淺論刑事申訴公開聽證制度

摘 要：刑事申訴公開聽證制度具有保障申訴復(fù)查活動的實(shí)質(zhì)化和公正性，切實(shí)發(fā)揮刑事申訴檢察部門職能的作用。當(dāng)前，該制度的框架已初步形成，且已經(jīng)在實(shí)務(wù)中取得較好的效果。但同時也暴露出公開聽證制度的制度設(shè)計(jì)存在一定缺陷，制度運(yùn)行亦出現(xiàn)不容忽視的問題，導(dǎo)致實(shí)踐中刑事申訴程序的功能發(fā)揮不足。規(guī)范刑事申訴聽證程序的啟動條件，完善聽證專家遴選制度，同時，明確聽證專家地位，強(qiáng)化聽證評議意見的約束力，可以強(qiáng)化刑事申訴專家聽證制度的作用發(fā)揮。

關(guān)鍵詞：刑事申訴;公開審查;公開聽證;專家咨詢制度

刑事申訴公開審查在2000年《人民檢察院刑事申訴案件公開審查程序規(guī)則（試行）》便有了規(guī)定，2012年《人民檢察院刑事申訴案件公開審查程序規(guī)定》和2014年《人民檢察院復(fù)查刑事申訴案件規(guī)定》的出臺更是推動刑事申訴專家聽證制度向前邁進(jìn)。在從試點(diǎn)到正式確立再到不斷完善的十余年中，刑事申訴專家聽證制度無疑取得了頗豐的成效，初步實(shí)現(xiàn)了其應(yīng)有的制度功能。但同時反映出的制度設(shè)計(jì)和制度運(yùn)行問題也不容忽視。

一、程序啟動：案件范圍界定抽象化

在我國，刑事申訴公開聽證的啟動主要集中在人民檢察院，人民檢察院更具辦案工作需要可以采取公開聽證的形式，進(jìn)行公開審查（《人民檢察院復(fù)查刑事申訴案件規(guī)定》第4條），具體來說在刑事申訴公開審查程序中，對于案件事實(shí)、適用法律存在較大爭議，或者有較大社會影響等案件，人民檢察院可以適用公開審查程序（《申訴須知及刑事申訴案件公開審查程序規(guī)定》第5條）。從目前我國檢察機(jī)關(guān)推行的刑事申訴公開聽證來看，具體的程序規(guī)定多為內(nèi)部規(guī)范文件，主要起著指導(dǎo)和參照的作用。公開審查案件范圍界定的抽象化，會使得在實(shí)務(wù)中各地在處理過程中存在隨意性，對于是否情動公開聽證程序上具有過大的裁量權(quán)。有些地區(qū)的檢察機(jī)關(guān)對公開聽證的適用顧慮較多，會將除案件本身的因素考慮在內(nèi)而拒絕或者逃避對申訴案件進(jìn)行公開聽證。

過于彈性的適用規(guī)定使得實(shí)踐中的適用情況不一，程序的啟動缺乏法律強(qiáng)制性。其次，不啟動聽證程序?qū)τ跈z察人員來說不存在任何不利影響，在檢察機(jī)關(guān)決定不啟動聽證程序后，申訴人缺少救濟(jì)途徑。申訴案件審查中公開聽證程序的設(shè)計(jì)初衷是增強(qiáng)辦理刑事申訴案件透明度，保證辦案質(zhì)量，而彈性適用的規(guī)定，使得檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部的動力不足，缺少責(zé)任的追究，亦會失去一種外在的強(qiáng)力[1]，二者致使各地區(qū)各案件的適用情況不一，不同地區(qū)的申訴辦案人員能力的差距越來越大，一定程度削弱了制度價值[2]。

二、公開聽證的參加人員

聽證員準(zhǔn)入：選擇程序缺少規(guī)范性

目前刑事申訴案件公開審查程序中聽證員的遴選仍缺乏規(guī)范性，相關(guān)法律僅要求聽證員與案件沒有利害關(guān)系，但對聽證員具體是從何處選出以及如何產(chǎn)生卻無具體的規(guī)定。并且對不同的案件中聽證員的素質(zhì)是否進(jìn)行不同的要求亦沒有提及，刑事申訴案件聽證員的遴選并沒有形成一個規(guī)范、長效的機(jī)制。“人民檢察院營房邀請與案件沒有利害關(guān)系的人大代表、政協(xié)委員、人民監(jiān)督員、特約檢察員、專家咨詢委員、人民調(diào)解員或申訴人所在單位、居住地的居委會、村委會以及專家、學(xué)者等以及其他社會人士參加”力求將所有社會人士納入選擇范圍，雖然滿足了聽證代表的廣泛性，但過于廣泛不僅使得聽證員的遴選缺乏規(guī)范性，實(shí)踐中缺少選擇依據(jù)，另一方面，進(jìn)入申訴環(huán)節(jié)的案件往往相較于一般的刑事案件更加復(fù)雜，案件內(nèi)容涉及各個領(lǐng)域，一般的聽證員可能不具備對全案進(jìn)行把握并對其作出聽證評議的能力。[3]

在一些地區(qū)的檢察機(jī)關(guān)刑事申訴部門更是成立“專家咨詢庫”，旨在將其作為專門的第三方為申訴案件辦理開展咨詢、論證、指導(dǎo)工作。并且對個案提出實(shí)時性的意見和指導(dǎo)，為推進(jìn)刑事申訴檢察工作提供理論和智力支撐，值得肯定的是該設(shè)計(jì)可以解決現(xiàn)行檢察機(jī)關(guān)刑事申訴復(fù)查制度的缺陷。但聽證人員選擇程序的片面性，也不利于申訴人接受聽證結(jié)果。

在實(shí)務(wù)中，參與聽證程序的聽證員的確定完全是由檢察機(jī)關(guān)一方掌握，而聽證員的選任、素質(zhì)、中立性都決定了整個申訴案件聽證會開展的效果[4]，聽證員要選誰、怎么選都是檢察機(jī)關(guān)說了算，缺少與申訴人的參與，缺少透明性和民主性。實(shí)踐中的人民檢察院往往是向人大、律協(xié)或者居委會發(fā)出聘請函后，又由相應(yīng)的機(jī)關(guān)派出人員參與聽證，由此導(dǎo)致在選擇的時候，可能會夾帶一些感情色彩，影響聽證員如實(shí)、準(zhǔn)確地對案件事實(shí)和證據(jù)予以認(rèn)定并發(fā)表公正意見。

三、聽證評議：效力有待提高

聽證評議意見是根據(jù)多數(shù)聽證員的意見作出的聽證最后的形成意見，可以說是整個聽證程序最重要的一部分，其效力如何直接關(guān)系到申訴人的合法利益，關(guān)系到聽證開展的嚴(yán)肅性和實(shí)效性。各地司法機(jī)關(guān)在試行刑事訴訟聽證的過程中，更加關(guān)注聽證的形式功能，如聽證會是否公開透明，聽證人員是否廣泛，聽證會是否有媒體參加等等。相比，對于聽證的效力往往重視不夠。[5]從我國檢察機(jī)關(guān)申訴案件公開審查的規(guī)定來看，聽評意見缺乏應(yīng)有的約束力。一般而言，聽證會根據(jù)聽證過程制作聽證筆錄，但是如何適用聽證結(jié)果，聽證人員發(fā)表意見的效力如何，沒有進(jìn)行嚴(yán)格地規(guī)范。[6]聽評意見實(shí)際上只是作為檢察機(jī)關(guān)作出是否抗訴決定的參考意見，對檢察機(jī)關(guān)作出決定的約束力不足。一定情況下可能導(dǎo)致檢察機(jī)關(guān)對聽評意見不太重視，聽證評議意見有可能被忽略，其采納率缺乏保障。如聽證評議意見和檢察機(jī)關(guān)作出的原處理決定不一樣，或出現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)不愿意接受的結(jié)果，基于各種原因避免糾錯的情況下，此時可能會維持檢察機(jī)關(guān)的原處理決定，使聽證會流于形式。

四、聽證程序的完善

（一）規(guī)范公開聽證程序啟動

以法律的形式對該制度予以確認(rèn)和規(guī)范，可以使得公開審查制度有明確的法律依據(jù)和支撐，規(guī)范檢察機(jī)關(guān)在法律正當(dāng)程序內(nèi)行使權(quán)力，防止權(quán)力濫用，避免隨意性。現(xiàn)行我國檢察機(jī)關(guān)刑事申訴案件公開審查程序的啟動條件過于籠統(tǒng)，缺乏可操作性。應(yīng)當(dāng)明確公開審查的案件適用范圍，只有更加明確、具體，才能使公開審查的啟動更具規(guī)范性。

對檢察人員辦案進(jìn)行嚴(yán)格責(zé)任追究，可以有效規(guī)范檢察權(quán)的行使，防止恣意。由于我國檢察人員對于刑事申訴案件公開聽證程序的啟動沒有任何制約、責(zé)任和壓力，因而導(dǎo)致啟動比較難。為此要賦予申訴人對刑事申訴公開聽證程序啟動以相應(yīng)的權(quán)利保障機(jī)制，即申訴人的控告權(quán)。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)啟動而不啟動，申訴人可向上級檢察院控告，上級檢察院應(yīng)當(dāng)責(zé)令有關(guān)檢察人員依法啟動并建議有關(guān)檢察部門作出相應(yīng)處分。

（二）完善聽證員的遴選

申訴聽證員自身地位以及素質(zhì)的如何關(guān)系到其是否能夠作出公正的聽證評議意見。所以，這就需要建立一個公正、高效的聽證員遴選制度，以保證聽證員在聽證會上發(fā)揮其應(yīng)有的價值。[7]筆者認(rèn)為對申訴聽證員進(jìn)行一個統(tǒng)一的資源備庫和管理很有必要，可以解決實(shí)踐中臨時召開申訴聽證所帶來的不便。通過在社會中選擇符合申訴聽證會要求的人員，將其基本情況錄入數(shù)據(jù)庫，同時將其基本情況向社會公開，接受監(jiān)督并對其實(shí)施統(tǒng)一管理，形成聽證員遴選長效機(jī)制。

其次，根據(jù)申訴案件的復(fù)雜性，在選擇時應(yīng)當(dāng)保障聽證員的專業(yè)性，尤其是一些涉及專業(yè)領(lǐng)域（如金融領(lǐng)域、知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域、醫(yī)學(xué)領(lǐng)域等）的案件。聽證員在刑事申訴案件聽證會中不能充當(dāng)陪襯，要能夠獨(dú)立思考判斷，有發(fā)現(xiàn)案件錯誤的能力并提出高質(zhì)量的申訴評議意見，因?yàn)槠湓u議意見最終可能決定著申訴案件的實(shí)體走向，關(guān)乎申訴人的合法權(quán)益。

（三）強(qiáng)化聽證評議意見的約束力

從我國申訴公開審查關(guān)于聽證評議意見的規(guī)定來看，其對檢察機(jī)關(guān)作出決定的約束力不足，程序規(guī)定聽證評議意見只是作為檢察機(jī)關(guān)作出決定的重要參考。為了保證刑事申訴公開審查的公正性和嚴(yán)肅性，保障刑事申訴公開審查的效果，有必要強(qiáng)化聽證評議意見以一定的約束力。直接賦予聽證評議意見法律強(qiáng)制性，非司法人員的聽證評議意見具有法律效力，能夠直接引起刑事再審的做法，不符合我國當(dāng)前的司法實(shí)際，且在實(shí)踐中也不具有可行性。[8]

因此，筆者建議可采用折中的做法，當(dāng)作出的聽證評議意見與案件承辦人的處理意見一致時，應(yīng)當(dāng)依照聽證評議意見作出決定。而案件承辦人提出的處理意見和聽證員的聽證評議意見存在重大分歧，不能得出一致結(jié)論，應(yīng)當(dāng)將公開審查聽證情況記錄及其聽證評議意見提交刑事申訴審查委員會，由其結(jié)合聽證評議意見、承辦人員的意見以及案件的全部案卷、聽證記錄作出決定。同時賦予聽證員及申訴人復(fù)議權(quán)，可以向檢委會或上級檢察機(jī)關(guān)復(fù)議，復(fù)議機(jī)關(guān)必須在規(guī)定時間內(nèi)公開答復(fù)申請復(fù)議人并充分說明不采納的理由。[9]相比只作為重要參考依據(jù)的模糊性規(guī)定更具明確性和約束力，可最大限度保障刑事申訴公開審查的開展效果。

五、總結(jié)

申訴是我國法律明確賦予公民的一項(xiàng)權(quán)利，是作為一種訴訟外的特殊程序發(fā)揮保障人權(quán)的特殊救濟(jì)手段。我國刑事申訴案件的聽證程序中人民檢察院在聽證程序的啟動、聽證員的選擇以及評議意見的采納都掌握了絕對的決定權(quán)，這對于申訴人的權(quán)利的保護(hù)是及其不利的。對于聽證程序的啟動條件予以規(guī)范的確定，減少程序啟動的難度，在聽證員的選擇上增強(qiáng)選擇的透明度和人員的專業(yè)性，同時借鑒其他程序的經(jīng)驗(yàn)保證評議意見的約束力，讓刑事申訴聽證程序充分發(fā)揮制度的價值。

[參考文獻(xiàn)]

[1]參見王祺國：《論刑事申訴制度的訴訟化改造——以檢察機(jī)關(guān)辦理刑事申訴案件為切入點(diǎn)》，《法治研究》法治研究，2018年第2期.

[2]參見張寶印、周習(xí)武：《刑事申訴案件公開審查制度的構(gòu)建》，《人民檢察》2018年第16期，第34-27頁.

[3]參見孫珊：《刑事申訴專家咨詢制度初探》，《江西警察學(xué)院學(xué)報(bào)》2019年第1期.

[4]參見諶愛華：《關(guān)于聽證主持人制度的法律思考》，《上海大學(xué)學(xué)報(bào)》2006年第1期.

[5]參見張春明、穆彤、楊飛：《刑事申訴案件審查聽證制度的程序設(shè)計(jì)》，載《人民檢察》，2014年第5期.

[6]《刑事申訴案件公開審查規(guī)定》第二十三條：“復(fù)查案件承辦人根據(jù)已經(jīng)查明的案件事實(shí)和證據(jù)，結(jié)合聽證評議意見，依法提出對案件的處理意見。經(jīng)部門集體討論，負(fù)責(zé)人審核，報(bào)分管檢察長決定。案件的處理意見與聽評意見不一致時，提交檢察委員會討論。”

[7]參見萬龍：《可否探索建立統(tǒng)一的聽證員數(shù)據(jù)庫》載《惠州日報(bào)》，2015年第F02版.

[8]參見：劉計(jì)劃、尹伊君、羅紹華：《如何強(qiáng)化刑事申訴案件公開審查的力度與效果》，《人民檢察》，2018年第13期.

[9]參見王曉嵐、李偉智《芻議完善刑事申訴案件專家聽證制度》，《犯罪研究》，2019年第5期.

（作者單位：華東政法大學(xué)，江西 上饒 334000）