論陜西省人才引進過程中的知識產權評議

張磊 胡明強 劉寶林

摘? ?要： 近年來，陜西省逐步加強對于人才引進的重視程度，對其給予各項政策支持。在人才引進過程中，對于擬引進人才的知識產權評議是必不可少的工作環節。然而，目前學界關于人才引進知識產權評議的針對性研究存在空白，亟須深入相關領域開展專門闡釋。因此，當理論視角立足于陜西省情，以人才引進過程中的知識產權評議作為研究對象，不難發現：加強人才引進的知識產權評議，對于人才引進過程中保質保量地開展各項工作、有效地規避知識產權風險以及不斷地完善與評議相關的政策法規和運行機制具有重要意義。然而，考慮到主體分工及責任不明確、客體寬泛、內容不具體、程序較為混亂等現存問題，陜西省應當從“現狀—依據—機制”三大維度提升人才引進的知識產權評議水平。

關鍵詞： 人才引進; 知識產權評議; 規避風險; 政策法規; 運行機制

中圖分類號： D923.4? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：? A? ? ? ? ? ? ?DOI：10.13411/j.cnki.sxsx.2020.04.005

On the Appraisal of Intellectual Property in the Process of Talent Introduction in Shaanxi Province

ZHANG Lei ， HU Ming-qiang ， LIU Bao-lin

（ School of Law， Xian Jiaotong University， Xian 710049， China）

Abstract： In recent years， Shaanxi Province has gradually strengthened the importance of talent introduction and given various policy support. The appraisal of intellectual property of talent to be introduced is an essential working link in the process of talent introduction. However， there is an absence in the targeted research on the appraisal of intellectual property of talent introduction at present， so that it is urgent to carry out special explanation in related fields. Therefore， when the theoretical perspective is based on the situation of Shaanxi Province and the appraisal of intellectual property in the process of talent introduction is taken as the research object， it is not difficult to find that： to strengthen the appraisal of intellectual property of talent introduction is of great significance to carry out all the work with quality and quantity guaranteed， avoid the intellectual propertys risk effectively and improve policies， regulations and operational mechanisms relating to the appraisal continually in the process of talent introduction. However， considering the existing problems such that the labor division and responsibility of the subject are not clear， the object is broad， the content is not specific， and the procedure is chaotic， Shaanxi Province should improve the appraisal level of intellectual property of talent introduction from the three dimensions of “status quo-basis-mechanism”.

Key words： talent introduction; appraisal of intellectual property; avoiding risk; policies and regulations; operational mechanisms

一、前言

地方經濟能夠保持穩定而高效的發展，離不開高端科技的有力支撐，而人才因素是高端科技發展質量得以保障的關鍵所在。因此，近年來，全國各地特別重視高端科技人才的儲備工作，目前很多地方開展此項工作的首要步驟就是實施“近水樓臺先得月”式的人才儲備模式，即針對本地高等院校和科研院所的高學歷畢業生，通過提供可觀收入和支持政策等方式促使其留在當地工作。盡管目前這種人才儲備模式較為奏效，但如今基于工作緣故而產生的人口流動常態化促使人才的流動性比歷史上任何時期都要頻繁，因此各地在注重留住本地教育主體“自產”人才的同時，還要高度重視對外地人才的積極引進。一名科研人員是否符合引進標準，既要達到學歷學位和畢業院校等基本條件，更要通過對其過往產出的科研成果予以評估，從而全面判定其創新能力。在此過程中，知識產權作為衡量科研成果轉化的重要指標，既能夠體現出科研人員的現有研究基礎，更是其作為人才引進當地之后、未來開展科研工作的“風向標”。因此，在陜西省引進人才的過程中，知識產權評議是必不可少的工作環節。

二、人才引進知識產權評議的研究概況

近年來，隨著對于知識產權評議工作的重視程度不斷提升，國家知識產權局制定出臺了一系列相關的政策法規。與此同時，重大經濟科技活動的知識產權評議試點工作也在各省市紛紛予以開展，從而有效推動了相應知識產權評議工作機制的構建進程。積極而富有成效的知識產權評議實踐做法激發了理論界有些學者嘗試闡釋此現象的研究旨趣，從而涌現出一系列圍繞知識產權評議的研究成果，其中具備強烈問題意識和新穎考察視角的成果對于評議工作的深入開展具有重要的理論指導意義。例如，在知識產權強省研究中，有學者提出要建立知識產權評議制度。[1]另有學者認為，知識產權評議機制實施情況是區域專利管理指標的重要衡量標準之一。[2]但從總體上看，相關理論研究成果數量匱乏、分析深度薄弱、論證角度單一，主要是從知識管理、科技政策以及技術創新角度出發考量之。在知識產權法學或者以法學為主的交叉學科研究中，嘗試知識產權評議研究的成果較少，目前的主要視角是探討知識產權評議服務產品法律效力的屬性，認為此產品的法律效力是指在知識產權評議服務產品投入使用過程中，直接參與知識產權評議服務的主體和間接參與評議的專家的行為保護力與約束力之和。[3]另外，王少安分析了重大經濟科技活動知識產權審查與評議的相關法律問題，尤其是認為評議的監督檢查體系和法律責任旨在為確保評議質量和效果提供法治保障。[4]

人才引進的知識產權評議與其他重大經濟科技活動有所不同，具體表現為前者現存的主要問題以及符合人才引進特殊屬性和需求的評議機制等方面。在知識產權評議一般性研究亟待加強的同時，從評議對象具體類型的角度來看，人才引進知識產權評議研究更是乏善可陳，相關的專門性論證尚處于初始階段，為數不多的個別論點也僅是出現在知識產權評議一般性研究之中，但也只是對人才引進知識產權評議的定位和重要性有所提及且未予以展開詳盡闡述。第一，人才引進活動是知識產權評議的對象之一。王少安特別強調了對重大經濟科技活動的知識產權審查與評議制度之中關于重大科技創新活動的界定問題，認為在眾多需要進行知識產權審查與評議的重大科技創新活動之中，涉及專利的重要創新人才或團隊引進活動應赫然在列且地位較為重要。[4]周淦認為知識產權評議的對象之一是使用政府資金或國有資金在一定數額以上的人才引進。[5]朱一飛從重大經濟科技活動的種類出發，嘗試限定重大經濟科技活動知識產權評議的范圍，認為評議的對象包括海外人才引進和各類人才自主的項目評審。[6]孟海燕詳細論述了知識產權評議的基本概念、應用領域以及國外組織方式經驗借鑒，并且重點闡述了我國知識產權評議的緊迫性、有益探索以及完善建議，但此研究僅在應用領域部分提及了人才引進的知識產權評議，認為人才引進作為技術貿易活動（以技術許可轉讓為核心或主要內容的技術貿易活動）的具體內容應予以知識產權評議。[7]第二，對開展人才引進的知識產權評議提出倡導性建議。有學者重點考察了目前全國各地人才引進過程中的知識產權評議工作，發現“申報—評審—審核—發布”是大多數遴選人才引進項目的基本程序，從而提出在評審環節之前增設對“申請項目所提交的知識產權證明材料和技術內容”予以評議的環節，供評審環節的專家進行參考。[8]還有學者認為目前我國知識產權評議對象的涵蓋面較窄，應當拓寬廣度、將引進人才置于其中。[9]王振陽在技術創新的知識產權保護路徑研究中，提出要加強科技人才的知識產權導向，建立科技人才引進的知識產權評議機制，將引進對象所附帶的知識產權價值和風險評估納入評議權衡項中。[10]

三、陜西省人才引進過程中加強知識產權評議的重要意義

（一）有利于陜西省人才引進工作的保質保量開展

習近平總書記指出，發展是第一要務，人才是第一資源，創新是第一動力。三個“第一”彰顯了新時代我國經濟社會發展的核心要義，其中發展和創新更是離不開人才的強有力支撐。換言之，無論是國家整體性的抑或是地區局部性的發展和創新，都離不開人才的重要保障。

陜西省是我國的教育強省，但卻非人才強省。為了深入實施人才優先發展戰略，加快推進人才強省建設，進一步鼓勵和吸引海內外高層次人才來陜發展，聚天下英才而用之，近年來陜西省出臺了一系列的政策法規予以支持。一是《陜西省引進高層次人才暫行辦法》提出，組織實施引進高層次人才“百人計劃”。二是《陜西省中長期人才發展規劃（2010—2020年）》指出，要鼓勵高校圍繞陜西省優先發展的重點產業、重大項目和具有競爭優勢的領域，面向海內外引進高層次人才。為落實《陜西省中長期人才發展規劃（2010-2020年）》，陜西省《關于加強高層次創新創業人才隊伍建設的意見》進一步明確高層次創新創業引進的具體計劃和重點領域。三是陜西省《關于深化人才發展體制機制改革的實施意見》提出，要完善人才引進的配套政策，解決引進人才任職、社會保障、戶籍以及子女教育等問題。整合人才引進管理服務資源，建立引進人才服務綠色通道，制定支持社會組織參與人才引進和服務的政策。四是《陜西省國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要》進一步提出，要實施更加開放的創新人才引進政策。五是《陜西省“十三五”人才發展規劃》明確指出，要深化引才機制改革，加大人才引進力度，實行更積極、更開放、更有效的人才引進政策，加強柔性匯聚國際國內人才工作。對急需緊缺的特殊人才，開辟專門渠道，實行特殊政策，實現精準引進。

由此看出，陜西省在人才引進方面給予了大力的政策法規支持，鼓勵大量有志、有才人士加入服務陜西省經濟發展和科技創新事業的隊伍之中，為在新時代實現追趕超越的目標而貢獻智慧力量。與此同時，為了確保在人才引進活動中的各項工作保質保量地開展，在深入貫徹實施上述鼓勵性政策法規的同時，還應當制定和完善相關的保障性政策法規，尤其是在與引進人才息息相關的知識產權方面，亟須較為完備的知識產權評議政策法規和運行機制。

（二）有利于陜西省人才引進過程中知識產權風險的有效規避

在一系列強有力的政策法規支持和引導下，陜西省人才引進工作取得良好成效，并且隨著政策的逐步落地以及法規執行力度的不斷加大，未來人才引進事業將取得更加豐碩的成果，從而為加快轉型發展、實現追趕超越以及建設國家中心城市提供強大的智力支撐。然而，在人才引進的過程中，伴隨著各領域高端人才匯集三秦大地，潛在風險也會隨之產生，尤其是知識產權風險對于人才到崗之后的科技研發工作沖擊極大，更有甚者會給引人單位及其所在地的政府相關部門造成嚴重的財產損失以及其他不良影響。因為政府、高校或者企業通過人才引進的途徑予以招納的科研人員，在科技創新和創收方面原本是被給予厚望和重托，但卻因為在人才引進的過程中未對其知識產權是否存在爭議進行合法審查和全面分析，從而導致某些“攜帶”知識產權爭議“黑歷史”或者具有知識產權造假行為的科研人員進入人才引進的序列，這不僅存在嚴懲個人知識產權違法行為的問題，而且更重要的將波及為引進人才而投入大量人力和物力的政府、高校或者企業，其勢必被迫為此付出不必要的代價。深入開展人才引進的知識產權評議工作，能夠更加直觀地認知擬引進人才的知識產權權屬和科研成果轉化能力，客觀地評價擬引進人才的誠信水平和創新能力，確保擬引進人才所具備的創新能力的真實性以及與項目需求的較高匹配度，從而有效地服務于陜西省科技創新事業的快速發展。

（三）有利于陜西省知識產權評議政策法規和運行機制的不斷完善

隨著《陜西省知識產權戰略綱要（2008-2020年）》的深入貫徹實施，陜西省在全國領先制定出臺了一系列有關知識產權評議的政策法規，比如《陜西省重大經濟活動知識產權評議工作意見》、《陜西省重大經濟活動知識產權評議操作指南》以及《陜西省重大經濟活動知識產權評議計劃管理辦法（暫行）》;與此同時，通過完善評議機構庫和評議項目評審專家庫，陜西省知識產權評議機制也實現了從無到有的全新突破，評議分析工作開始由淺入深地不斷推進，逐步構建起覆蓋全省范圍的知識產權評議工作體系。目前陜西省知識產權評議工作主要是在技術輸出、技術引進、技術標準制修訂、科技專項、企業上市以及海外知識產權布局等六種類別的重大經濟科技活動項目中予以展開，然而針對人才引進過程中人才本身的知識產權評議，現存的政策法規還未涉及，現實中的具體工作部署也尚未有效展開。因此，在對人才引進知識產權評議的重要性和可行性充分論證的基礎上，制定適宜陜西省情的人才引進知識產權評議專門性政策法規，構建相應的運行機制，既能填補目前陜西省知識產權評議政策法規的空白，也有利于完善現有的知識產權評議運行機制。

四、陜西省人才引進知識產權評議水平的提升路徑：“現狀—依據—機制”的三維視角

為了提升人才引進的知識產權評議水平，在立足于陜西省情的前提下，我們應當從“現狀—依據—機制”的三維視角出發，著重開展以下幾項工作：其一，重點考察擬引進人才的知識產權數量、類型、法律狀態以及存續期限等，總結與分析人才引進知識產權評議的現有基礎和現存問題;其二，借鑒其他主要省市的人才引進知識產權評議政策法規，并且深入分析陜西省現行的知識產權評議政策法規，進一步完善其中的人才引進知識評議方面的相關政策法規依據;其三，以較為完備的政策法規為指導，結合其他主要省市知識產權評議試點工作之中有關人才引進知識產權評議的成功經驗，從主體、客體、內容以及程序等方面構建陜西省人才引進知識產權評議的運行機制。

（一）考察與分析陜西省人才引進過程中的知識產權及其評議現狀

首先，考察陜西省人才引進過程中知識產權的現狀，具體從知識產權數量、類型、法律狀態以及存續期限等方面開展數據統計和分析，發現人才引進活動所關聯的知識產權樣態呈現多樣性且差異化，知識產權體量越大，人才引進的潛在風險也就越大，從而印證對人才引進活動開展知識產權評議的重要性和必要性;其次，針對目前陜西省人才引進知識產權評議工作存在的評議主體分工及責任不明確、客體寬泛、內容不具體、程序較為混亂等問題，分析其產生的具體原因。

（二）完善陜西省人才引進知識產權評議的政策法規依據

由于陜西省現存的相關政策法規尚未涉及人才引進過程中針對人才本身的知識產權評議，現實中也尚未有效展開具體的工作部署，因此亟須加快推進人才引進知識產權評議工作的相關政策法規制定進度，從而推動人才引進知識產權專門評議平臺的建設進程。國內許多地方比如湖北、浙江、廣東以及山東等省份的先行做法在完善政策法規和推進具體工作等方面已經為陜西省進一步發展人才引進的知識產權評議事業提供了豐富經驗。在高端人才或重要創新創業團隊引進過程中，湖北省通過出臺相關政策明確實行事前指引和事中論證的知識產權評議，對擬引進人才進行知識產權狀況、相關專利數據以及所參與產業項目契合度等多維度的知識產權實力予以評估分析。通過發揮知識產權評議機構的作用，浙江省知識產權研究與服務中心于2014年承擔了浙江省“千人計劃”人才評審的知識產權評議工作。《深圳市重大經濟科技活動知識產權評議辦法》規定，重要創新人才或者團隊引進活動是重大經濟科技活動知識產權評議的對象之一。《淄博市重大經濟科技活動知識產權評議辦法》規定，重大經濟科技活動知識產權評議內容之一就是重要創新創業人才或者團隊引進活動所涉及的知識產權和科技成果的真實性和科技創新性。因此，在合理借鑒其他主要省市制定實施的相關政策法規的基礎上，陜西省要加快完善適宜本省實際情勢且與人才引進知識產權評議相關的政策法規依據。

（三）構建陜西省人才引進知識產權評議的運行機制

在人才引進活動被納入知識產權評議客體的前提下，陜西省應當深入研究其評議的操作方法和程序等方面所具備的特殊屬性，從而將知識產權評議的運行機制合理地嵌入至人才引進活動之中。構建人才引進知識產權評議的運行機制主要從主體、客體、內容以及程序等方面的工作予以展開，以評議內容為例，具體工作包括以下幾個方面：第一，擬引進人才的知識產權狀況及其影響，主要是指知識產權的權利數量、類型、法律狀態、存續期限以及保護現狀;第二，擬引進人才所擁有知識產權的真實性、可執行性、完整性以及權屬糾紛情況;第三，擬引進人才知識產權風險和壁壘評估，主要包括已有知識產權的權利穩定性，與他人知識產權之間的依存或交叉關系及其獨立實施的可能性，以及可能與他人知識產權發生權利沖突的侵權風險;第四，擬引進人才的知識產權價值，具體包括所帶知識產權是否與項目緊密相關，權利布局是否合理和研發信息記錄是否完備，技術是否先進和技術產業化是否可行，以及技術的市場接受程度是否較高;第五，擬引進人才的技術專長與引進需求的契合度，著重分析其所擁有的技術專長是否與引進的需求高度相關，以及知識產權是否有不可替代的優勢;第六，擬引進人才的創新能力，具體是指所擁有的專利或技術秘密的產出效率、數量和質量;第七，擬引進人才的知識產權管理意識和能力，著重考察擬引進人才對知識產權的重視程度是否較高，是否具備基本的知識產權管理技能，以及預防或者減輕人才引進過程中知識產權風險的對策和措施是否具有合理性和有效性。另外，人才引進知識產權評議程序也是人才引進知識產權評議流程的有機組成部分，人才引進知識產權評議程序大致包括前置程序、一般程序和異議程序。前置程序主要是指引人單位對其擬引進人才的知識產權進行統計，以便于提交至開展實質性工作的知識產權評議機構。一般程序是人才引進知識產權評議的實質性環節，按照“提出評議申請——組織專家或委托評議機構評議——制作評議報告”的步驟對擬引進人才的知識產權予以評議。異議程序是指被評議人（擬引進人才）或評議申請人（引人單位）若有異議可向知識產權評議主管部門提出異議申請，主管部門則須另行委托評議機構或組織新的專家進行審議并作出最終評議結論。

五、結語

由于人才引進活動與其他重大經濟活科技活動之間存在差異，倘若僅單純明示人才引進的知識產權評議客體地位，但尚未設定相應的評議模式，或者只是簡單照搬和套用其他客體類型的評議做法或模式，那么人才引進的知識產權評議質量和效果將無法得到有效保障。因此，在將人才引進活動納入知識產權評議對象范疇的前提下，陜西省應當試圖進一步提升人才引進知識產權評議的理論研究水平和實踐操作能力。一方面，圍繞人才引進的動態過程，深度挖掘在此過程中知識產權評議的理論內涵，并重點結合陜西實際情勢，確保研究的理論深度和實證面向，最終形成貫通基本理念、制度安排和具體行動且富有陜西本土特色的人才引進知識產權評議相關研究成果;另一方面，探索完善陜西省人才引進知識產權評議的相關政策法規，規范人才引進過程中知識產權評議的主體、客體、內容以及程序等事項，從而構建起人才引進知識產權評議的運行機制。

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[責任編輯、校對：葉慧娟]

收稿日期： 2020-09-04

基金項目： 2018年陜西省知識產權決策咨詢研究項目“陜西省人才引進知識產權評議研究”（ZL2018-02）

作者簡介： 張磊（1987- ），男，山東梁山人，知識產權研究中心博士研究生，研究方向：知識產權法學; 胡明強（1983- ），男，山東陽谷人，知識產權研究中心博士研究生，研究方向：知識產權法學; 劉寶林（1977- ），男，陜西橫山人，知識產權研究中心博士研究生，研究方向：知識產權法學。