關于科技立項評估信息化建設的研究

單越 鄒德恒

摘 要：本文就科技立項評估信息采集問題，從基本要求、采集內容、實施方法以及需要注意的重點問題幾個方面進行研究和分析。

關鍵詞：科技立項;評估;信息化;研究

中圖分類號：F124.3 文獻標識碼：A 文章編號：1671-2064（2020）13-0015-02

現代經濟全球化發展，國家之間的競爭逐漸向科技競爭轉變，“科技強國”已經是國家發展戰略方針。科技地位的提升意味著科技評估需求的增加，科技立項評估是本著科學合理、公平公正的基本原則對科技計劃項目立項進行專業化的管理，對科技立項的影響性、價值性、可行性以及成果影響進行預期評估，為科技決策提供重要的、具有參考價值的依據。科技立項評估制度體系的構建，就是要使科技立項走專業化、系統化的發展道路，尊重科學的完整性、客觀性，本著公平公正的立場，使立項決策更加正規、系統，不盲目、不隨意，更好地為科學決策服務。評估模式公開化，接受各方的監督和意見，促進公平、民主的科技創新環境的建設。我們從科技立項評估的實踐經驗中發現，要保證科技立項項目評估的科學性和客觀性，其中最關鍵的一點就是信息的采集，這是做好科技立項評估工作的基礎所在。

在信息化時代，信息的內容不斷增加，信息的內涵也在不斷地豐富。信息是在一定社會條件下人類活動及自然事物的消息的綜合。信息可以是有形的信息，如圖像、視頻、圖表等，也可以是無形的信息如知識、經驗、能量變化等。科技立項評估信息是與科技計劃立項評估相關的所有信息的總和，既包括自然信息，也包括經濟信息，既包括管理信息，也包括社會信息，信息在不斷地搜集，加工、處理的過程中也在不斷地濃縮、精煉，并傳播開來為人類利用[1]。信息的采集是科技立項評估的基礎，是評估結論的重要依據，對科技評估活動意義重大。

1科技立項評估對信息采集的內容及要求

1.1完成科技立項評估任務對信息采集內容需求

科技立項評估是為了實現科技資源的優化配置，從眾多項目中擇優選擇，對實施方案進行優化，因此評估內容包括項目的基本信息以及項目包含的多方面內容。項目的基本信息包括背景、研究水平以及項目的預期效果等，項目可行性信息包括如實施方案、科技研究隊伍、技術水平、經費狀況等。

1.2科技立項評估屬性對信息采集范圍的要求

科技立項不僅僅是為了管理咨詢，更重要的是為了科技決策，因此信息采集的范圍要求更廣。除了最近的項目基本信息之外，還需要包括與項目相關的政策支持、制度規范以及監管信息。

1.3科技立項評估的特點對信息采集充分性的要求

科技立項評估具有四個基本特征：第一個特征就是創新性，科技項目必須要有所創新，而創新是建立在已有的項目、技術或者產品信息的基礎之上的，相對于同類項目必須有創新點。第二個特征就是創新多樣性，創新點不同，可以是方法上的創新，也可以是對象上的創新，要做到多種創新中優中選優，就需要采集更多的信息來進行對比。第三個特征是具有判斷難度，創新評估涉及多方面的要素，只有足夠的信息做支撐，才能做出正確的判斷。第四個特征是創新風險性，既是創新，就意味著不斷地發展變化，勢必會帶來創新風險性，這就要求必須有更多的信息來預知風險并控制風險。

2對科技立項評估信息采集方法的探討

2.1以采集渠道分類的信息采集方法

（1）填報法。這是應用時間最長、最廣泛的方法。科技計劃項目立項申報需要填寫一系列的材料，材料格式對科技項目評估中涉及的內容都有具體的要求。必須工作流程、技術路線、實施方案，根據填報內容采集評估過程中的所需的一系列重要信息，利用這些基礎信息以及關鍵環節信息來對項目整體進行評估和判斷，決定是否立項。

（2）文件收集法。估計科技立項評估的要求、具體對象采集相關文件信息，如與項目關聯的政策、技術標準要求、評估規范等，使科技立項評估合法、合規、合理，保障評估質量。

（3）追蹤法。信息采集并非一帆風順，材料不完整，信息不明確的情況經常存在，對于難以獲取的關鍵信息，就會采用追蹤法，抓住某一信息切入點進行深度追蹤，搜集材料，采集證據。但是在實際應用中，這種方法實施起來難度較大，因此并不常用。

（4）現場調研法。現場調研法就是走進項目單位，對項目的擬實施情況進行現場考察，實施調研、采集與項目有關的各種信息，為項目評估采集提供有價值的判斷依據。

（5）咨詢法。咨詢法是比較常用的信息采集方法，形式比較多樣，如問卷、座談、函詢等。一般是以項目所屬部門、項目負責人、參與項目的專家等為咨詢對象。咨詢的形式不同，采集的信息也不同，需要后續對采集的信息進行篩選，去偽存真，保障信息的真實有效。

2.2從信息處理角度分析信息采集方法

（1）對比法。將項目承擔單位的自評結果與專家評價相比較，將項目方案與相關規定作比較等，評估理想信息處理最常用的方法就是對比法，通過對比得到對評估有用的信息，對比法操作方便，簡單，因此應用廣泛。

（2）分類法。信息分類是科技立項評估信息處理的基礎工作，先分類，然后按照類別交由評估人員進行信息的專項處理，這種信息處理方法針對性更強，評估更準確也更詳細。

3科技立項評估信息采集應注意的幾個問題

3.1 選擇合適的信息采集方法

信息采集有多種方法，但是每種方法并非各自獨立，必要情況下，可多種方法聯合使用，互相配合。采用多種方法聯合的形式，必須以保證評估質量為前提，選擇合適的方法組合，可以有主次之分，也可以相互協助佐證，根據實際情況選擇合適的方法，這是信息采集的關鍵。

3.2組建隊伍、合理分工、全面采集

科技立項評估是一個評估團隊共同承擔的工作，一個強有力的評估隊伍，對科技立項評估的工作質量具有至關重要的作用。選擇專業能力強的專家和人員組建隊伍，并根據每個人的專業所長來合理分工，明確職責，全面開展信息采集工作。嚴格按照操作規程、規章制度開展工作，規范評估人員隊伍的行為，排除各種阻礙和干擾，力求獲得客觀、準確、工作的信息。評估人員隊伍各司其職，從不同角度、不同切入點采集評估信息，保證科技評估工作的公平、公正、科學。

3.3要充分、完整利用申報材料

立項申報材料是立項評估材料的重要組成部分，也是立項評估的基礎性材料，評估評審專家隊伍的組成，評估結論的得出都是建立在立項申報材料的基礎之上的。科技立項申報材料的格式在設計時就需要考慮到通過這些填報材料能否獲得立項評估需要的基本信息和關鍵信息，同時還要兼顧材料信息后續的加工處理的可操作性。所設計的這些材料編寫提綱、附件清單等應充分反映要評估的內容和目標，并要便于被評項目的承擔單位能按所確定的申報材料格式逐項填寫，按附件清單備齊附件材料。需要注意的是，申報材料僅僅是信息采集的基礎性材料，還要視后續項目評估的需求進一步采集信息進行信息補充，以保證得出最公平科學的評估結論。

3.4準確選擇評估專家

對于科技立項評估，專家評估的意見是非常關鍵的。專家利用自己的知識儲備、科研經驗以及創新思維對科學立項項目進行分析和判斷，為最后的項目評估決策提供關鍵意見，因此評估專家的選擇是尤其重要的。一個科技項目的評估，可能會涉及統一學科的不同方向、不同發展階段，也可能涉及多個學科知識的匯集。每個專家的專業不同，特長不同，對某學科、某方向的見解也不同，具有一定的互補性，也存在一定的差異性。準確選擇評估專家，組建評估專家組，使這些專家自身的評估信息互補性與差異性的矛盾得到較好地解決，是值得重視的問題關鍵點。

3.5借助科技立項評估系統的信息數據功能采集信息

科技立項評估系統是科技立項評估的信息平臺，為科技立項評估工作提供計算機技術支撐[2]。在整個評估過程中，所有有關的信息都會在系統中記錄存儲，如何通過相應的數據挖掘、抓取技術來采集所需信息，為可持續地提升評估質量水平提供關鍵的參考數據。

參考文獻

[1] 白振宇.科技評估的國際經驗及對我國的借鑒意義[J].知識經濟，2009（17）：76-77.

[2] 王燕玲.我國科技評估信息化進程中的信息孤島問題及對策[J].中國科技論壇，2004（1）：95-97.

Abstract：This paper studies and analyzes the information collection of science and technology project evaluation from the aspects of basic requirements， collection contents， implementation methods and key issues needing attention.

Key words：science and technology project;evaluation;informatization;research