遵循哪一套標準體系。因此，在這些標準化機構之間推動建立統籌協調機制具有重要意義。

推動構建技術標準化機構間統籌協調機制，最有效的方式是探索建立網絡技術標準化組織聯盟。面對數量眾多的標準化組織，任何試圖將這些組織進行合并整合或取消的努力都將遭遇失敗。與此相比，探索成立網絡技術標準化組織聯盟，將所有現有相關標準化組織都納入其中，成為聯盟的成員機構，可行性將會更大。建立聯盟的好處有以下幾點：一是可以通過聯盟協調技術標準化的流程和標準，實現統一標準的目的。二是可以通過聯盟共享信息和資源，達到有效利用資源的目的。三是可以通過聯盟集中優勢力量，更快攻克技術難關，實現促進互聯網更快更好發展的目的。四是可以通過聯盟協調建立統一的網絡技術標準注冊、分類體系，便于檢索使用，以促進未來的技術標準研發工作。

（2）推動“主權國家多方治理模式”與“多利益攸關方治理模式”協調發展。

如前文所述，在網絡技術標準領域，“多利益攸關方”治理模式有其獨特的優勢，能夠調動非政府組織、企業、研究機構及個人等利益相關方充分參與。而與此同時，在“多利益攸關方”治理模式下，網絡發達國家政府的隱性參與和發展中國家政府參與的缺失，導致對這種治理模式的公平性產生大量的質疑聲音。在這種模式下，技術實力強的一方越來越強，而技術實力弱的一方則越來越被邊緣化，在一定程度上加大了網絡“數據鴻溝”。因此，在未來的國際機制構建中，尤其需要發揮政府間互動這個“平衡器”的作用。

事實上，拋開政治因素來看，“多利益攸關方治理模式”和“主權國家政府多方治理模式”并非完全沖突。政府主導下的多利益攸關方共同參與的模式已被證明是可行且能發揮巨大作用的。因此，最為可行的方式是在聯合國框架內引入“多利益相關方主體治理模式”，由此既能實現互聯網在技術層面的集中治理，也能反映和體現各種不同的聲音和利益訴求，同時消除國際社會尤其是發展中國家對“多利益攸關方”模式在公平方面的質疑。從這個角度來看，推動聯合國系統發揮更大作用，是實現技術層面互聯網治理體系向更加合理的方向發展的有效途徑。

4結語

技術是一把雙刃劍，網絡技術更是如此。同樣的網絡技術，既可以用于推動發展，也可以用于網絡犯罪，甚至是實施網絡恐怖主義和網絡戰爭。因此，對網絡技術標準的治理具有重要意義。毫無疑問，在網絡技術標準領域，“多利益攸關方”治理模式目前牢牢占據主導地位，其背后體現的是網絡發達國家在技術實力和技術資源方面的絕對優勢，以及其為了維持這種絕對優勢而推動的“隱性霸權”邏輯和思維。因此，為推動網絡技術標準領域國際機制向著更加公平合理的方向發展，引入政府主體并引導其適度發揮作用是必然的選擇。

參考文獻

[1]Internet Standard[EB/OL].：https：//en.wikipedia.org/wiki/Internet_Standard，2019-11-20.

[2]全球領先標準機構共同簽署“開放性標準”系列原則，推動創新和無邊界貿易[EB/OL].https：//open-stand.org/wp-content/uploads/2012/09/全球領先標準機構共同簽署_開放性標準_系列原則，推動創新和無邊界貿易.pdf，2020-3-12.

[3]Janet Abbate.Inventing the Internet[M].Cambridge， MIT Press，1999.

[4]Stephen D. Krasner. International Regimes[M].London， Cornell University Press，1983.

[5]Rittberger Volke， Mayer Peter. Regime theory and international relations[M]. Oxford， Clarendon Press，1993.

[6] Hasenclever Andreas， Peter Mayer， and Volker Rittberger.？Theories of International Regimes[M].New York： Cambridge University Press，1997.

[7]門洪華.對西方國際機制理論主要流派的批評[J].世界經濟與政治，2000（1）：110-118.

[8]門洪華.對國際機制理論主要流派的批判[J].世界經濟與政治，2000（3）：23-29.

收稿日期：2020-08-25

作者簡介：牟有偉（1983—），男，吉林通化人，碩士研究生，研究方向：全球治理、網絡空間治理等。

An Analysis of the International Regime in the Field of Internet Technical Standard

MOU You-wei

（International Cooperation Department of Central Party School， Beijing? 100091）

Abstract： The development and certification of internet technical standards are mainly driven by non-state actors. It adopts the Multi-stakeholders model in the process， and it's a typical example of rules formulated by non-government actors. The Multi-stakeholder model encourages the involvement of various stakeholders with the principle of open and transparency. However， in essence， the model represents a hidden hegemonic mindset as its basis is the absolute advantage enjoyed by developed countries in technical capacity and resources. As a result， the model has been criticized by the international society especially the developing countries on its equality. Under the international regime theory， state governments play important roles in the formation of international regimes. From this perspective， the article analyzes the existing regimes in the field of internet technical standards， and explores the path for future formation of the international regime.

Keywords： internet technical standard;international regime;multi-stakeholders